【正文】 目錄第一章 緒論 第一節(jié) 問題的提出...........................……...(1 ) 第二節(jié) 國內外研究現(xiàn)狀..........................…..(2 ) 第三節(jié) 論文思路及各章內容分布..................…..(4 )第二章 企業(yè)戰(zhàn)略管理的制定 第一節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略管理過程.................….....…..(6 ) 第二節(jié) 企業(yè)內部、外部環(huán)境因素的分析...........…...(8 ) 第三節(jié) 企業(yè)戰(zhàn)略目標的確立...............…...…....(10)第三章 基于層次分析法的企業(yè)投入產出分析 第一節(jié) AHP原理簡介.................................(14) 第二節(jié) 基于評判的環(huán)境——戰(zhàn)略——部門結構的建立....(15)第四章 基于生存理論的企業(yè)過程模擬及理論探討 第一節(jié) 生存理論簡介................................(23) 第二節(jié) 模型的建立..........……………….......…...(30) 第三節(jié) 調控模型....................................(36) 第四節(jié) 企業(yè)生存質量遞增模型........................(42)第五章 企業(yè)系統(tǒng)的遞階調控優(yōu)化及評價 第一節(jié) 遞階優(yōu)化………..............................(52) 第二節(jié) 戰(zhàn)略的調控………….............…...........(57) 第三節(jié) 評價分析....................................(59)第六章 實例分析..……..............................(64)附錄....................................................(71)參考文獻................................................(74)第一章 緒論第一節(jié) 問題的提出 首先,宏系統(tǒng)具有以下兩個特點:一是系統(tǒng)的動力學不確定性,因為系統(tǒng)的可能運行軌線和系統(tǒng)的歷史及當前狀態(tài)有關,而且表現(xiàn)在建模和干擾等方面；二是系統(tǒng)的狀態(tài)演化必須滿足系統(tǒng)的生存性約束[2]。評注:在經(jīng)濟學、合作對策及非合作對策中、在社會科學和認知領域，絕大多數(shù)的系統(tǒng)都是屬于這樣的宏系統(tǒng)。 其次,生存理論有如下幾個要素: 一是它的功用,那就是對一類具有不確定性動力學和狀態(tài)約束的系統(tǒng)的演化過程進行解釋,揭示系統(tǒng)具有的隱含反饋,提供實現(xiàn)方法并實現(xiàn)這種反饋,從而影響系統(tǒng)的生存演化。 二是生存理論和最優(yōu)控制理論的區(qū)別,有以下兩點: (1) 生存理論不需要決策者,也沒有一個最優(yōu)化目標,它依據(jù)短期準則進行決策,而且不是在某個初始狀態(tài)進行決策后就一勞永逸,系統(tǒng)隨時都要滿足生存約束,否則系統(tǒng)就會死亡。 (2) 生存理論不需要預測或預報,這在某些情況下尤為重要，如研究對象無法由實驗來完成或者研究現(xiàn)象不具備周期性解時,象生物進化、社會經(jīng)濟研究等,系統(tǒng)一旦失去動力學,就將無法重建,也不存在歷史知識可借鑒。 三是生存理論的慣性原則。