【正文】 榆林神華能源有限責(zé)任公司工程技術(shù)資料管理辦法(試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范礦、土、安工程技術(shù)資料（以下簡(jiǎn)稱資料）管理，提高工程質(zhì)量管理水平，統(tǒng)一資料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，建立完整、準(zhǔn)確、規(guī)范的工程檔案，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》及國(guó)家、地方和神華集團(tuán)現(xiàn)行有關(guān)法律、法范、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于榆林神華能源有限責(zé)任公司新建、改建、擴(kuò)建的礦、土、安三類工程及其配套工程資料的編制、管理。參與工程建設(shè)的有關(guān)單位均應(yīng)執(zhí)行本辦法。第三條 本辦法與國(guó)家、地方及神華集團(tuán)公司現(xiàn)行的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定相抵觸的，執(zhí)行國(guó)家、地方及神華集團(tuán)公司的相關(guān)要求。第二章 參建方責(zé)任第四條 資料形成責(zé)任單位應(yīng)對(duì)資料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)；由多方形成的資料，要各負(fù)其責(zé)。第五條 參與工程建設(shè)的有關(guān)單位應(yīng)將資料的收集和整理納入工程建設(shè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)及有關(guān)人員的職責(zé)范圍。第六條 建設(shè)單位對(duì)工程準(zhǔn)備階段、竣工驗(yàn)收階段形成的資料進(jìn)行收集、整理和立卷，同時(shí)組織、監(jiān)督和檢查其他參與工程建設(shè)有關(guān)單位的資料形成、積累和立卷工作，并負(fù)責(zé)工程檔案的歸檔。第七條 監(jiān)理單位應(yīng)按施工進(jìn)度對(duì)施工資料的收集、整理及資料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查和審核。第八條 施工單位負(fù)責(zé)資料的收集、整理和立卷歸檔工作。施工單位應(yīng)建立健全內(nèi)部工程技術(shù)資料管理體系，實(shí)行企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制。工程項(xiàng)目的資料收集整理應(yīng)由專人負(fù)責(zé)。施工單位資料員應(yīng)在項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)資料督促收集、整理歸檔工作。資料員應(yīng)嚴(yán)格按照《建筑工程資料歸檔規(guī)范》的要求，切實(shí)履行崗位職責(zé)，認(rèn)真做好工程資料收集整理、立卷歸檔工作，不得代替他人編寫工程施工資料。 實(shí)行總承包的工程項(xiàng)目，總承包單位負(fù)責(zé)匯總整理各分包單位的資料，并編制全部資料。分包單位應(yīng)對(duì)各自分包項(xiàng)目的資料進(jìn)行收集整理。在分包工程驗(yàn)收合格后，將施工資料及時(shí)移交總承包單位。第三章 工程技術(shù)資料的編制及要求第九條 資料的形成應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、工程合同、設(shè)計(jì)文件等規(guī)定。第十條 各類資料的編制不少于三套（《合同》有要求的按要求執(zhí)行），移交公司檔案室一套，移交建設(shè)單位檔案室（原件）一套，施工單位留存一套。第十一條 資料的填寫、編制、核查、簽認(rèn)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，其內(nèi)容要符合相關(guān)規(guī)定。