銀行合規(guī)管理流程(已修改)
2025-05-01 01:01 本頁面
【正文】 ABC合規(guī)管理流程第一章 總則第一條 為了確保ABC合規(guī)管理政策的實施，避免發(fā)生違規(guī)事件，維護本行良好聲譽，根據(jù)我行已制定的《ABC合規(guī)政策》（以下簡稱《合規(guī)政策》），結(jié)合本行實際情況，特制定本管理流程。第二條 全行分支機構(gòu)要高度重視《管理流程》的實施，樹立依法合規(guī)的經(jīng)營理念，配備充足資源和采取有效措施，確保《管理流程》全面有效地貫徹落實。第三條 各部門和境內(nèi)分支機構(gòu)各部門應(yīng)當(dāng)通過公文收件、監(jiān)管部門官方網(wǎng)站、聯(lián)系監(jiān)管機構(gòu)對口部門、媒體以及網(wǎng)絡(luò)等各種渠道，密切關(guān)注和跟蹤本條線的外部法律規(guī)則的最新發(fā)展，建立本條線的外部法律規(guī)則庫（參見附件1）同時填制外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表（參見附件2）。應(yīng)當(dāng)每月向法律合規(guī)部門備案一次外部法律規(guī)則庫。第四條 文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。第五條 本辦法適用于總行各部門及境內(nèi)分支機構(gòu)。 第二章 組織架構(gòu)第六條 總行法律合規(guī)部門負責(zé)在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)管理工作，根據(jù)《合規(guī)政策》規(guī)定的職責(zé)分工，制定切實可行的內(nèi)部合規(guī)管理工作流程，從識別合規(guī)風(fēng)險、制定規(guī)章制度、執(zhí)行規(guī)章制度、檢查規(guī)章制度直至處理違規(guī)事件，將合規(guī)管理作為一項重要而又獨立的工作予以落實。第七條 各分行均應(yīng)設(shè)立由當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局核準(zhǔn)的合規(guī)負責(zé)人。總部歸口管理部門與各分行在業(yè)務(wù)條線設(shè)立兼職合規(guī)管理員，應(yīng)當(dāng)指派一名熟悉本條線業(yè)務(wù)涉及的外部監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)章制度的業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任兼職合規(guī)管理員，確保兼職合規(guī)管理員有充足的時間根據(jù)《管理流程》開展工作，人員名單報總行法律合規(guī)部門備案?？偛繗w口管理部門與各分行應(yīng)設(shè)有專人與總部法律合規(guī)部門保持固定溝通。第八條 總部法律合規(guī)部工作人員與各分行合規(guī)負責(zé)人及總部歸口管理部門、分行合規(guī)管理員構(gòu)成我行法律合規(guī)工作的基本主體，各分行合規(guī)工作均由指定專人向總部法律合規(guī)部報告，法律合規(guī)部向風(fēng)險管理委員會報告，確保報告路線的獨立性。第九條 特殊報告路線的設(shè)定，我行報告合規(guī)問題的公開電話是XXXXX公開郵箱是XXXXXX，檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個人信息受到保護。舉報信息僅限風(fēng)險管理委員會成員有權(quán)查閱。以此確保風(fēng)險管理委員會完全掌握我行存在的合規(guī)問題。第三章 定期合規(guī)報告第十條 合規(guī)報告是合規(guī)管理組織架構(gòu)中溝通工作信息的重要方式。 根據(jù)報告內(nèi)容和頻率，合規(guī)報告分為定期報告和即時報告。根據(jù)報告主體，合規(guī)報告分為分行合規(guī)部門報告和總部法律合規(guī)部門報告。 第十一條 總部法律合規(guī)部門在每年第一、二、三季度結(jié)束后兩個月內(nèi)向總部風(fēng)險管理委員會提交季度報告和半年報告?？偛糠珊弦?guī)部門在每年結(jié)束后三個月內(nèi)向總行風(fēng)險管理委員會提交獨立的年度報告。以上報告均向銀監(jiān)局報送。第十二條 總部歸口管理部門在每年第一、二、三季
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