生存理論是研究、 選擇滿足歷史狀態(tài)和當前狀態(tài)約束的生存演化,對一個具有不確定性動力學和依賴狀態(tài)約束條件的系統(tǒng)來說,對從x0出發(fā)的系統(tǒng)軌線可能存在多個可生存解,這就需要研究和選擇可生存性演化的機理,這就是利用慣性原則:只要系統(tǒng)的生存性不是處于危險狀態(tài),控制作用就保持不變,用動力學描述就是: () 而這樣的系統(tǒng)演化時一般具有以下性質,系統(tǒng)演化速度具有最小速度,即: () 由于生存理論具有以上的一些主要特點和優(yōu)點,企業(yè)戰(zhàn)略管理用生存理論來刻畫和描述是最好不過,因為: 企業(yè)戰(zhàn)略管理很難找到一個具有最優(yōu)的目標函數(shù)。 企業(yè)戰(zhàn)略一經(jīng)制定，改動的可能性很小，或者說調整的余地一般不會很大。 企業(yè)戰(zhàn)略管理的多目標、多約束采用生存理論的微分包含描述更為合理。 企業(yè)系統(tǒng)以生存為前提,在內部子系統(tǒng)協(xié)同作用和外部環(huán)境作用下進行演化。 企業(yè)可以追求更好的生存質量,即生存質量遞增。 企業(yè)系統(tǒng)內部可以追求局部最優(yōu).所以,本論文要解決的幾個問題就是: 尋求一個合適的微分包含來描述和模擬企業(yè)系統(tǒng)。 建立一個合適的結構,把企業(yè)戰(zhàn)略目標—企業(yè)內外環(huán)境—企業(yè)的下屬各部門聯(lián)系起來。 建立一個機制來實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略管理的調控和評價.第二節(jié) 國內外研究現(xiàn)狀 生存理論(Viability Theory)合作者于80年代末提出的,用來描述大系統(tǒng)生存和演化的一種理論。它主要用的數(shù)學工具是微分包含、集值映射、和非光滑分析[3][4]。Aubin等人認為：通常的微分方程主要是用于描述確定性系統(tǒng),但對于經(jīng)濟、生物及社會等含有不確定性因素較多的系統(tǒng)則不一定合適,從數(shù)學的角度來看，應該用以下的微分包含來描述: 　　 　　　 ()其中x是某個線性賦范空間，F(xiàn)是一個集值映射。系統(tǒng)()不追求系統(tǒng)發(fā)展的最優(yōu)軌線,而是要求系統(tǒng)隨著外界環(huán)境的不斷變化追求系統(tǒng)的可生存性。詳細的生存理論可參考文獻[5]，生存理論在國外的研究也日益擴大：經(jīng)濟學、社會學、生物系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡、模糊生存理論等都得到了很大發(fā)展和應用，國內的研究一是主要在于完善生存理論[6][7][10][11][13][14]，國內方面的應用研究也有了起步[8][9][12]。 從生存理論的觀點來研究企業(yè)戰(zhàn)略管理的成果在國內外至今仍鮮為人知。企業(yè)戰(zhàn)略管理從發(fā)展的先后順序上看，大致可以分為三種：以環(huán)境為基點的經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論(簡稱環(huán)境理論)，以產業(yè)(市場) 結構分析為基礎的競爭戰(zhàn)略理論(簡稱競爭力理論),以資源、知識為基礎的核心競爭力理論。環(huán)境理論是20世紀60年代在美國出現(xiàn)的，錢德勒(Chandler)在《戰(zhàn)略與結構》一書中,認為企業(yè)戰(zhàn)略應當適應環(huán)境,即滿足市場需要,而組織結構又必須適應企業(yè)戰(zhàn)略,隨著戰(zhàn)略變化而變化[15]。其后,安索夫(Ansoff)等在《企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略》[16]中認為：戰(zhàn)略管理就是高層管理者研究、制定、實施和 控制組織的長期目標、成長方式與組織架構的過程,高層管理者可對未來進行可靠的預測，指定合理的戰(zhàn)略并加以貫徹執(zhí)行，環(huán)境是可預測的或基本可預測的，戰(zhàn)略指定和執(zhí)行可以分離,戰(zhàn)略的形成是內容導向的。