【正文】 深圳市中級(jí)人民法院破產(chǎn)案件審判流程管理規(guī)程（試行）第一章總則第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范破產(chǎn)案件審判工作，明確工作職責(zé)，完善破產(chǎn)案件審判工作的運(yùn)行機(jī)制，提高管理水平和審判工作績(jī)效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》 、相關(guān)司法解釋以及深圳中院《 審判執(zhí)行流程管理規(guī)程》的規(guī)定，結(jié)合我院破產(chǎn)案件審判工作的實(shí)踐，制定本規(guī)程。 第二條 破產(chǎn)案件審判工作必須堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格執(zhí)法，公正執(zhí)法，維護(hù)社會(huì)公平正義。 第三條 嚴(yán)格遵守法定程序，健全審判工作機(jī)制，規(guī)范審判工作職責(zé)，保障破產(chǎn)案件審判程序公正。 第四條 破產(chǎn)案件審判工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平與效率的統(tǒng)一，努力提高審判效率，及時(shí)處理各項(xiàng)工作。 第五條 法官和法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守審判紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)廉政工作制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法，自覺(jué)接受監(jiān)督。第六條 法官和法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中應(yīng)當(dāng)牢記司法為民的宗旨，在履行審判職責(zé)過(guò)程中，要做到舉止文明，態(tài)度公允，既要體現(xiàn)法律威嚴(yán)又要充分尊重各方當(dāng)事人，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。 第七條 法官、法官助理在破產(chǎn)案件審判工作中必須加強(qiáng)相互的協(xié)調(diào)與配合，共同推進(jìn)工作的進(jìn)程。第二章破產(chǎn)案件的立案審查第八條 立案庭對(duì)當(dāng)事人提交的破產(chǎn)申請(qǐng)（包括破產(chǎn)清算、重整、和解，下同）及相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行形式審查。經(jīng)審查，如果認(rèn)為當(dāng)事人提交的材料不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人限期補(bǔ)正。 第九條 立案庭經(jīng)審查，認(rèn)為當(dāng)事人的申請(qǐng)及附隨的相關(guān)證據(jù)材料符合規(guī)定，應(yīng)按本院《審判執(zhí)行流程管理規(guī)程》的規(guī)定預(yù)排主審法官和合議庭成員、法官助理。 第十條 法官助理應(yīng)自立案庭將破產(chǎn)案件立案信息發(fā)送至本人訴訟信息管理系統(tǒng)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)到立案庭簽收案件并報(bào)本庭內(nèi)勤登記。法官助理應(yīng)在收到案件材料的次日，將案件材料移送主審法官。第十一條 對(duì)于債務(wù)人自行申請(qǐng)破產(chǎn)的案件，合議庭可以根據(jù)申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審查。按規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案聽(tīng)證審查的，合議庭應(yīng)及時(shí)安排。第十二條 對(duì)于下列破產(chǎn)申請(qǐng)一般應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽(tīng)證調(diào)查：（一）債權(quán)人對(duì)債務(wù)人提出的破產(chǎn)清算、重整申請(qǐng)；（二）債務(wù)人自行提出的和解、重整申請(qǐng)；（三）涉及商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)、上市公司的破產(chǎn)申請(qǐng)；（四）涉及在全國(guó)、全省及本轄區(qū)范圍內(nèi)有重大影響企業(yè)的破產(chǎn)申請(qǐng)；（五）其他需要聽(tīng)證調(diào)查的破產(chǎn)申請(qǐng)。第十三條 對(duì)于應(yīng)進(jìn)行聽(tīng)證審查的案件，法官助理經(jīng)主審法官同意后，安排聽(tīng)證時(shí)間和聽(tīng)證地點(diǎn)，并在訴訟信息管理系統(tǒng)中予以登記。第十四條 聽(tīng)證通知書(shū)由法官助理制作，審判長(zhǎng)簽發(fā)。聽(tīng)證通知書(shū)及相關(guān)材料應(yīng)于聽(tīng)證三日前送達(dá)給參加聽(tīng)證會(huì)的單位和個(gè)人。原定聽(tīng)證會(huì)確需改期的，法官助理應(yīng)在征得合議庭同意后，重新排定聽(tīng)證時(shí)間和聽(tīng)證地點(diǎn)，并提前一天通知參會(huì)人員，重新送達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)。第十五條 破產(chǎn)立案聽(tīng)證會(huì)一般由合議庭委托主審法官主持，下列人員參加：（一）破產(chǎn)申請(qǐng)人；（二）債務(wù)人的法定代表人、財(cái)務(wù)人員和職工代表；（三）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證會(huì)的其他人員。