【正文】 中國工程咨詢協(xié)會關(guān)于印發(fā)《工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法》(試行)的通知協(xié)辦字〔2000〕09號2000年3月17日各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市工程咨詢協(xié)會(籌備組)、行業(yè)分會、各有關(guān)部門、地區(qū)負(fù)責(zé)年檢復(fù)評單位，各工程咨詢單位：為加強(qiáng)工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理，提高咨詢服務(wù)質(zhì)量，中國工程咨詢協(xié)會第二屈常務(wù)理事會第二次會議討論通過了《工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法》(試行)(以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)將該《辦法》印發(fā)你們。從2000年開始，各咨詢單位完成的可行性研究報告，均應(yīng)按《辦法》進(jìn)行及時評價。1999年完成的大中型項目可行性研究報告，由各單位參照《辦法》和1999年年檢、復(fù)評的通知選擇23個項目進(jìn)行成果質(zhì)量評價試點。試行中的問題和建議請告訴我們。附：工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法(試行)二000年三月十七日中咨協(xié)會關(guān)于制定和試行《工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法》的說明中咨協(xié)會質(zhì)量管理委員會如何保證工程咨詢服務(wù)的質(zhì)量，一直是全行業(yè)共同關(guān)心的問題。為了加強(qiáng)對工程咨詢成果的質(zhì)量評價，協(xié)會經(jīng)過幾年來的醞釀研究，制定了《工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法》(以下簡稱《辦法》)，并附《建設(shè)項目可行性研究報告質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評價方法》，經(jīng)過協(xié)會二屆二次常務(wù)理事會討論審定，現(xiàn)已下發(fā)試行。一、充分認(rèn)識工程咨詢成果質(zhì)量評價的重要性開展咨詢成果質(zhì)量評價具有重要意義：一是貫徹國務(wù)院關(guān)于建立工程質(zhì)量責(zé)任制，加強(qiáng)工程質(zhì)量的一系列指示的需要。對工程咨詢服務(wù)來說．首先要明確咨詢服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，只有根據(jù)每項工作的質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)做出質(zhì)量評價，才能及時發(fā)現(xiàn)問題，建立起真正起作用的質(zhì)量責(zé)任制。二是適應(yīng)工程咨詢單位管理體制改革的需要。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入開展，各工程咨詢單位都要逐步與政府主管部門脫鉤，成為在市場經(jīng)濟(jì)中獨立經(jīng)營的主體。今后，各主管部門將不再用行政辦法分配咨詢?nèi)蝿?wù)，而是由投資單位通過招標(biāo)等辦法擇優(yōu)選擇咨詢單位同咨詢單位簽定咨洵協(xié)議或合同。各咨詢單位咨詢成果質(zhì)量的評價，將是按合同(或協(xié)議)進(jìn)行驗收的依據(jù)，也是在以后的招標(biāo)或委托中，客戶進(jìn)行資質(zhì)審查的重要依據(jù)。三是我國工程咨詢質(zhì)量管理走上國際水平的需要。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)制定的9000族質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)建立質(zhì)量體系的標(biāo)準(zhǔn)，也同樣適用于服務(wù)質(zhì)量的管理。國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)1991年制訂的《工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理指南》在貫徹ISO質(zhì)量管理的要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了要研究智力服務(wù)的質(zhì)量評價辦法，并根據(jù)咨詢行業(yè)的特點制定了《咨詢專家工作成果評價指南》。