【正文】 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 1 專利申請實(shí)務(wù) 東北大學(xué) 梁焱 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 2 擁有自主知識產(chǎn)權(quán) 增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力 一、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的財(cái)產(chǎn)資源 是企業(yè)實(shí)力的體現(xiàn) 是企業(yè)競爭的主要手段 二、專利申請 三、專利權(quán)的保護(hù) 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 3 一、知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的財(cái)產(chǎn)資源 。 是企業(yè)實(shí)力的體現(xiàn) 。 是企業(yè)競爭的主要手段 ? 知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的重要財(cái)產(chǎn)資源，隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，知識產(chǎn)權(quán)在一個國家或一個企業(yè)的資產(chǎn)中所占有的地位日益呈現(xiàn)中心化的趨勢。 ? 擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是企業(yè)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平高低，最直接的反映是專利申請量及授權(quán)量。 ? 專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)競爭的重要手段。 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 4 知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的重要財(cái)產(chǎn)資源，是企業(yè)實(shí)力的體現(xiàn) 美國出口產(chǎn)品對知識產(chǎn)權(quán)的依賴 美國大公司股票市值 87%都是無形資產(chǎn) 20世紀(jì) 50年代，美國出口產(chǎn)品對知識產(chǎn)權(quán)的依賴度 10%， 90年代， ………………………………………… 50%， 現(xiàn)在 ……………………………………………… 70%。 年 份 有 形 資 產(chǎn) 無 形 資 產(chǎn) 1982 62% 38% 1992 38% 62% 2022 13% 87% 發(fā)明專利的申請量和授權(quán)量直接反映企業(yè)創(chuàng)新水平 世界上一些跨國公司來華申請專利情況分析 公司 在美國注冊專利 排位 來華申請專利總量 主要領(lǐng)域 發(fā)明專利申請量及所占比例 發(fā)明專利 授權(quán)比例 公司策略 IBM 公司 從 1982年起 , 已連續(xù)12年位居注冊專利件數(shù)第一 截止到 2022年12月 31日前 , 申請總量為3048件。 信息技術(shù)領(lǐng)域 發(fā)明專利申請為 2978件 ,占總申請量的%， % 鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，申請專利授權(quán)許可等多項(xiàng)策略開拓技術(shù)市場，增強(qiáng)核心競爭力 惠普 公司 2022年該公司在美國共取得了 1797項(xiàng)專利，居美國專利商標(biāo)局公布的“ 2022年美國專利數(shù)前十大公司排名”的前三名。 截止到 2022年12月 31日前，申請總量為906件。 涵蓋 IT基礎(chǔ)設(shè)施、全球服務(wù)、商用和家用計(jì)算以及打印和成像等領(lǐng)域 發(fā)明專利申請為 890件 （ 含109件 PCT專利申請 ） ， 占申請總量的%； 研 發(fā) 投 入 的“ 高科技 ” 戰(zhàn)略是該公司的重要發(fā)展戰(zhàn)略之一 公司 在美國 注冊專利排位 來華申請 專利總量 主要領(lǐng)域 發(fā)明專利申請量及所占比例 發(fā)明專利 授權(quán)比例 公司策略 日立 公司 在 2022年美國注冊發(fā)明專利前十名的企業(yè)名單中 ，日立公司以 1514件的專利申請量排名第 8位 。 截止到 2022年 9月 30日前 ， 日立公司在中國的專利申請總量為6397件 。 電力設(shè)備 、 產(chǎn)業(yè)機(jī)械及零部件 、 控制系統(tǒng) 、信息通信 、 數(shù)字家電 、 顯示器部件 、 國際采購等多個領(lǐng)域 。 發(fā)明專利申請為 5914 件（ 含 569件 PCT專利申請 ） ，占申請總量的%， %； 鼓勵技術(shù)創(chuàng)新 ， 申請專利保護(hù)核心技術(shù)及其他相關(guān)技術(shù) ， 運(yùn)用專利部署 、 專利授權(quán)許可等多項(xiàng)策略開拓技術(shù)市場 ， 增強(qiáng)核心競爭力 索尼 公司 在 2022年美國注冊發(fā)明專利前 10名的企業(yè)名單中，索尼公司以 1305件的專利申請量排名第 10位。 截止到 2022年 12月 31日前，索尼公司在中國的專利申請總量為7546件。 民用 /專用視聽產(chǎn)品、通訊產(chǎn)品、游戲產(chǎn)品等領(lǐng)域 發(fā)明專利申請為 6124件（ PCT專利申請占 %），占申請總量的%， %； 索尼公司著重申請高技術(shù)含量的相關(guān)專利，著力掌握保護(hù)時間較長的發(fā)明專利技術(shù)，對發(fā)明專利申請文件及申請后的維護(hù)工作都予以較高質(zhì)量的保證。 松下 電器 公司 2022年度在美國注冊發(fā)明專利前十名的企業(yè)名單 ”第二位 截止到 2022年 12月 31日前 ， 松下電器公司在中國的專利申請總量為 12026件 。 ―音像通信網(wǎng)絡(luò) ” 、 “ 家電產(chǎn)品 ” 、 “ 工業(yè)設(shè)備 ” 、“ 元器件 ” 等四個領(lǐng)域 發(fā)明專利申請為 10036件，（ PCT專利申請占 %），占總申請量的%， % 重視對技術(shù)含量高的發(fā)明專利的申請 ， 并運(yùn)用 PCT程序加快申請速度 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 7 專利戰(zhàn)略已經(jīng)成為市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)競爭的重要手段 ? 