第十六條 聽(tīng)證會(huì)應(yīng)當(dāng)按照以下程序進(jìn)行：（一）破產(chǎn)申請(qǐng)人宣讀破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)，陳述申請(qǐng)破產(chǎn)的事實(shí)和理由及相關(guān)證據(jù)； (二）債務(wù)人的法定代表人或有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)要陳述企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)及負(fù)債情況。債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的，債務(wù)人有權(quán)提出抗辯；（三）對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行初步審查，對(duì)債務(wù)人的資產(chǎn)、負(fù)債、擔(dān)保、財(cái)產(chǎn)抵押、資產(chǎn)變現(xiàn)、債務(wù)清償、職工安置等情況進(jìn)行調(diào)查； （四）債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)，本院應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人核對(duì)以下情況：1 、債權(quán)的真實(shí)性；2 、債權(quán)在債務(wù)人不能償還的到期債務(wù)中所占的比例；3 、債務(wù)人是否存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；（五）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)調(diào)查的其他事項(xiàng)。聽(tīng)證筆錄應(yīng)由主審法官、書(shū)記員及其他與會(huì)人員簽名確認(rèn)。第十七條 對(duì)于債務(wù)人自行申請(qǐng)破產(chǎn)的案件，合議庭應(yīng)認(rèn)真審查如下材料：（一）破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)；（二）債務(wù)人的主體資格證明、工商最新注冊(cè)文件；（三）債務(wù)人的上級(jí)主管部門(mén)同意債務(wù)人破產(chǎn)的批準(zhǔn)文件（債務(wù)人有上級(jí)主管部門(mén)的）或債務(wù)人的股東會(huì)（董事會(huì)）決定債務(wù)人破產(chǎn)的決議（債務(wù)人無(wú)上級(jí)主管部門(mén)的）；（四）債務(wù)人的注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告或注資證明，有追加注資的，追加部分的驗(yàn)資報(bào)告或注資證明；（五）債務(wù)人的職工情況（工資名冊(cè)、社保）及安置預(yù)案；（六）債務(wù)人的虧損情況書(shū)面說(shuō)明，并附審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)債務(wù)人審計(jì)后作出的資不抵債的審計(jì)報(bào)告；（七）債務(wù)人的資產(chǎn)平衡表、資產(chǎn)負(fù)債表等會(huì)計(jì)報(bào)表；（八）債務(wù)人的資產(chǎn)狀況明細(xì)表：有形資產(chǎn)清單、無(wú)形資產(chǎn)清單、投資情況等；（九）評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的債務(wù)人現(xiàn)有資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估報(bào)告及動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明；（十）債務(wù)人的銀行開(kāi)戶(hù)情況，包括開(kāi)戶(hù)審批材料、賬號(hào)、銀行存款余額等；（十一）債務(wù)人的債權(quán)情況表，包括債務(wù)人的債務(wù)人名稱(chēng)、住所、債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、催討償還情況等；（十二）債務(wù)人的債務(wù)情況表，包括債務(wù)人的債權(quán)人名稱(chēng)、住所、債權(quán)數(shù)額、發(fā)生時(shí)間、償還情況等；（十三）債務(wù)人為他人或他人為債務(wù)人提供擔(dān)保的證據(jù)材料；（十四）債務(wù)人正在進(jìn)行的民事訴訟、仲裁和執(zhí)行案件情況；（十五）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。第十八條 對(duì)于債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的案件，合議庭應(yīng)認(rèn)真審查如下材料：（一）破產(chǎn)申請(qǐng)書(shū)；（二）債務(wù)人的主體資格證明和工商最新注冊(cè)文件；（三）債權(quán)人的主體資格證明和工商最新注冊(cè)文件；（四）債權(quán)發(fā)生的事實(shí)、性質(zhì)、數(shù)額和證據(jù)；（五）債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的證據(jù)；（六）債務(wù)人的住所、辦公地址、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話、財(cái)產(chǎn)線索；（七）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。第十九條 申請(qǐng)人提交的材料需要更正、補(bǔ)充的，本院可以責(zé)令申請(qǐng)人七日內(nèi)予以更正、補(bǔ)充。申請(qǐng)人未按期更正、補(bǔ)充的，視為撤回申請(qǐng)。第二十條 債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)存在下列情況之一的，破產(chǎn)申請(qǐng)不予受理：（一）債權(quán)人與債務(wù)人惡意串通，有虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)或其他為債務(wù)人逃避債務(wù)而申請(qǐng)破產(chǎn)的行為的； (二）債權(quán)人借破產(chǎn)申請(qǐng)毀損債務(wù)人商業(yè)信譽(yù)，意圖損害公平競(jìng)爭(zhēng)的；（三）其他本院認(rèn)為應(yīng)不予受理的情形。