這些代表了國際工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理的方向，也是我們急需努力實現(xiàn)的工作目標(biāo)。二、關(guān)于評價的范圍和分類為了加強(qiáng)工程咨詢業(yè)各類咨詢服務(wù)成果的質(zhì)量管理，《辦法》參照《FIDIC咨詢專家工作成果評價指南》的適用范圍，結(jié)合我國咨詢服務(wù)范圍的劃分，規(guī)定了建設(shè)全過程的規(guī)劃咨詢、編項目建議書、編制可行性研究報告、評估咨詢、工程設(shè)計、招標(biāo)咨詢、工程監(jiān)理、投產(chǎn)后咨詢等8個咨詢服務(wù)范圍的成果都應(yīng)實行質(zhì)量評價制度。根據(jù)國內(nèi)外通行的質(zhì)量管理程序，將咨詢成果質(zhì)量評價劃分為三類：一是工作階段(或工序)間的中間評價；二是成果完成后即時進(jìn)行的成果評價；三是咨詢項目實施后的實施結(jié)果評價。其中第一、三類，中間評價和實施結(jié)果評價基本上都是工程咨詢單位自身主動進(jìn)行的內(nèi)容評價，前者是在履行服務(wù)過程中及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，后者是在咨詢項目投產(chǎn)后，總結(jié)咨詢工作經(jīng)驗，目的都是為了及時改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。第二類，成果評價不僅用于自身改進(jìn)工作，還要對外代表咨詢單位的服務(wù)質(zhì)量水平，也是行業(yè)對各咨詢單位工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容。三、關(guān)于咨詢成果質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)制定各類咨詢服務(wù)成果的質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，是做好成果質(zhì)量評價的關(guān)鍵。沒有標(biāo)尺是無法進(jìn)行評價的。根據(jù)ISO和FIDIC對服務(wù)成果質(zhì)量目標(biāo)的一般要求，結(jié)合我國情況，《辦法》提出各類工程咨詢服務(wù)范圍的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)涵蓋國家、社會和委托客戶對該服務(wù)明確或隱含提出的各項要求。各咨詢服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)對以上三個方面的要求進(jìn)一步具體化，并根據(jù)各方面要求的具體內(nèi)容，將每項質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)一步分解為若干個子目標(biāo)。以《辦法》所附《建設(shè)項目可行性研究報告質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)價方法》為例，工業(yè)項目可研報告的質(zhì)量目標(biāo)，將以上三方面要求具體化為：貫徹宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場調(diào)查分析、多方案比選、經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險分析和生態(tài)環(huán)境影響論證等6個目標(biāo)。貫徹宏觀經(jīng)濟(jì)政策的質(zhì)量目標(biāo)又分解為：新建項目必要性論證、優(yōu)化結(jié)構(gòu)論證、經(jīng)濟(jì)規(guī)模論證、提高技術(shù)水平論證、合理布局論證等5個子目標(biāo)；市場調(diào)查分析質(zhì)量目標(biāo)分解為：歷史和現(xiàn)狀調(diào)查、今后影響因素分析、不同預(yù)測方法比較、產(chǎn)品規(guī)模合理性論證、制訂營銷戰(zhàn)略等5個子目標(biāo)。其他質(zhì)量目標(biāo)也進(jìn)行了分解，一共6個質(zhì)量目標(biāo)共分解為27個子目標(biāo)。各質(zhì)量目標(biāo)、子目標(biāo)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要貫徹國家和有關(guān)行業(yè)部門的有關(guān)規(guī)定或要求，或國內(nèi)外同類服務(wù)達(dá)到的工作水平?！掇k法》規(guī)定每項標(biāo)準(zhǔn)均按優(yōu)良、良好、合格、不合格4個等級制定。標(biāo)準(zhǔn)要明確具體，盡可能提出定量標(biāo)準(zhǔn)，不能定量的要有明確的定性的要求。這樣，在評價時，只要對照標(biāo)準(zhǔn)，在4個等級欄內(nèi)打鉤就行了。