【正文】 1 第七講 專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)信息的檢索 2 ?一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)概述 ?二、中國(guó)專(zhuān)利知識(shí)概述 ?三、專(zhuān)利信息的檢索 ? 中國(guó)專(zhuān)利的檢索 ? 其他專(zhuān)利的檢索 ?四、標(biāo)準(zhǔn)及其檢索 3 ?一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)概述 ? ? 知識(shí)產(chǎn)權(quán)（ Intellectual Property）也稱(chēng)智力成果權(quán)。它是指智力創(chuàng)造性勞動(dòng)取得的成果，并且是由智力勞動(dòng)者對(duì)其成果依法享有的一種權(quán)利。它是無(wú)形產(chǎn)權(quán) 。 ? （如下圖） 4 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 工業(yè)產(chǎn)權(quán) 專(zhuān)利 我國(guó)專(zhuān)利權(quán)法實(shí)施時(shí)間 商標(biāo) 我國(guó)商標(biāo)法實(shí)施時(shí)間 版權(quán)（也叫著作權(quán)） 是指作者對(duì)其獨(dú)創(chuàng)性的作品依法享有的占有、使用和處分的專(zhuān)有權(quán)利。有署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、發(fā)表權(quán)和使用權(quán)。我國(guó)著作權(quán)法實(shí)施時(shí)間 廠商名稱(chēng) 服務(wù)標(biāo)記 原產(chǎn)地名稱(chēng) 制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施時(shí)間 商標(biāo) :印刷在商品表面或包裝上的一種標(biāo)記 專(zhuān)利 指國(guó)家以法律 的形式授予發(fā)明人或其權(quán)利繼承人在法定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有的權(quán)利。 5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征 ? 1）無(wú)形性 ? 2）獨(dú)占性 ? 3）時(shí)間性： 如中國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定：發(fā)明專(zhuān)利的保護(hù)期限為 20年，實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)期限為 10年。超過(guò)此期限，則為世界人們共享。商標(biāo)權(quán)有效期為 10年，如果自己認(rèn)為需要，每滿(mǎn) 10年可再續(xù)展 10年，即可以在注冊(cè)商標(biāo)有效期滿(mǎn)的 6個(gè)月前申請(qǐng)續(xù)展注冊(cè)，每次續(xù)展注冊(cè)的有效期為 10年，因此，商標(biāo)權(quán)實(shí)際上可以長(zhǎng)期有效。而版權(quán)的保護(hù)期限分為 作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)這三種權(quán)利不受時(shí)間限制，作者的發(fā)表權(quán)和使用權(quán)的保護(hù)期均為作者終生加過(guò)世后 50年。 ? 4）地域性 ： 即空間限制。例如專(zhuān)利權(quán)，如果你的一項(xiàng)發(fā)明只在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，那只受中國(guó)的法律保護(hù)，其他國(guó)家不受保護(hù)。要想同時(shí)在幾個(gè)國(guó)家取得保護(hù)權(quán)，則應(yīng)同時(shí)在這些國(guó)家申請(qǐng)專(zhuān)利。商標(biāo)權(quán)保護(hù)亦是如此。對(duì)版權(quán)保護(hù)，必須通過(guò)簽定雙邊協(xié)定或參加國(guó)際版權(quán)公約才能達(dá)到。如加入 《 伯爾尼公約 》 或 《 世界版權(quán)公約 》 等。 6 ?(1)中國(guó)專(zhuān)利的種類(lèi)、申請(qǐng)條件 ? 1）我國(guó)專(zhuān)利分為三種：即發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。 ? 2）申請(qǐng)條件： ? 申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利必須符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性三個(gè)條件。 ? 申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利的條件與發(fā)明專(zhuān)利相同。 ? 申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的條件只具新穎性即可。 二、中國(guó)專(zhuān)利知識(shí)概述 7 ? 何謂新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性？ ? 新穎性：新穎性一般分絕對(duì)新穎性和相對(duì)新穎性，絕對(duì)新穎性是指在申請(qǐng)日以前沒(méi)有同樣的發(fā)明在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)使用過(guò)，或不為公眾所知，也沒(méi)有他人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)。 相對(duì)新穎性是指在學(xué)術(shù)會(huì)議上或各類(lèi)展覽會(huì)上宣讀或展出的發(fā)明在 6個(gè)月內(nèi)還具有新穎性。 世界絕大多數(shù)國(guó)家的專(zhuān)利法都采用相對(duì)新穎性，我國(guó)專(zhuān)利法也采用相對(duì)新穎性作為新穎性的條件。 ? 創(chuàng)造性：是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。 ? 實(shí)用性：也稱(chēng)經(jīng)濟(jì)性，是指該發(fā)明能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。 