【正文】 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法 一、掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的重要性 二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架 三、例證 四、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法和注意要點 五、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究方法與分析框架的現(xiàn)實作用 一、掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的重要性 ? 經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問。正是由于資源的稀缺性與人的欲望的無止境性這一對基本沖突才產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)，逼迫人們作出權(quán)衡取舍的選擇，盡可能有效地利用資源，用有限的資源最大限度地滿足人們的欲望。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則按照科學(xué)的方法并運(yùn)用分析工具 通過觀察、理論和再觀察 來系統(tǒng)地探索人類經(jīng)濟(jì)行為和社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從而它是一門科學(xué)，代表了科學(xué)的分析框架和研究方法。 ? 這種系統(tǒng)探索，既涉及到理論的形式，也為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的考察提供了分析工具。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是在第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展起來的，通過六十年的蓬勃發(fā)展，現(xiàn)已成為一門規(guī)模龐大、分支眾多、體系嚴(yán)謹(jǐn)、模型化的社會科學(xué)領(lǐng)域，在社會科學(xué)中占有重要地位。 ? 了解并掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法，對正確理解和學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)以及對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新和應(yīng)用都十分重要。它能幫助人們正確地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和分析方法來研究不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境、不同經(jīng)濟(jì)人行為及不同制度安排下的各類經(jīng)濟(jì)問題。經(jīng)常聽到有人批評現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著太多不同的經(jīng)濟(jì)理論，覺得經(jīng)濟(jì)學(xué)流派觀點各異，不知道孰對孰錯，甚至有人借此諷刺經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 100個經(jīng)濟(jì)學(xué)家會有 101個不同的觀點和說法，從而否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其科學(xué)性。 ? 其實他們沒有弄清楚，正是由于不同的經(jīng)濟(jì)、社會、政治環(huán)境，才需要發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論模型和經(jīng)濟(jì)制度安排。經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對于一個問題會有不同的觀點，恰恰說明經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)和完善，因為前提變了，環(huán)境變了，結(jié)論自然就要相應(yīng)的變，很少有放之四海而皆準(zhǔn)的一般性的“好”結(jié)論，否則就不需要因時制宜，因地制宜，具體情況具體分析了。 (在這里請讀者注意：不同的經(jīng)濟(jì)、政治、社會環(huán)境可以發(fā)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型，但決不是不同的“經(jīng)濟(jì)學(xué)” ；創(chuàng)建不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型所使用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法。 ) ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不同學(xué)派、不同理論本身就說明了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法的普遍性和一般性。由于不同理論采用了不同的假設(shè)和不同的具體模型設(shè)定，它們可用來解釋不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并能在接近理論假設(shè)的各類經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，給出合乎邏輯的結(jié)論或進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測與推斷。 ? 因而，要批評現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某個理論，就需要指出理論中所刻畫的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和人的行為假設(shè)中哪些地方不合實際，模型設(shè)置中有哪些地方不甚合理，所實施的經(jīng)濟(jì)機(jī)制或經(jīng)濟(jì)制度安排存在什么問題，邏輯推理又有什么問題。即使如此，這樣的批評也不能導(dǎo)致對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架和研究方法的否定，至多只是需要修正對制度環(huán)境的刻畫和行為假設(shè)條件的設(shè)定以及理論模型的設(shè)置，但是仍然可以使用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架，并得出新的合理結(jié)果或經(jīng)濟(jì)理論。 