這些特點與六、七十年代經(jīng)營環(huán)境的相對穩(wěn)定有關,到了90年代,環(huán)境理論有了新的發(fā)展,明尼蘇達大學的Chakravarthy教授認為:企業(yè)的生存環(huán)境不再是簡單的、靜止的,而是動蕩的，環(huán)境的動蕩性是由環(huán)境的復雜性和動態(tài)性決定的[17]，復雜性是對企業(yè)所處環(huán)境的競爭結構和規(guī)模大小的測度，而動態(tài)性是競爭結構規(guī)模隨時間變化的速度。Chakravarthy教授以信息業(yè)為例,分析了該行業(yè)的動蕩性，并提出了對付動蕩的戰(zhàn)略框架。 競爭力理論是波特在80年代提出的[18][19]。他將產業(yè)組織理論中結構(S)—行為(C)—績效(P)這一分析范式引入到企業(yè)戰(zhàn)略管理之中,并且認為：企業(yè)的盈利能力取決于其選擇何種競爭戰(zhàn)略,而競爭戰(zhàn)略的選擇應基于以下兩點:(1)選擇有吸引力的、高潛在利潤的產業(yè)；(2)在已選擇的產業(yè)中確定自己優(yōu)勢的競爭地位。戰(zhàn)略制定的關鍵是要透過表面現(xiàn)象分析競爭壓力的來源,對于表象之下的壓力來源的認識可使企業(yè)的關鍵優(yōu)勢與劣勢凸現(xiàn)出來[18]，企業(yè)的競爭因素由五方面組成:進入威脅、潛在威脅、現(xiàn)有競爭對手的威脅以及客戶和供應商討價還價的能力,企業(yè)可通過其戰(zhàn)略對五方面競爭力量發(fā)生影響，并影響產業(yè)結構,甚至改變某些競爭規(guī)則,從而贏得競爭優(yōu)勢,提高自己的盈利能力，在此基礎上波特還提出了三個通用戰(zhàn)略:總成本領先戰(zhàn)略、標新立異戰(zhàn)略和目標集聚戰(zhàn)略，并通過對各個具體產業(yè),如零散型產業(yè)、新興產業(yè)、過渡產業(yè)、夕陽產業(yè)及全球性產業(yè)等的環(huán)境進行分析,把上述三種戰(zhàn)略加以具體化。 評注:競爭力理論忽視了對企業(yè)內在環(huán)境的考慮,不能解釋下列問題:為什么在無吸引力的的產業(yè)中仍能有盈利水平很高的企業(yè)存在,而在吸引力很高的產業(yè)中卻又存在經(jīng)營狀況很差的企業(yè)。 《哈佛商業(yè)評論》 發(fā)表了《企業(yè)核心競爭能力》一文以來,核心競爭力理論一直受到國際間諸多學者和政策研究機構的重視,對于處于開放經(jīng)濟條件下的企業(yè)來說，企業(yè)的核心能力的重要意義就在于通過某些獨占機制,可以有效地建立自己的競爭優(yōu)勢或打破競爭對手的競爭壁壘,因而是其獲得持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展和提高在市場競爭中地位的關鍵。那什么是企業(yè)核心競爭能力呢?Barton認為：企業(yè)核心競爭能力是使企業(yè)獨具特色并為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的知識體系。它包括四個維度:技巧與知識基、技術系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和價值觀系統(tǒng)。Coombs認為：企業(yè)核心競爭能力是企業(yè)能力的一個特定組合,企業(yè)市場域和技術域相互作用的特定經(jīng)驗的積累，它既具有技術特性,又具有組織特性。巢春來等人[20]認為:知識經(jīng)濟條件下,企業(yè)核心競爭能力關鍵為企業(yè)創(chuàng)新和 應用知識的能力，它包括五個維度：企業(yè)戰(zhàn)略管理能力、企業(yè)核心制造能力、企業(yè)核心技術能力、企業(yè)核心營銷能力和企業(yè)組織/界面管理能力[20]。 近年來,關于企業(yè)管理出現(xiàn)了很多理論,如企業(yè)再造過程(Business Process Reengineering)、全面質量管理(TQC)、持續(xù)改良(Kaizen)、JIT生產、精簡生產(Lean Production)、ABC基于活動的成本核算系統(tǒng)(ActivityBasedCosting)等。