目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)訂好了，評價操作是簡便易行的。四、各咨詢成果的總評價結(jié)論如何產(chǎn)生《辦法》規(guī)定，各項咨詢成果的總評價結(jié)淪，采用各質(zhì)量目標(biāo)、子目標(biāo)評價結(jié)果加權(quán)綜合，與嚴(yán)重不合格子目標(biāo)“一票否決”相結(jié)合的原則。評價時，先將各子目標(biāo)對照標(biāo)準(zhǔn)做出等級評價(在各等級欄打鉤)，然后將每個質(zhì)量目標(biāo)中評為4個等級的子目標(biāo)加權(quán)后的個數(shù)通過《綜合評價查詢對照表》查出該質(zhì)量目標(biāo)的綜合評價結(jié)果。再將各質(zhì)量目標(biāo)評價結(jié)果加權(quán)后4個等級的個數(shù)通過查表得出成果的總評價結(jié)論。作為試驗，《辦法》所附可研報告評價方法中還提供了另外一種打分法，可供選用。即將100分按權(quán)重分配到各質(zhì)量目標(biāo)和子目標(biāo)，及其4個等級。按評得的總分?jǐn)?shù)確定質(zhì)量等級。五、分步實施的設(shè)想對咨詢成果評價，擬建議分步實施如下：1．鑒于建設(shè)項目可行性研究報告的重要意義，而且1999年已在石化行業(yè)32個咨詢單位進(jìn)行了大中型建設(shè)項目可研報告質(zhì)量評價試點，2000年的咨詢成果質(zhì)量評價工作，仍以可研報告質(zhì)量評價為重點，擬要求各工程咨詢單位對1999年完成的大中型建設(shè)項目的可行性研究報告試行評價工作，并建議列入2000年度的行業(yè)年檢工作內(nèi)容。2．對其他各類咨詢服務(wù)范圍的成果評價，2000年擬請各單位做好必要準(zhǔn)備，包括質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)等的擬定等。2001年起再開始試行評價。由于各行業(yè)各類咨詢服務(wù)都有各自特點，《辦法》對各類咨詢服務(wù)質(zhì)量評價的具體內(nèi)容和要求，目前只能重點地附了工業(yè)項目和交通項目可行性研究報告的質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評價辦法，對其他咨詢服務(wù)只能起一定的引路作用。希望各單位領(lǐng)導(dǎo)都能從迎接改革，爭取工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理走上新臺階的高度，充分重視這項工作，在2000年咨詢成果的質(zhì)量評價上抓出實效。工程咨詢成果質(zhì)量評價辦法(試行)為加強(qiáng)工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理，提高工程咨詢質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢單位更好地為國家、社會和各類投資業(yè)主服務(wù)，保證工程建設(shè)質(zhì)量和項目投資效益，特制訂本辦法。第一章 評價的范圍和層次劃分第一條 工程咨詢單位接受客戶委托提供的各類工程咨詢服務(wù)〔含8個咨詢服務(wù)范圍，即規(guī)劃咨詢、編制項目建議書(含預(yù)可行性研究報告)、編制可行性研究報告、評估咨詢、工程設(shè)計、招投標(biāo)咨詢、工程監(jiān)理和投產(chǎn)后咨詢〕的成果均應(yīng)實行質(zhì)量評價制度。第二條 工程咨詢成果質(zhì)量評價分為三個層次：(以下簡稱中間評價)，即在履行咨詢服務(wù)過程中某一工作階段(或工序)完成后進(jìn)行的評價。應(yīng)由工程咨詢單位根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量管理體系的要求及時進(jìn)行中間評價。2．成果完成后評價(以下簡稱成果評價)，即咨詢成果完成后交付客戶前及時進(jìn)行的質(zhì)量評價。每項咨詢成果均應(yīng)進(jìn)行成果評價?？缒甓鹊淖稍兎?wù)項目，工程咨詢單位可根據(jù)需要在次年一月底前對當(dāng)年成果完成部分進(jìn)行評價。3．項目實施結(jié)果(或?qū)嶋H效益)評價(以下簡稱實施結(jié)果評價)。一般在工程咨詢單位提供咨詢服務(wù)的項日建成投產(chǎn)一年后進(jìn)行。由工程咨詢單位每年選擇有代表性的項目進(jìn)行回訪評價。第二章 評價的組織實施第三條 工程咨詢服務(wù)的中間評價，由工程咨詢單位有關(guān)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量管理負(fù)責(zé)部門自行組織實施。第四條 工程咨詢服務(wù)的成果評價應(yīng)由提供咨詢服務(wù)的工程咨詢單位的質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)組織，約請委托單位的代表人(有貸款機(jī)構(gòu)提出要求時，可增加貸款機(jī)構(gòu)代表人)共同評價，并簽署評價結(jié)論。