第十二條 資料應(yīng)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、有效，制成材料應(yīng)利于永久保存，圖文字跡符合形成文件設(shè)備（打印、復(fù)印、掃描等）的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量要求。第十三條 資料要嚴(yán)格執(zhí)行簽證制度，必須由有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人簽章和簽字，不得代簽、補(bǔ)簽。簽字認(rèn)可手續(xù)完備，且必須用簽字筆簽字，不能以蓋章或打?。◤?fù)?。┐⒁⒚魅掌?。第十四條 資料應(yīng)字跡清楚，書寫要使用黑色墨水，嚴(yán)禁鉛筆、圓珠筆和非黑色墨水，圖樣清晰，圖標(biāo)整潔。不得隨意涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失。當(dāng)確需修改時(shí)，應(yīng)實(shí)行劃改，并由劃改人簽認(rèn)。第十五條 運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)規(guī)定表格進(jìn)行填寫、排版、輸出，所用計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)符合規(guī)定相關(guān)要求。計(jì)算機(jī)形成的資料采用內(nèi)容打印、手工簽名的方式。第十六條 文字材料打印件字號(hào)、字體應(yīng)統(tǒng)一。如用易褪色材料（熱敏紙）形成的并屬永久或長(zhǎng)期保存的資料，應(yīng)附復(fù)印件一同歸檔。第十七條 需復(fù)制的資料，其抄件（復(fù)印件）必須保持原件格式和內(nèi)容的清晰和完整。抄件上要注明原件的編號(hào)、存放單位和存放地點(diǎn)，并要有抄件人、抄件單位的簽字、蓋章和復(fù)制日期。非紙質(zhì)資料歸檔時(shí)，應(yīng)與其文字說明一起歸檔。第十八條 竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實(shí)反映項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)的實(shí)際情況，做到圖實(shí)相符、技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備、書寫材料耐久、無覆蓋現(xiàn)象，符合檔案管理的規(guī)范。第十九條 工程竣工時(shí)，施工企業(yè)須對(duì)工資料進(jìn)行自檢，合格后依次報(bào)監(jiān)理單位、籌建處業(yè)務(wù)部門檢查合格，再報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督部門核查，最后移交工程檔案管理組驗(yàn)收。第二十條 資料管理標(biāo)準(zhǔn)目錄以《煤炭建設(shè)工程技術(shù)資料管理標(biāo)準(zhǔn)目錄》為準(zhǔn)。根據(jù)工程性質(zhì)不同有特殊要求的，如道路工程、構(gòu)筑物等有特殊規(guī)定表格標(biāo)準(zhǔn)的按照規(guī)定表格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。對(duì)于此表格中有漏缺項(xiàng)的檢查驗(yàn)收記錄應(yīng)遵照原標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第4章 工程技術(shù)資料的組卷第二十一條 資料按管理資料、技術(shù)資料、質(zhì)量控制資料（包括竣工圖）及竣工結(jié)算資料四部分收集、整理、組卷、歸檔。第二十二條 歸檔的項(xiàng)目資料必須有一套為原件。非主送本單位的項(xiàng)目合法性文件（項(xiàng)目審批文件、依據(jù)性文件）應(yīng)按檔案管理規(guī)范要求由原件存檔單位簽署意見并蓋章確認(rèn)。第二十三條 招投標(biāo)文件應(yīng)整合單獨(dú)組卷進(jìn)入歸檔移交資料。第二十四條 以標(biāo)段項(xiàng)目中標(biāo)的多個(gè)單位工程，在進(jìn)行單位工程竣工資料移交時(shí)施工合同、招投標(biāo)文件需保持一份原件，其余均以彩色掃描件歸檔。