關于企業(yè)戰(zhàn)略管理理論也有了新的進展，斯坦福大學的Baron教授把企業(yè)環(huán)境分為市場和非市場兩個部分,強調非市場環(huán)境對企業(yè)活動的重大影響作用，提出了非市場戰(zhàn)略系統(tǒng)和租金鏈的概念框架[21]，哈佛Mill教授則歸納總結了諸如IBM等美國大公司近年來戰(zhàn)略失敗的主要原因；德國的Kreikebaum教授則一般性地論述了戰(zhàn)略計劃進一步發(fā)展的方向[22]。 我國學者近十幾年來也對企業(yè)戰(zhàn)略管理進行了很多研究,并出版了許多專著[23]。近年來研究較多的學者有華南理工大學的黃培倫、黃海朝、藍海林，他們都較多地偏重于實證研究[24]。東北大學的楊錫懷進行多樣化戰(zhàn)略的研究[25][26]。北京化工大學的任際泰教授,側重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的個例研究[27][28]。西安交通大學的汪應洛、席酉民教授,側重于企業(yè)戰(zhàn)略管理的理論研究[29][30]。 在對企業(yè)戰(zhàn)略管理的研究成果充分了解的基礎上，論文試圖利用生存理論對這一課題做些工作。第三節(jié) 論文思路及各章內容分布 針對本章第一節(jié)提出的本文要解決的三個問題,便形成了本文的基本思路。 第一步 建立一個基于環(huán)境—戰(zhàn)略—部門的企業(yè)戰(zhàn)略管理模型,這一部分是在基于AHP評判的基礎上形成的。假設企業(yè)的投入有資本、勞動力和技術,而企業(yè)產出有產品、服務和企業(yè)文化,采用柯布—道格拉斯(C—D)生產函數(shù): () 其中: Y: 企業(yè)產出。 A(t): 技術投入。 K: 資本投入。 L: 勞動力投入。 α: 資本對產出的彈性。 : 勞動力對產出的彈性. 企業(yè)的投入是必須克服環(huán)境因素進行的,因此可以得到環(huán)境和投入之間的關系,環(huán)境和戰(zhàn)略之間的關系,進一步推出環(huán)境—戰(zhàn)略—投入之間的轉換關系,而戰(zhàn)略和部門之間存在另外一種轉換關系。于是,企業(yè)總戰(zhàn)略可以分解為各部門分戰(zhàn)略,各分戰(zhàn)略又可以具體聯(lián)系到各個部門的投入和產出的具體目標,當然,企業(yè)產出為服務和企業(yè)文化的時候 ,涉及到另外一個如何量化的問題,這在以后的章節(jié)中討論。在企業(yè)環(huán)境—戰(zhàn)略—部門之間建立的 這種結構有利于進行企業(yè)戰(zhàn)略的調控。 第二步 用生存理論進行企業(yè)生存模擬和決策調控。由C—D 生產函數(shù)和在一些假設條件下,進而可以推出下列的微分包含: () 其中: 為企業(yè)人均資本擁有量，為企業(yè)系統(tǒng)的狀態(tài)變量； I: 企業(yè)人均占有的資本投入，為企業(yè)系統(tǒng)的控制變量； n: 企業(yè)相對勞動力變化率. 在此基礎上,可以確定出生存域Φ及調節(jié)映射U,可以證明k解的存在性,企業(yè)在生存的基礎上,還可以找出單調軌線,即生存質量遞增,甚至可以模擬和達到企業(yè)生產系統(tǒng)產出的最優(yōu)化。 第三步 建立一個遞階的結構進行企業(yè)戰(zhàn)略調控,根據(jù)企業(yè)及其下屬各部門的投入產出活動中資本對產出的貢獻率、勞動力對 產出的貢獻率和技術進步對產出的貢獻率三個因素,再通過建立一個參照物子部門求出企業(yè)各個部門的經(jīng)濟增長是屬于數(shù)量增長還是結構變化，這樣就可以評價企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行情況發(fā)現(xiàn)企業(yè)的存在的優(yōu)勢和劣勢, 從而作出正確的決策或調控,使企業(yè)在激烈的競爭環(huán)境中立于不敗之地。 本文第二章主要探討了企業(yè)戰(zhàn)略如何制定,包括企業(yè)總戰(zhàn)略和分戰(zhàn)略。如何進行企業(yè)內部外部環(huán)境的分析,階段目標的劃分及評價指標的