債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的，人民法院審查的重點(diǎn)是債務(wù)人是否不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。第二十一條 債權(quán)人對(duì)人員下落不明或者賬務(wù)狀況不清的債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算，經(jīng)審查被申請(qǐng)人符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以受理。債務(wù)人能否依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第十一條第二款的規(guī)定向本院提交財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債權(quán)債務(wù)清冊(cè)等相關(guān)材料，不影響對(duì)債權(quán)人申請(qǐng)的受理。 經(jīng)審查，債權(quán)人的申請(qǐng)不符合企業(yè)破產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定的，或無(wú)法判斷被申請(qǐng)人是否符合《企業(yè)破產(chǎn)法》 第二條規(guī)定的，應(yīng)不予受理。第二十二條 債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)，債務(wù)人對(duì)債權(quán)人的債權(quán)提出異議，合議庭認(rèn)為異議成立的，應(yīng)當(dāng)告知債權(quán)人先行提起民事訴訟，破產(chǎn)申請(qǐng)不予受理。 第二十三條 債務(wù)人自行申請(qǐng)破產(chǎn)的，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)存在下列情況之一的，破產(chǎn)申請(qǐng)不予受理： （一）為逃避債務(wù)而申請(qǐng)破產(chǎn)，不符合審理?xiàng)l件的； （二）債務(wù)人提交的財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明與查實(shí)情況嚴(yán)重不符或巨額財(cái)產(chǎn)下落不明且不能合理解釋財(cái)產(chǎn)去向的；（三）債務(wù)人財(cái)務(wù)帳冊(cè)及原始憑證嚴(yán)重缺失，難以查明債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況的；（四）其他本院認(rèn)為應(yīng)不予受理的情形。 第二十四條 在《企業(yè)破產(chǎn)法》實(shí)施前受理的、施行時(shí)尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件，債權(quán)人、債務(wù)人或者出資人向人民法院提出重整或者和解申請(qǐng)，符合下列條件之一的，應(yīng)予受理：（一）債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算的案件，債務(wù)人或者出資人于債務(wù)人被宣告破產(chǎn)前提出重整申請(qǐng)，且符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第七十條第二款的規(guī)定；（二）債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算的案件，債權(quán)人于債務(wù)人被宣告破產(chǎn)前提出重整申請(qǐng)，且符合企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于債權(quán)人直接向人民法院申請(qǐng)重整的規(guī)定；（三）債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算的案件，債務(wù)人于被宣告破產(chǎn)前提出重整申請(qǐng)，且符合企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于債務(wù)人直接向人民法院申請(qǐng)重整的規(guī)定；（四）債務(wù)人依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》 第九十五條的規(guī)定申請(qǐng)和解。第二十五條 本院受理申報(bào)債權(quán)數(shù)額在人民幣3000 萬(wàn)元以上或需要安置職工在100人以上的案件，擬立案受理前，報(bào)廣東省高級(jí)人民法院批準(zhǔn)。第二十六條 對(duì)于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)以及上市公司破產(chǎn)案件的受理問(wèn)題，由合議庭提出意見(jiàn)，經(jīng)庭長(zhǎng)審核后報(bào)主管院領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，逐級(jí)上報(bào)最高人民法院批準(zhǔn)。 第二十七條 債務(wù)人破產(chǎn)可能造成重大社會(huì)不穩(wěn)定因素的案件如依法應(yīng)當(dāng)受理的，在債務(wù)人與有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)排除不穩(wěn)定因素之前暫不予受理，相關(guān)情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門(mén)，并報(bào)廣東省高級(jí)人民法院審查。對(duì)于職工欠薪和就業(yè)問(wèn)題突出，債權(quán)人矛盾激化、債務(wù)人棄企逃債等敏感類(lèi)破產(chǎn)案件，要及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委匯報(bào)，爭(zhēng)取政府的支持。