【正文】 深圳市中級人民法院破產(chǎn)案件審判流程管理規(guī)程（試行）第一章總則第一條 為了進一步規(guī)范破產(chǎn)案件審判工作，明確工作職責，完善破產(chǎn)案件審判工作的運行機制，提高管理水平和審判工作績效，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》、《中華人民共和國民事訴訟法》 、相關司法解釋以及深圳中院《 審判執(zhí)行流程管理規(guī)程》的規(guī)定，結(jié)合我院破產(chǎn)案件審判工作的實踐，制定本規(guī)程。 第二條 破產(chǎn)案件審判工作必須堅持以事實為依據(jù)，以法律為準繩，嚴格執(zhí)法，公正執(zhí)法，維護社會公平正義。 第三條 嚴格遵守法定程序，健全審判工作機制，規(guī)范審判工作職責，保障破產(chǎn)案件審判程序公正。 第四條 破產(chǎn)案件審判工作應當堅持公平與效率的統(tǒng)一，努力提高審判效率，及時處理各項工作。 第五條 法官和法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中應當自覺遵守審判紀律，嚴格執(zhí)行各項廉政工作制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法，自覺接受監(jiān)督。第六條 法官和法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中應當牢記司法為民的宗旨，在履行審判職責過程中，要做到舉止文明，態(tài)度公允，既要體現(xiàn)法律威嚴又要充分尊重各方當事人，切實維護當事人的合法權(quán)益。 第七條 法官、法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中必須加強相互的協(xié)調(diào)與配合，共同推進工作的進程。第二章破產(chǎn)案件的立案審查第八條 立案庭對當事人提交的破產(chǎn)申請（包括破產(chǎn)清算、重整、和解，下同）及相關證據(jù)材料進行形式審查。經(jīng)審查，如果認為當事人提交的材料不符合相關規(guī)定的，應當要求當事人限期補正。 第九條 立案庭經(jīng)審查，認為當事人的申請及附隨的相關證據(jù)材料符合規(guī)定，應按本院《審判執(zhí)行流程管理規(guī)程》的規(guī)定預排主審法官和合議庭成員、法官助理。 第十條 法官助理應自立案庭將破產(chǎn)案件立案信息發(fā)送至本人訴訟信息管理系統(tǒng)之日起兩個工作日內(nèi)到立案庭簽收案件并報本庭內(nèi)勤登記。法官助理應在收到案件材料的次日，將案件材料移送主審法官。第十一條 對于債務人自行申請破產(chǎn)的案件，合議庭可以根據(jù)申請材料進行書面審查。按規(guī)定應當進行立案聽證審查的，合議庭應及時安排。第十二條 對于下列破產(chǎn)申請一般應當進行聽證調(diào)查：（一）債權(quán)人對債務人提出的破產(chǎn)清算、重整申請；（二）債務人自行提出的和解、重整申請；（三）涉及商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)、上市公司的破產(chǎn)申請；（四）涉及在全國、全省及本轄區(qū)范圍內(nèi)有重大影響企業(yè)的破產(chǎn)申請；（五）其他需要聽證調(diào)查的破產(chǎn)申請。第十三條 對于應進行聽證審查的案件，法官助理經(jīng)主審法官同意后，安排聽證時間和聽證地點，并在訴訟信息管理系統(tǒng)中予以登記。第十四條 聽證通知書由法官助理制作，審判長簽發(fā)。聽證通知書及相關材料應于聽證三日前送達給參加聽證會的單位和個人。原定聽證會確需改期的，法官助理應在征得合議庭同意后，重新排定聽證時間和聽證地點，并提前一天通知參會人員，重新送達聽證通知書。第十五條 破產(chǎn)立案聽證會一般由合議庭委托主審法官主持，下列人員參加：（一）破產(chǎn)申請人；（二）債務人的法定代表人、財務人員和職工代表；（三）人民法院認為應當參加聽證會的其他人員。第十六條 聽證會應當按照以下程序進行：（一）破產(chǎn)申請人宣讀破產(chǎn)申請書，陳述申請破產(chǎn)的事實和理由及相關證據(jù)； (二）債務人的法定代表人或有關負責人簡要陳述企業(yè)性質(zhì)、注冊情況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資產(chǎn)及負債情況。債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)的，債務人有權(quán)提出抗辯；（三）對證據(jù)材料進行初步審查，對債務人的資產(chǎn)、負債、擔保、財產(chǎn)抵押、資產(chǎn)變現(xiàn)、債務清償、職工安置等情況進行調(diào)查； （四）債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)，本院應當通知債務人核對以下情況：1 、債權(quán)的真實性；2 、債權(quán)在債務人不能償還的到期債務中所占的比例；3 、債務人是否存在不能清償?shù)狡趥鶆盏那闆r；（五）人民法院認為應當調(diào)查的其他事項。聽證筆錄應由主審法官、書記員及其他與會人員簽名確認。