8 例： 袁隆平院士的 “ 雜交水稻 ” 被譽(yù)為 “ 為緩解人類(lèi)饑餓作出了貢獻(xiàn) ” ，在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，如專(zhuān)利授權(quán)后將取得巨大經(jīng)濟(jì)收益。但因?yàn)樵诿绹?guó)發(fā)表過(guò)論文而被美國(guó)專(zhuān)利局駁回。 9 (2)專(zhuān)利法的主體和客體 ? 1）專(zhuān)利法的主體 ：是指專(zhuān)利法律關(guān)系的當(dāng)事人。也就是指什么人能夠申請(qǐng)專(zhuān)利并取得專(zhuān)利權(quán)。一般包括以下幾種： ? ①發(fā)明人、共同發(fā)明人。它是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。兩人或兩人以上對(duì)同一發(fā)明共同研究并作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的為共同發(fā)明人，可共同申請(qǐng)專(zhuān)利。 ? 10 ? ②專(zhuān)利權(quán)所有者。亦稱(chēng)專(zhuān)利權(quán)人，是指享有專(zhuān)利權(quán)的人，可以是自然人或法人。專(zhuān)利法規(guī)定，職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)歸法人所有，非職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)歸自然人（個(gè)人）所有。①職務(wù)發(fā)明：是指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，具體包括： a、在單位工作中作出的； b、履行本單位交付的本職工作以外作出的；c退職、退休或調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的與其在單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。②非職務(wù)發(fā)明：是指發(fā)明人在本職工作之外的業(yè)余時(shí)間作出的，又未利用單位的物質(zhì)條件作出的發(fā)明創(chuàng)造。 11 ? ③外國(guó)人。在國(guó)際上，任何外國(guó)人都可以在別國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利。到中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的外國(guó)人也包括自然人和法人。 ? ④ 同一發(fā)明的不同申請(qǐng)人。各國(guó)專(zhuān)利法一般都規(guī)定一項(xiàng)發(fā)明只給予一項(xiàng)專(zhuān)利的原則。對(duì)同一種發(fā)明，當(dāng)有兩個(gè)或兩個(gè)以上的申請(qǐng)時(shí)，只對(duì)其中的一項(xiàng)給予專(zhuān)利權(quán)。目前國(guó)際上對(duì)這類(lèi)問(wèn)題通用的處理原則有兩種：一是以發(fā)明先后為標(biāo)準(zhǔn)，即先發(fā)明原則；二是以申請(qǐng)先后為原則，即先申請(qǐng)?jiān)瓌t。國(guó)際上絕大多數(shù)國(guó)家采用后一種原則，即先申請(qǐng)?jiān)瓌t。 12 ?2）專(zhuān)利法的客體 ： 是指什么樣的事物或內(nèi)容可以申請(qǐng)并取得專(zhuān)利權(quán)。它實(shí)際上包括不予保護(hù)的領(lǐng)域和保護(hù)的發(fā)明兩部分。 ? ①不予保護(hù)的領(lǐng)域。 ⅰ 科學(xué)發(fā)現(xiàn)、純科學(xué)理論和數(shù)學(xué)方法； ⅱ 智力活動(dòng)的規(guī)則和方法； ⅲ 疾病的診斷與治療方法； ⅳ 食品、飲料和調(diào)味品； ⅴ違反公共秩序和道德風(fēng)尚的發(fā)明。 ? ②保護(hù)的發(fā)明。我國(guó)專(zhuān)利法保護(hù)的發(fā)明有三種，即發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利。 13 1）發(fā)明專(zhuān)利 :指具有較高科技含量和經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)明創(chuàng)造。 書(shū)面申請(qǐng) 形式審查 合格 公開(kāi)說(shuō)明 書(shū)和摘要 請(qǐng)求審查 3年內(nèi) 實(shí)質(zhì)審查 合格 審定公告 授權(quán) 6個(gè)月 請(qǐng)求行政撤消 公眾異議 這里利用了 3種審查制度：形式審查、實(shí)質(zhì)審查、公眾異議 (3)中國(guó)專(zhuān)利的審批制度及審批程序 14 2）實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利 實(shí)用新型：指產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造、組合的革新性創(chuàng)造。 外觀設(shè)計(jì)：指對(duì)產(chǎn)品的外形、圖案、色彩及其結(jié)合做出的富有美感而又適合工業(yè)上應(yīng)用的 美學(xué)設(shè)計(jì)。 書(shū)面申請(qǐng) 形式審查 合格 公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、 摘要并授權(quán) 請(qǐng)求行政撤消 6個(gè)月 公眾異議 這里利用了 2種審查制度：形式審查、公眾異議 15 （ 4）專(zhuān)利申請(qǐng)的有關(guān)準(zhǔn)備工作 1）查證工作。 即對(duì)所要開(kāi)發(fā)、申請(qǐng)專(zhuān)利的內(nèi)容必須進(jìn)行新穎性、實(shí)用性考證，應(yīng)當(dāng)在得到肯定的結(jié)果后開(kāi)展工作。 2）撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文件。 我國(guó) 《 專(zhuān)利法 》 規(guī)定，申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)應(yīng)提交各種申請(qǐng)文件有：請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及摘要、權(quán)利要求書(shū)、必要時(shí)有附圖、外觀設(shè)計(jì)圖和照片、外觀設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說(shuō)明等 )。