第二十五條 資料組卷原則和方法、案卷和案卷內(nèi)文件材料的排列、案卷的編目、案卷的裝訂、卷皮規(guī)格及其制成材料的質(zhì)量要求，按《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2008）執(zhí)行。第五章 資料管理第二十六條 工程開工后，建設(shè)、施工、監(jiān)理單位要及時(shí)指定專職或兼職人員，從事工程實(shí)施過程中形成資料的收集、整理、檢查、驗(yàn)收工作（具體到單位工程）。第二十七條 建設(shè)工程資料應(yīng)由各崗位負(fù)責(zé)人制作原始記錄，做到工程資料管理與工程建設(shè)進(jìn)度同步。工程開工后，施工、監(jiān)理單位要對(duì)工程進(jìn)行單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程等進(jìn)行劃分，并統(tǒng)一工程質(zhì)量檢查、驗(yàn)收、評(píng)定規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。監(jiān)理單位要及時(shí)為施工單位提供工程所用表格的樣表，避免工程施工技術(shù)資料大量返工重做。第二十八條 建設(shè)、監(jiān)理、施工單位資料人員要定期、不定期對(duì)工程施工技術(shù)資料進(jìn)行檢查、驗(yàn)收，對(duì)存在問題要及時(shí)指導(dǎo)。第二十九條 質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)資料員行為的監(jiān)督管理，重點(diǎn)查處弄虛作假、偽造數(shù)據(jù)或報(bào)告，以及企業(yè)內(nèi)部資料管理不規(guī)范等問題。要根據(jù)資料員行為監(jiān)督檢查情況，建立健全資料員信用檔案，定期公布資料員不良行為記錄；對(duì)問題突出、情節(jié)嚴(yán)重的資料員，建議有關(guān)部門清退。 第三十條 驗(yàn)工計(jì)價(jià)：資料不齊全，不予驗(yàn)工計(jì)價(jià)。公司每月組織的驗(yàn)工計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位要提供當(dāng)月完成工程量的已完成簽認(rèn)或記錄的施工技術(shù)資料，驗(yàn)工計(jì)價(jià)組織單位要派專人對(duì)本月計(jì)價(jià)工程量所提供工程的施工技術(shù)資料及上次資料存在的問題進(jìn)行審查、核實(shí)和復(fù)查，若不能夠提供當(dāng)月計(jì)價(jià)完成量的已簽認(rèn)施工技術(shù)資料的部分，在當(dāng)月收方計(jì)價(jià)中扣除，直到完善后下月再收方計(jì)價(jià)。第三十一條 工程中間驗(yàn)收：參加驗(yàn)收的人員要認(rèn)真履職，嚴(yán)格檢查工程實(shí)施過程中形成的資料，資料不齊全不得通過驗(yàn)收，不得允許進(jìn)入到下道工序。工程竣工預(yù)驗(yàn)收：工程在預(yù)驗(yàn)收過程中，組織單位要通知公司檔案室、礦資料室、質(zhì)監(jiān)站、監(jiān)理公司共同審查工程施工技術(shù)資料，參審單位共同填寫《工程技術(shù)資料檢查信息表》，并明確是否可以組織工程竣工驗(yàn)收。對(duì)存在的問題一次性告知責(zé)任單位進(jìn)行消缺，消缺完畢后再行組織相關(guān)單位進(jìn)行復(fù)查，直到存在問題得到解決。資料達(dá)不到齊全或基本齊全，相關(guān)單位不得組織工程竣工驗(yàn)收。第三十二條 建設(shè)、監(jiān)理資料人員要?jiǎng)討B(tài)檢查工程施工技術(shù)資料，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決問題，對(duì)不能勝任工作的資料人員，有權(quán)建議更換。第六章 罰則第三十三條 有下列形為之一者，將追究責(zé)任單位及責(zé)任人的責(zé)任：（一）資料嚴(yán)重滯后的，分別處罰責(zé)任單位、責(zé)任人5000元、500元罰款，連續(xù)發(fā)現(xiàn)2次以上的，要求責(zé)任人調(diào)離本崗位工作。（二）資料弄虛作假、代他人簽字、私刻印章出據(jù)虛假報(bào)告的，處罰當(dāng)事人10000~20000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的公司將報(bào)告公安等部門進(jìn)行處置。