第十七條 對于債務人自行申請破產(chǎn)的案件，合議庭應認真審查如下材料：（一）破產(chǎn)申請書；（二）債務人的主體資格證明、工商最新注冊文件；（三）債務人的上級主管部門同意債務人破產(chǎn)的批準文件（債務人有上級主管部門的）或債務人的股東會（董事會）決定債務人破產(chǎn)的決議（債務人無上級主管部門的）；（四）債務人的注冊資金驗資報告或注資證明，有追加注資的，追加部分的驗資報告或注資證明；（五）債務人的職工情況（工資名冊、社保）及安置預案；（六）債務人的虧損情況書面說明，并附審計機構(gòu)對債務人審計后作出的資不抵債的審計報告；（七）債務人的資產(chǎn)平衡表、資產(chǎn)負債表等會計報表；（八）債務人的資產(chǎn)狀況明細表：有形資產(chǎn)清單、無形資產(chǎn)清單、投資情況等；（九）評估機構(gòu)作出的債務人現(xiàn)有資產(chǎn)價值評估報告及動產(chǎn)、不動產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明；（十）債務人的銀行開戶情況，包括開戶審批材料、賬號、銀行存款余額等；（十一）債務人的債權(quán)情況表，包括債務人的債務人名稱、住所、債務數(shù)額、發(fā)生時間、催討償還情況等；（十二）債務人的債務情況表，包括債務人的債權(quán)人名稱、住所、債權(quán)數(shù)額、發(fā)生時間、償還情況等；（十三）債務人為他人或他人為債務人提供擔保的證據(jù)材料；（十四）債務人正在進行的民事訴訟、仲裁和執(zhí)行案件情況；（十五）人民法院認為應當提交的其他材料。第十八條 對于債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)的案件，合議庭應認真審查如下材料：（一）破產(chǎn)申請書；（二）債務人的主體資格證明和工商最新注冊文件；（三）債權(quán)人的主體資格證明和工商最新注冊文件；（四）債權(quán)發(fā)生的事實、性質(zhì)、數(shù)額和證據(jù)；（五）債務人不能清償?shù)狡趥鶆盏淖C據(jù)；（六）債務人的住所、辦公地址、負責人及聯(lián)系電話、財產(chǎn)線索；（七）人民法院認為應當提交的其他材料。第十九條 申請人提交的材料需要更正、補充的，本院可以責令申請人七日內(nèi)予以更正、補充。申請人未按期更正、補充的，視為撤回申請。第二十條 債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)的，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)存在下列情況之一的，破產(chǎn)申請不予受理：（一）債權(quán)人與債務人惡意串通，有虛構(gòu)債權(quán)債務或其他為債務人逃避債務而申請破產(chǎn)的行為的； (二）債權(quán)人借破產(chǎn)申請毀損債務人商業(yè)信譽，意圖損害公平競爭的；（三）其他本院認為應不予受理的情形。債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)清算的，人民法院審查的重點是債務人是否不能清償?shù)狡趥鶆?。第二十一條 債權(quán)人對人員下落不明或者賬務狀況不清的債務人申請破產(chǎn)清算，經(jīng)審查被申請人符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條的規(guī)定，應當予以受理。債務人能否依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第十一條第二款的規(guī)定向本院提交財產(chǎn)狀況說明、債權(quán)債務清冊等相關材料，不影響對債權(quán)人申請的受理。 經(jīng)審查，債權(quán)人的申請不符合企業(yè)破產(chǎn)法相關規(guī)定的，或無法判斷被申請人是否符合《企業(yè)破產(chǎn)法》 第二條規(guī)定的，應不予受理。第二十二條 債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)，債務人對債權(quán)人的債權(quán)提出異議，合議庭認為異議成立的，應當告知債權(quán)人先行提起民事訴訟，破產(chǎn)申請不予受理。 第二十三條 債務人自行申請破產(chǎn)的，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)存在下列情況之一的，破產(chǎn)申請不予受理： （一）為逃避債務而申請破產(chǎn)，不符合審理條件的； （二）債務人提交的財產(chǎn)狀況說明與查實情況嚴重不符或巨額財產(chǎn)下落不明且不能合理解釋財產(chǎn)去向的；（三）債務人財務帳冊及原始憑證嚴重缺失，難以查明債務人財產(chǎn)狀況的；（四）其他本院認為應不予受理的情形。 第二十四條 在《企業(yè)破產(chǎn)法》實施前受理的、施行時尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件，債權(quán)人、債務人或者出資人向人民法院提出重整或者和解申請，符合下列條件之一的，應予受理：（一）債權(quán)人申請破產(chǎn)清算的案件，債務人或者出資人于債務人被宣告破產(chǎn)前提出重整申請，且符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第七十條第二款的規(guī)定；（二）債權(quán)人申請破產(chǎn)清算的案件，債權(quán)人于債務人被宣告破產(chǎn)前提出重整申請，且符合企業(yè)破產(chǎn)法關于債權(quán)人直接向人民法院申請重整的規(guī)定；（三）債務人申請破產(chǎn)清算的案件，債務人于被宣告破產(chǎn)前提出重整申請，且符合企業(yè)破產(chǎn)法關于債務人直接向人民法院申請重整的規(guī)定；（四）債務人依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》 第九十五條的規(guī)定申請和解。第二十五條 本院受理申報債權(quán)數(shù)額在人民幣3000 萬元以上或需要安置職工在100人以上的案件，擬立案受理前，報廣東省高級人民法院批準。