對(duì)這些文件的格式和內(nèi)容都有嚴(yán)格的、明確的要求。撰寫(xiě)好這些文件是申請(qǐng)專(zhuān)利最重要的基本工作。 16 3）委托代理機(jī)構(gòu) 由于撰寫(xiě)申請(qǐng)文件和辦理其他申請(qǐng)專(zhuān)利的手續(xù)是一項(xiàng)法律性較強(qiáng)的工作 ,一般委托專(zhuān)門(mén)從事這項(xiàng)工作的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代為辦理。如果擬將一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利，按專(zhuān)利法第二十條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)首先向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利，并經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意后，委托國(guó)務(wù)院指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。 4）保密審查 如果申請(qǐng)專(zhuān)利發(fā)明創(chuàng)造屬于專(zhuān)利法第四條規(guī)定需要保密的，在提出專(zhuān)利申請(qǐng)前或者在申請(qǐng)的同時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密審查。 5）籌措費(fèi)用 按專(zhuān)利法規(guī)定申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其它手續(xù)時(shí)應(yīng)繳納各種費(fèi)用。如果不按規(guī)定繳納所提出的專(zhuān)利申請(qǐng)可能被視為自動(dòng)撤回。對(duì)繳費(fèi)確有困難的，專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則還將有減繳或緩繳的規(guī)定。 17 18 ?因?yàn)閷?zhuān)利即有申請(qǐng)費(fèi)又有維護(hù)費(fèi)，還可能隨時(shí)被新發(fā)明取代， ?所以專(zhuān)利要有針對(duì)性，有可轉(zhuǎn)化價(jià)值和途徑，否則會(huì)帶來(lái)沉重負(fù)擔(dān)。 19 （ 5）專(zhuān)利文獻(xiàn)的表現(xiàn)形式 1）基本專(zhuān)利：指申請(qǐng)人就一項(xiàng)發(fā)明在最先的一個(gè)國(guó)家申請(qǐng)的專(zhuān)利。 2）同等專(zhuān)利：指發(fā)明人或申請(qǐng)人就同一個(gè)發(fā)明在第一個(gè)國(guó)家以外的其他國(guó)家申請(qǐng)的專(zhuān)利 3）同族專(zhuān)利：某一發(fā)明其基本專(zhuān)利和一系列同等專(zhuān)利的內(nèi)容幾乎完全一樣，它們構(gòu)成一個(gè)專(zhuān)利族系，稱(chēng)為同族專(zhuān)利。 4）非法定相同專(zhuān)利：第一個(gè)專(zhuān)利獲得批準(zhǔn)后，就同一個(gè)專(zhuān)利向別國(guó)提出相同專(zhuān)利的申請(qǐng)，必須在12月內(nèi)完成，超過(guò) 12個(gè)月的則成為非法定專(zhuān)利。 20 三、專(zhuān)利信息的檢索 （ 1）意義： 1）利用專(zhuān)利進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì) 專(zhuān)利檢索可以節(jié)省費(fèi)用和時(shí)間 發(fā)明成果的 90－ 95%大都可以從專(zhuān)利 文獻(xiàn)中查到 專(zhuān)利中有 70%的信息不可能從其他技術(shù)文獻(xiàn)中獲得 因此查詢(xún)和利用專(zhuān)利信息非常重要 開(kāi)發(fā)費(fèi)用： 40% 開(kāi)發(fā)時(shí)間： 60% 21 例如： 異氰酸酯和聚胺酯 從首次（二戰(zhàn)后）出現(xiàn)在專(zhuān)利文獻(xiàn)上到（ 60年代）見(jiàn)諸于期刊文獻(xiàn)報(bào)道，其間相距 15年 電視機(jī) —— 1929年就出現(xiàn)在專(zhuān)利文獻(xiàn)中，到了 1948才在期刊中有所反映，其間相隔了近 20年。 22 企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析 比如尋找專(zhuān)利空白作為技術(shù)突破點(diǎn) ， 發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì) ， 發(fā)現(xiàn)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)；按專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)檢索并將檢索結(jié)果按年代對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)該類(lèi)專(zhuān)利關(guān)注與投入的程度變化 發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 比如按分類(lèi)檢索專(zhuān)利 ， 了解該類(lèi)先進(jìn)技術(shù)被誰(shuí)擁有 監(jiān)測(cè)分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)策略 比如連續(xù)跟蹤一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展情況，把握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、同行的研究進(jìn)展，洞察技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向。 市場(chǎng)調(diào)研 比如進(jìn)行同族專(zhuān)利檢索，了解某專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)范圍及國(guó)際市場(chǎng)等。 2）利用專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)與市場(chǎng)分析 23