（三）資料不齊全，仍提請(qǐng)公司組織驗(yàn)工計(jì)價(jià)的，將追究責(zé)任，并分別處以建設(shè)、施工、監(jiān)理單位主要責(zé)任人及當(dāng)事人1000元、500元罰款。（四）資料不齊全，在驗(yàn)工計(jì)價(jià)單上仍簽字確認(rèn)的，將追究簽字人的責(zé)任，并處以簽字當(dāng)事人500元/人的罰款。（五）資料不齊全，未通過中間驗(yàn)收，但仍進(jìn)入下道工序的，有關(guān)部門有權(quán)責(zé)令其停工，并處罰責(zé)任單位10000元罰款。（六）單位工程預(yù)驗(yàn)收資料未通過有關(guān)部門審查，但仍組織竣工驗(yàn)收的，將追究組織單位的責(zé)任，并處以組織者2000元的經(jīng)濟(jì)處罰。第七章 附則第三十四條 本辦法由榆林神華能源有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。附件：1.《竣工圖的編制及要求》2.《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》GB/T 3.《煤炭建設(shè)工程技術(shù)資料管理標(biāo)準(zhǔn)目錄》（礦建工程）4.《煤炭建設(shè)工程技術(shù)資料管理標(biāo)準(zhǔn)目錄》（土建工程）5.《煤炭建設(shè)工程技術(shù)資料管理標(biāo)準(zhǔn)目錄》（機(jī)電設(shè)備安裝工程）6.《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2008）7.《工程技術(shù)資料檢查信息表》附件1竣工圖的編制及要求一、依據(jù)設(shè)計(jì)施工圖施工圖紙會(huì)審記錄（設(shè)計(jì)交底記錄）設(shè)計(jì)變更通知單（包括變更圖紙和變更通知單）技術(shù)變更核定洽商單工作聯(lián)系單隱蔽工程驗(yàn)收記錄質(zhì)量事故報(bào)告及處理記錄工程定位測(cè)量、施工檢查測(cè)量及竣工測(cè)量資料。二、要求由施工單位負(fù)責(zé)，工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)繪制。在使用施工藍(lán)圖編制竣工圖時(shí)，必須使用新藍(lán)圖。禁用在工地受到磨損、殘缺丟角和有油垢的舊圖用于編制竣工圖。結(jié)合工程進(jìn)度進(jìn)行編制。變更內(nèi)容的實(shí)施日期、修改施工圖日期及修改哪幾張圖等事項(xiàng)由施工單位及時(shí)作好記錄?？⒐D幅上反映的圖形、尺寸、結(jié)構(gòu)、材質(zhì)以及有關(guān)的文字說明等，必須反映施工后的實(shí)際情況，做到圖、文與實(shí)物相一致，沒有錯(cuò)誤、遺漏和含混不清的地方。利用施工圖改繪竣工圖時(shí)必須注明修改依據(jù)，即在修改處注明設(shè)計(jì)變更單、圖紙會(huì)審記錄或材料代用單的編號(hào)。保證圖紙質(zhì)量，做到指示明確，規(guī)格統(tǒng)一，圖面整潔，線條清晰，字跡清楚工整，便于查閱。用碳素墨水繪制。當(dāng)無法在圖上表達(dá)清楚時(shí)，應(yīng)在圖標(biāo)上方或左方空白處用文字說明，并標(biāo)注有關(guān)變更洽商記錄的編號(hào)?？⒐D必須按國(guó)家建筑制圖標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定進(jìn)行編制?？⒐D上的各專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的名詞、術(shù)語、代號(hào)、圖形文字、符號(hào)和選用的結(jié)構(gòu)要素以及填寫的計(jì)量單位，均應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。底圖、藍(lán)圖的更改只能杠改（劃改），不能刮改，不準(zhǔn)用涂改液，以保持圖面整潔。圖樣上各種引出說明，一般應(yīng)與標(biāo)題欄平行，引出線不得相互交叉，不遮蓋其它線條和文字說明。每一張竣工圖均須由施工單位加蓋“竣工圖”標(biāo)志章或有“重新繪制竣工圖圖標(biāo)”。