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架、分析原理和研究方法是無地域和國家界限的，可以用來研究任何經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度安排下的各種經(jīng)濟(jì)問題，從而中國實際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的各種經(jīng)濟(jì)問題也可通過現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架來研究。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法的角度來看，并不存在獨(dú)立于他國的經(jīng)濟(jì)分析框架和研究方法，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些基本原理、研究方法和分析框架可用來研究特定地區(qū)在特定時間內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。 ? 事實上，這正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人們在做研究時必須考慮到，并界定清楚某時某地具體的經(jīng)濟(jì)、政治和社會環(huán)境條件?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅可以用來研究不同國家和地區(qū)、不同風(fēng)俗和文化的人類行為 (無論自私自利與否 ) 下的經(jīng)濟(jì)問題和現(xiàn)象，它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會現(xiàn)象和人類行為決策，特別是人們的日常生活、接人待物與管理方面的決策。事實證明：由于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架和研究方法的一般性和規(guī)范性，在過去 20年，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多分析方法和理論已被延伸到政治學(xué)、社會學(xué)、人文學(xué)科等學(xué)科。 二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的問題和解決問題的方法類似于人們處理個人、家庭、經(jīng)濟(jì)、政治、社會各類事務(wù)時所采用的方式。大家知道，要做好一件事情，與人打交道，首先要了解國情和民風(fēng)，也就是要知道現(xiàn)實環(huán)境和所要打交道人的品行和性格；在此基礎(chǔ)上，決定相應(yīng)的待人處事規(guī)則，從而在權(quán)衡利弊后作出激勵反應(yīng)，爭取達(dá)到盡可能最佳的結(jié)果；最后對所選擇的結(jié)果及所采用的規(guī)則進(jìn)行價值判斷和評估比較。 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人類行為的。這種分析框架具有高度的規(guī)范性和一致性。它首先給出想要研究的問題，或想要解釋的某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即經(jīng)濟(jì)學(xué)家首先需要確定研究目標(biāo)，然后試圖回答所要研究或所要解釋的問題。 ? 比如，下列問題是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)直到現(xiàn)在仍在試圖研究或回答的一些問題：為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退？面對經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退，政府應(yīng)采用什么樣的宏觀經(jīng)濟(jì)政策？為什么一些國家非常富裕，同時另外一些國家卻非常貧窮，而不是整個世界同時富裕起來？人們生活在其中的市場制度安排是如何運(yùn)作的，它有什么樣的優(yōu)越性？市場在什么時候會失靈，如何解決？如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問題，是通過政府干預(yù)，通過明晰產(chǎn)權(quán)的辦法來解決，還是通過其它辦法來解決？如何在信息不對稱的情況下解決經(jīng)濟(jì)人的激勵問題？中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家所面臨的問題是，如何解決經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型過程中所面臨的各種問題，比如：如何改革金融體系和國有企業(yè)，如何解決經(jīng)濟(jì)效率與公平的兩難，以及國有資產(chǎn)流失等問題。 ? 以上這些問題看起來非常不一樣，但研究這些問題的基本分析框架卻可以是一樣的。一個規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的分析框架基本上由以下五個部分或步驟組成： (1) 界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；(2) 設(shè)定行為假設(shè)， (3) 給出制度安排； (4) 選擇均衡結(jié)果；及 (5)進(jìn)行評估比較?？梢赃@樣認(rèn)為，任何一篇邏輯清楚、層次分明、論證合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，無論結(jié)論如何或是否作者意識到，都基本上由這五部分組成，特別是前四部份。 ? 可以說，寫經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論文，就是對這些部分進(jìn)行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的填空式寫作。掌握了這些組成部分，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的基本寫作方式，更容易學(xué)習(xí)和研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。 ? 在對這 5個部分逐一進(jìn)行討論之前，先對制度 (institution)這一術(shù)語進(jìn)行界定。制度通常被定義為一組行事規(guī)則的集合，這些規(guī)則與社會、政治和經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)，支配和約束社會各階層的行為 (Schultz， 1968；Ruttan， 1978； North， 1990)。 ? 由于人們在考慮問題時，總是把一部分因素作為外生變量或參數(shù)給定，另外一部分則作為內(nèi)生變量或因變量，這些內(nèi)生變量是由外生變量所導(dǎo)致的，從而是這些外生變量的函數(shù)。于是，按照 DavisNorth( 1971， pp67) 的劃分方法，根據(jù)所要研究的問題，又可以將制度劃分成兩個范疇：制度環(huán)境 (institutional environment)和制度安排 (institutional arrangement)。 ? 制度環(huán)境 是一系列基本的經(jīng)濟(jì)、政治、社會及法律規(guī)則的集合，它是制定生產(chǎn)、交換以及分配規(guī)則的基礎(chǔ)。在這些規(guī)則中，支配經(jīng)濟(jì)活動、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的基本法則和政策構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。 制度安排 是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作和競爭的規(guī)則的集合。制度安排可以理解為人們通常所說的游戲規(guī)則，不同的游戲規(guī)則導(dǎo)致人們不同的激勵反應(yīng)。盡管從長遠(yuǎn)看，制度環(huán)境和制度安排會互相影響和發(fā)生變化，但如 DavisNorth明確指出的那樣，在大多數(shù)情況下，人們通常將經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境作為外生變量給定，而經(jīng)濟(jì)制度安排 (如市場制度安排 ) 則根據(jù)所要研究或討論的問題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。 ? 界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ? 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的首要組成部分，就是對所要研究的問題或?qū)ο笏幍慕?jīng)濟(jì)環(huán)境 (economic environment)作出界定。如前所述，要做好任何一件事，首先要了解國情、所處的周圍環(huán)境或現(xiàn)實背景。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究問題時也完全如此。在作經(jīng)濟(jì)問題研究時要從實際出發(fā)，對經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行界定。 。 經(jīng)濟(jì)環(huán)境通常由經(jīng)濟(jì)人、經(jīng)濟(jì)人的特征、經(jīng)濟(jì)社會制度環(huán)境以及信息結(jié)構(gòu)等組成。 ? 對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定可分為兩個層次： (1) 客觀描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境和 (2) 精煉刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。要做好這兩點，前者是科學(xué)，后者是藝術(shù)。對經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述的越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會越正確；對經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫的越精煉和深刻，論證起來就越簡單，理論結(jié)論也越能讓人理解和接受。界定好一個經(jīng)濟(jì)環(huán)境，就是要將這兩個層次有機(jī)地結(jié)合起來。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)大多數(shù)問題的研究中，經(jīng)濟(jì)環(huán)境都假定為外生給定的，而不是由理論模型延伸出來的，否則就無法討論問題，因為總需要將一些經(jīng)濟(jì)因素或變量當(dāng)作參數(shù)給定。 ? 描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中任何一個經(jīng)濟(jì)理論，首先需要做的就是，對所要研究的對象或問題所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境作近似地描述。一個合理、有用的經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)正確、恰當(dāng)?shù)孛枋銎溲芯繉ο笏幍木唧w經(jīng)濟(jì)環(huán)境。盡管不同國家和不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境往往存在著差異，從而所得到的理論結(jié)論多半會不同，但是所采用的基本分析框架和研究方法卻是一樣。經(jīng)濟(jì)問題研究的一個基本共同點就是要對經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行描述。對經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述地越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會越正確。 ? 刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境： 在描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境時，一個同等重要的問題是如何做到既清楚、準(zhǔn)確地描述了經(jīng)濟(jì)環(huán)境，又精煉、深刻地刻畫了經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征，使之能抓住所要研究問題的本質(zhì)。一個現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)環(huán)境包括眾多方面，非常復(fù)雜。比如，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的對象 人類，就有高矮、胖瘦、老少、男女、貧富之分，人的智力有高低，嗜好有差異，品行有好壞等等。 ? 不同企業(yè)可能采用不同的生產(chǎn)技術(shù)，不同的生產(chǎn)要素組合，生產(chǎn)出不同的商品。