阿賴德公司訴日本新日鐵等公司專利侵權(quán)案 訴訟標(biāo)的：有關(guān)非結(jié)晶金屬制造方法的專利侵權(quán) 結(jié)局 ： 禁止進(jìn)口該公司非結(jié)晶合金，被擠出美國市場； 新日鐵每年支付 2300萬美元 專利使用費(fèi) ? 科寧公司訴日本住友電工公司專利侵權(quán)案 訴訟標(biāo)的：有關(guān)光導(dǎo)纖維結(jié)構(gòu)和光導(dǎo)纖維制造方法的專利侵權(quán) 結(jié)局 ：被迫和解，住友公司向科寧公司支付 2500萬美元 的和解金； ? 哈那威爾公司訴日本美能達(dá)公司專利侵權(quán)案 訴訟標(biāo)的：生產(chǎn)的照相機(jī)侵犯了有關(guān)自動對焦技術(shù)的專利權(quán) 結(jié)局 ：達(dá)成和解，美能達(dá)公司一次性付給哈那威爾 1億零 2750萬美元 的和解金； 日本尼康、佳能等公司支付了 1億零 2410萬美元 的和解金， 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 8 二、專 利 申 請 中國專利法保護(hù)的主休 中國專利法保護(hù)的對象 授予專利權(quán)的條件 申請專利需要提供的材料 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 9 專利 權(quán)的主體 ? 專利權(quán)的主體 （ subject of a patent right），是指對一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造有權(quán)依法申請并取得專利權(quán)的單位和個人，即專利權(quán)人（ patentee），或者叫做專利所有人（ owner of the patent）。也就是依法享有獲得專利權(quán)，并承擔(dān)與此相應(yīng)義務(wù)的人。 ? 專利申請權(quán)主體 （ subject of a patent application right）是指依法享有就某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家提出專利申請權(quán)利的單位或者個人 。 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 10 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 ? 專利法第六條第一款規(guī)定： “ 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。 ” ? 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造有兩類情形 ，即 : （ 1）執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造； （ 2）主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 11 （ 1）執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 ① 在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造 ——發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在履行本崗位的職責(zé)的工作中所完成的發(fā)明創(chuàng)造 。 ②履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造 —— 工作人員根據(jù)本單位的要求，承擔(dān)本職工作之外的研究、設(shè)計(jì)和開發(fā)的任務(wù)。 ③退職、退休或者調(diào)動工作一年內(nèi)做出的 ,與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造 ——該發(fā)明創(chuàng)造的完成與原單位的工作有關(guān)，而不僅僅是該發(fā)明創(chuàng)造本身與原單位的工作有關(guān)。 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 12 “一年之內(nèi) ” 與 “ 一年之后 ” —— 一字之差，權(quán)利歸屬發(fā)生了變化 退休 退職 一年之內(nèi)：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 一年之后：非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 調(diào)動 – 退休、退職、調(diào)動工作完成的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)利歸屬 1974年 6月 22日退職 1974年 7月 1日申請 退職一年內(nèi)做出的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 13 主要是利用本單位的 物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造 ? 主要是利用， 是指職工在完成技術(shù)成果的研究開發(fā)過程中，全部或者大部利用了單位的資金、設(shè)備、器材或者原材料，或者該項(xiàng)技術(shù)成果的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是在本單位尚未公開的技術(shù)成果、階段性成果或者關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)上完成的。 ? 物質(zhì)技術(shù)條件， 應(yīng)當(dāng)包括本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。其中技術(shù)資料（ technical materials）是指單位擁有的內(nèi)部情報(bào)或資料 ,廣義上泛指各種載有技術(shù)內(nèi)容的信息載體，如技術(shù)刊物、技術(shù)檔案、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)數(shù)據(jù)和技術(shù)信息等。 2022/6/2 專利基礎(chǔ)知識 14 主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造 物質(zhì)技術(shù)條件 ：資金、設(shè)備、零部件、原