在政府的協(xié)調(diào)下，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通、配合，及時(shí)采取有力措施，積極疏導(dǎo)并化解各種矛盾糾紛，避免哄搶企業(yè)財(cái)產(chǎn)、職工集體上訪情況的發(fā)生，將不穩(wěn)定因素消除在萌芽狀態(tài)。 第二十八條 合議庭進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律和司法解釋規(guī)定就破產(chǎn)申請(qǐng)是否符合立案受理?xiàng)l件出具是否同意立案意見(jiàn)書(shū)，經(jīng)庭長(zhǎng)審批后，與案件材料一起退回立案庭，由立案庭制作民事裁定書(shū)。同時(shí)，法官助理將該聽(tīng)證案件向本庭內(nèi)勤報(bào)結(jié)。立案庭裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，由原承辦立案聽(tīng)證的合議庭繼續(xù)審理。 第二十九條 本院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起五日內(nèi)送申請(qǐng)人。 債權(quán)人提出申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起五日內(nèi)送達(dá)債務(wù)人。債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院提交財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及職工工資的支付和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況。第三十條 本院裁定不予受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向廣東省高級(jí)人民法院提起上訴。 人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，可以裁定駁回申請(qǐng)。申請(qǐng)人對(duì)裁定不服的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向廣東省高級(jí)人民法院提起上訴。第三章破產(chǎn)管理人的指定、監(jiān)管和報(bào)酬的確定第三十一條 本院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，合議庭應(yīng)當(dāng)同時(shí)按本院相關(guān)規(guī)定指定管理人。第三十二條 企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，合議庭可以指定清算組為管理人：（一）破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組；（二）審理《 企業(yè)破產(chǎn)法》 第一百三十三條規(guī)定的案件；（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時(shí)成立清算組的；（四）本院認(rèn)為可以指定清算組為管理人的其他情形。第三十三條 清算組為管理人的，合議庭經(jīng)評(píng)議報(bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)審核、主管副院長(zhǎng)批準(zhǔn)后可以從政府有關(guān)部門(mén)、編入管理人名冊(cè)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。 第三十四條 除清算組擔(dān)任管理人的情形以外，本院一般采取搖珠方式公開(kāi)指定管理人。 本院決定受理破產(chǎn)案件時(shí)，由民七庭填寫(xiě)《選定破產(chǎn)案件管理人登記表》，交由院司法輔助工作辦公室通過(guò)搖珠方式選定個(gè)案管理人。對(duì)于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)或者在全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，經(jīng)審理破產(chǎn)案件的合議庭評(píng)議并報(bào)請(qǐng)庭長(zhǎng)審核、主管副院長(zhǎng)批準(zhǔn)后，可以采取公開(kāi)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的方式指定管理人。采取公開(kāi)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)方式時(shí)，本院組織專(zhuān)門(mén)的評(píng)審委員會(huì)按照法定程序確定管理人。 第三十五條 受理企業(yè)破產(chǎn)案件后，法官助理應(yīng)當(dāng)將指定管理人過(guò)程中形成的材料存人企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，以便相關(guān)權(quán)利人查詢(xún)。 第三十六條 管理人選定后，法官助理應(yīng)立即制作《指定管理人決定書(shū)》 和《 刻制管理人公章函》，經(jīng)合議庭核稿后，報(bào)庭長(zhǎng)簽發(fā)。《 指定管理人決定書(shū)》應(yīng)向被指定為管理人的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人、破產(chǎn)申請(qǐng)人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機(jī)關(guān)送達(dá)并與受理破產(chǎn)申請(qǐng)的民事裁定書(shū)一并公告。第三十七條 正在審理的破產(chǎn)案件已經(jīng)成立監(jiān)管組或破產(chǎn)清算組的，原則上由監(jiān)管組、破產(chǎn)清算組擔(dān)任管理人。有特殊情況的，從管理人名冊(cè)中指定或增加管理人。 合議庭評(píng)議決定指定或增加管理人的，應(yīng)經(jīng)庭長(zhǎng)審核后報(bào)主管副院長(zhǎng)批準(zhǔn)。 第三十八條 指定的管理人與破產(chǎn)