“竣工圖”章加蓋在圖標(biāo)欄上方或左下方空白處。無空白處蓋在圖背后。一張竣工圖只能蓋一個(gè)“竣工圖”章?？⒐D章必須簽字齊全，不準(zhǔn)蓋私章，不準(zhǔn)代替簽字。竣工圖紙整理按GB/《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》執(zhí)行。重新繪制竣工圖的封面、圖紙、目錄采用重新繪制竣工圖圖標(biāo)，不再加蓋竣工圖章。1所有專業(yè)的竣工圖，都應(yīng)編制竣工圖圖紙目錄，作為竣工圖歸檔，并置于各專業(yè)圖紙之前排列?？⒐D圖紙目錄應(yīng)重新繪制，簽字齊全，必須是藍(lán)圖。竣工圖目錄序號(hào)竣工圖名竣工圖號(hào)原施工圖號(hào)備注竣工圖號(hào)的填寫：圖別+圖號(hào)原施工圖號(hào)的填寫：圖別+圖號(hào)竣工圖號(hào)與原施工圖號(hào)要一一對(duì)應(yīng)，無原施工圖號(hào)的，竣工圖目錄里可空起不填。三、方法（一）竣工圖的編制原則凡按圖施工沒有變動(dòng)的，由施工單位在原施工圖上加蓋“竣工圖”標(biāo)志章后即作為竣工圖。凡在施工中，雖有一般性設(shè)計(jì)變更，但能將原施工圖加以修改補(bǔ)充的，可不重新繪制，由施工單位負(fù)責(zé)在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上注明修改的部分，并附設(shè)計(jì)變更通知單號(hào)和說明，加蓋“竣工圖”標(biāo)志章后即作為竣工圖。凡在施工中，有局部設(shè)計(jì)變更修改的，可將局部變更修改部分重新繪制竣工圖，并在原施工圖（必須是新藍(lán)圖）上注明變更修改依據(jù)和重新繪制竣工圖的圖號(hào)后，原施工圖尚未變動(dòng)部分仍可蓋“竣工圖”標(biāo)志章后即作為竣工圖。凡在施工中有結(jié)構(gòu)形式改變、工藝改變、平面布置改變、項(xiàng)目改變以及有其他重大改變，不宜在原施工圖修改、補(bǔ)充者，應(yīng)重新繪制竣工圖。（二）竣工圖編制方法修改標(biāo)注法（杠改法）將修改變更單的內(nèi)容和部位加注在施工圖上。有正式變更圖的，用碳素筆將原施工圖廢除部分打叉劃去，再在變更處標(biāo)注上“**部位有變更，詳見**變更圖”。無正式變更圖的，以變更通知單、圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底記錄、洽商記錄等形式出的變更，就用碳素筆將原施工圖廢除部位采用“杠改法”用直尺或模板劃去，不能刮改、涂改或采用涂改液，然后將全部變更內(nèi)容（數(shù)字，文字，圖樣等）繪制在圖上，并標(biāo)注上變更的依據(jù)。修改藍(lán)圖法把施工中所發(fā)生的變更直接用墨水筆改繪補(bǔ)充在新藍(lán)圖上。直接在施工圖上進(jìn)行修改作為竣工圖。重新繪制法凡項(xiàng)目改變、結(jié)構(gòu)改變、工藝改變、平面布置改變以及其它重大改變，不宜再在原設(shè)計(jì)施工圖上修改、補(bǔ)充的，或變更部分超過圖面1/3的，應(yīng)重新繪制竣工圖。四、重新繪制竣工圖圖標(biāo)、竣工圖章與未執(zhí)行章重新繪制竣工圖圖標(biāo)式樣如下：竣工圖章式樣如下：未執(zhí)行章式樣如下：未執(zhí)行章主要用于竣工圖繪制的依據(jù)內(nèi)容中的技術(shù)變更文件中已提出但在施工中尚未執(zhí)行的條款內(nèi)容。未執(zhí)行章一律采用紅色印油蓋章。附件2技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法GB/T 1 范圍GB/T 10609的本部分規(guī)定了技術(shù)圖樣中復(fù)制圖的折疊方法。本部分適用于手工折疊或機(jī)器折疊的復(fù)制圖及有關(guān)的技術(shù)文件，當(dāng)設(shè)計(jì)各種歸檔和管理器具以及設(shè)計(jì)折疊器時(shí)，亦可參照使用。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過GB/T 10609的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T 14689技術(shù)制圖 圖紙幅面和格式（GB/T 14689 2008，ISO 5457：1999，Technical product documentation Siz