如果把所有這些情況都統(tǒng)統(tǒng)描述出來，當(dāng)然可以說是非常準(zhǔn)確而真實地描述了現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境；但是如果只是將環(huán)境的所有要素簡單羅列，就抓不住重點，或者說，不知道哪些方面對所要研究的問題最重要，就會無法看清問題的本質(zhì)，而讓大量繁雜的事實弄暈了頭腦。 ? 因此，為了避開細(xì)枝末節(jié)，把注意力引向最關(guān)鍵、核心的問題，我們需要根據(jù)所考慮的問題，對經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行特征化的刻畫。例如，在現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論中，為了研究經(jīng)濟(jì)人的選擇問題，一個消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)特征 (characteristic) 就簡單地假定由經(jīng)濟(jì)人的消費(fèi)集、偏好關(guān)系 (或效用函數(shù) )、初始稟賦和信息結(jié)構(gòu) (如考慮不確定性 ) 來描述；一個廠商的經(jīng)濟(jì)特征則由它的生產(chǎn)可能性集合或生產(chǎn)函數(shù)來表示；所有經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)特征便組成了經(jīng)濟(jì)環(huán)境。同樣，在研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)的時候，需要描述經(jīng)濟(jì)區(qū)域環(huán)境和刻畫其經(jīng)濟(jì)特征；在研究轉(zhuǎn)型國家，如中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題時，人們也需要刻畫不規(guī)范經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。這樣，對經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境不規(guī)范的轉(zhuǎn)型國家，我們就不能簡單地照搬在規(guī)范經(jīng)濟(jì)環(huán)境下所得出的理論結(jié)果，而是需要刻畫出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的具體特征，并且仍然是采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法來研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)問題。有人將錢穎一教授所研究的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對立起來，其原因就是這些人沒有理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架和研究方法。 ? 由于每個人都對商品的消費(fèi)具有偏好，每個廠商都采用一定的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，偏好關(guān)系和生產(chǎn)可能集應(yīng)屬于個人的經(jīng)濟(jì)特征。然而，它們在某種程度上也同時決定了經(jīng)濟(jì)人的行為方式。例如，假定偏好關(guān)系關(guān)于自己的消費(fèi)是單調(diào)遞增的，這就意味著人是利己的，這個利己性假設(shè)就是行為假設(shè)。這樣，行為假設(shè)和經(jīng)濟(jì)特征的區(qū)分就不是那么明確。不過，如果更進(jìn)一步假定經(jīng)濟(jì)人追求效用最大化或利潤最大化，那么在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的研究中，就可以將它們看作典型的行為假設(shè)。 ? 人們也許比較容易理解，不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)理論。但不少人難以理解的是，為什么即使現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)環(huán)境相同，所要研究的問題相同，還會得出不同的經(jīng)濟(jì)理論呢？有些人因此導(dǎo)致了對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法持懷疑，甚至否定的態(tài)度。其實，許多經(jīng)濟(jì)理論間的結(jié)論差異往往是經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定的差異所造成的。這種差異不僅可能是客觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境上的差異所造成的，而且這種差異還可能是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定的主觀判斷所造成的。如上所述，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境十分復(fù)雜，在許多情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能像自然科學(xué)那樣只進(jìn)行描述性分析，還需要對經(jīng)濟(jì)環(huán)境行為方式進(jìn)行抽象式的精煉特征化，找出最主要的特征，這往往會讓經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)в幸欢ǔ潭壬系闹饔^判斷。不同的主觀判斷，就會導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同界定，從而導(dǎo)致了不同的經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)派或理論結(jié)果。現(xiàn)舉兩個例子來加以說明。 ? 第一個例子是關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有眾多的學(xué)派：凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派 (或稱為新古典主義學(xué)派 )、貨幣主義學(xué)派、供給學(xué)派和新制度學(xué)派等。其實，這些學(xué)派之間的對立并不像非經(jīng)濟(jì)學(xué)家或媒體所渲染的那么大，它們有許多共同之處：基本分析框架相同、研究方法相同 (采用經(jīng)濟(jì)模型和市場均衡來分析市場 )及對象相同 (在市場制度安排下研究宏