第二十六條 對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)以及上市公司破產(chǎn)案件的受理問題，由合議庭提出意見，經(jīng)庭長審核后報主管院領導簽發(fā)，逐級上報最高人民法院批準。 第二十七條 債務人破產(chǎn)可能造成重大社會不穩(wěn)定因素的案件如依法應當受理的，在債務人與有關部門協(xié)調(diào)排除不穩(wěn)定因素之前暫不予受理，相關情況應及時通報相關部門，并報廣東省高級人民法院審查。對于職工欠薪和就業(yè)問題突出，債權(quán)人矛盾激化、債務人棄企逃債等敏感類破產(chǎn)案件，要及時向當?shù)攸h委匯報，爭取政府的支持。在政府的協(xié)調(diào)下，加強與相關部門的溝通、配合，及時采取有力措施，積極疏導并化解各種矛盾糾紛，避免哄搶企業(yè)財產(chǎn)、職工集體上訪情況的發(fā)生，將不穩(wěn)定因素消除在萌芽狀態(tài)。 第二十八條 合議庭進行實質(zhì)審查后，應嚴格按照有關法律和司法解釋規(guī)定就破產(chǎn)申請是否符合立案受理條件出具是否同意立案意見書，經(jīng)庭長審批后，與案件材料一起退回立案庭，由立案庭制作民事裁定書。同時，法官助理將該聽證案件向本庭內(nèi)勤報結(jié)。立案庭裁定受理破產(chǎn)申請的，由原承辦立案聽證的合議庭繼續(xù)審理。 第二十九條 本院受理破產(chǎn)申請的，應當自裁定作出之日起五日內(nèi)送申請人。 債權(quán)人提出申請的，應當自裁定作出之日起五日內(nèi)送達債務人。債務人應當自裁定送達之日起十五日內(nèi)，向本院提交財產(chǎn)狀況說明、債務清冊、債權(quán)清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況。第三十條 本院裁定不予受理破產(chǎn)申請的，應當自裁定作出之日起五日內(nèi)送達申請人并說明理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向廣東省高級人民法院提起上訴。 人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務人不符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，可以裁定駁回申請。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內(nèi)向廣東省高級人民法院提起上訴。第三章破產(chǎn)管理人的指定、監(jiān)管和報酬的確定第三十一條 本院裁定受理破產(chǎn)申請的，合議庭應當同時按本院相關規(guī)定指定管理人。第三十二條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，合議庭可以指定清算組為管理人：（一）破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關規(guī)定已經(jīng)成立清算組；（二）審理《 企業(yè)破產(chǎn)法》 第一百三十三條規(guī)定的案件；（三）有關法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組的；（四）本院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。第三十三條 清算組為管理人的，合議庭經(jīng)評議報請庭長審核、主管副院長批準后可以從政府有關部門、編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以按照有關法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。 第三十四條 除清算組擔任管理人的情形以外，本院一般采取搖珠方式公開指定管理人。 本院決定受理破產(chǎn)案件時，由民七庭填寫《選定破產(chǎn)案件管理人登記表》，交由院司法輔助工作辦公室通過搖珠方式選定個案管理人。對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)或者在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關系復雜、債務人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，經(jīng)審理破產(chǎn)案件的合議庭評議并報請庭長審核、主管副院長批準后，可以采取公開招標競爭的方式指定管理人。采取公開招標競爭方式時，本院組織專門的評審委員會按照法定程序確定管理人。 第三十五條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，法官助理應當將指定管理人過程中形成的材料存人企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，以便相關權(quán)利人查詢。 第三十六條 管理人選定后，法官助理應立即制作《指定管理人決定書》 和《 刻制管理人公章函》，經(jīng)合議庭核稿后，報庭長簽發(fā)?！?指定管理人決定書》應向被指定為管理人的社會中介機構(gòu)或者個人、破產(chǎn)申請人、債務人、債務人的企業(yè)登記機關送達并與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書一并公告。第三十七條 正在審理的破產(chǎn)案件已經(jīng)成立監(jiān)管組或破產(chǎn)清算組的，原則上由監(jiān)管組、破產(chǎn)清算組擔任管理人。有特殊情況的，從管理人名冊中指定或增加管理人。 合議庭評議決定指定或增加管理人的，應經(jīng)庭長審核后報主管副院長批準。 第三十八條 指定的管理人與破產(chǎn)