工程咨詢單位的項目經(jīng)理或服務(wù)執(zhí)行負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對咨詢成果的質(zhì)量情況做出說明，并有權(quán)對成果質(zhì)量評價結(jié)論提出申述意見。申述意見與質(zhì)量成果評價結(jié)論意見不一致時，可作為附件一并上報有關(guān)部門。第五條 工程咨詢服務(wù)的實施結(jié)果評價，可根據(jù)實際情況，由工程咨詢單位會同委托單位或運營單位負(fù)責(zé)人共同進(jìn)行。如有的項目經(jīng)有關(guān)部門委托進(jìn)行項目后評估的，工程咨詢單位可爭取參與后評估組織；未能參與的，應(yīng)爭取了解后評估結(jié)論，作為本單位實施結(jié)果評價的參考依據(jù)。第三章 評價結(jié)果的應(yīng)用第六條 工程咨詢中間評價是保證咨詢服務(wù)各個階段(或工序)工作質(zhì)量的重要措施，也是工程咨詢單位內(nèi)部貫徹質(zhì)量管理體系的重要程序。評價結(jié)論應(yīng)做為對己完成服務(wù)階段(或工序)的內(nèi)部驗收依據(jù)。第七條 工程咨詢成果評價是保證成果最終質(zhì)量的重要一環(huán)，也是提高工程咨詢單位信譽(yù)的重要手段。評價結(jié)論可作為以下考核的依據(jù)：1．工程咨詢單位信譽(yù)考核，投標(biāo)(或委托)資格考核；2．工程咨詢單位行業(yè)年檢業(yè)績考核和處理依據(jù)；3．工程咨詢單位資格認(rèn)定或復(fù)評業(yè)績考核；4．工程咨詢單位申報優(yōu)秀咨詢成果的評定；5．工程咨詢單位向委托單位結(jié)算報酬尾款(不超過工程咨詢費用的10％)的成果驗收；；7．咨詢工程師個人執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定、晉升或獎勵業(yè)績考核；第八條 工程咨詢實施結(jié)果評價是工程咨詢單位調(diào)查總結(jié)自身工作經(jīng)驗的重要措施，也是校核原成果評價結(jié)論是否符合實際的依據(jù)。各工程咨向單位應(yīng)根據(jù)實施結(jié)果評價結(jié)論，及時制訂并貫徹實施發(fā)揚成績、糾正存在問題的改進(jìn)措施。第四章 成果評價的標(biāo)準(zhǔn)和方法第九條 工程咨詢單位應(yīng)針對其所從事的工程咨詢業(yè)務(wù)，建立和完善質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系，分別制訂本單位的有關(guān)工程咨詢服務(wù)的質(zhì)量目標(biāo)以及評價標(biāo)準(zhǔn)和評價方法。本辦法第十三條所附《建設(shè)項目可行性研究報告質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評價方法》，以及《工程咨詢服務(wù)協(xié)議書范本(試行)》中對各類咨詢服務(wù)提出的質(zhì)量目標(biāo)要求，可供參考。第十條 各類工程咨詢服務(wù)范圍的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)涵蓋國家、社會和委托客戶對該類服務(wù)明確或隱含提出的各項要求；每項目標(biāo)還可以根據(jù)要求分為若干子目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)要明確具體，便于對照考核。第十一條 各項質(zhì)量目標(biāo)和子目標(biāo)應(yīng)分別按照優(yōu)秀、良好、合格、不合格4個質(zhì)量等級，制定評價標(biāo)準(zhǔn)和方法，能實行定量考核的，盡可能采用定量標(biāo)準(zhǔn)；不能定量的，要有明確的定性的要求。第十二條 每項質(zhì)量目標(biāo)中各子目標(biāo)評價結(jié)果采用加權(quán)平均法進(jìn)行綜合，產(chǎn)生該項質(zhì)量目標(biāo)的評價結(jié)果；各項質(zhì)量目標(biāo)的評價結(jié)果再加權(quán)綜合得出成果的總評價。各項質(zhì)量目標(biāo)和子目標(biāo)所占權(quán)重，可參照本辦法附錄中建議的參考權(quán)重，或由工程咨詢單位和委托方協(xié)商確定。在評價中除按以上程序進(jìn)行綜合評定外，還要對評為不合格的子目標(biāo)的嚴(yán)重程度進(jìn)行逐項評審，如有因某一項子目標(biāo)不合格可能導(dǎo)致整個項目嚴(yán)重失誤或損失的，不論加權(quán)綜合評定結(jié)果如何，整個咨詢成果應(yīng)評為不合格。第十三條 工程咨詢成果各項質(zhì)量目標(biāo)和子目標(biāo)中，評為良好以上、或評為不合格的都要有能經(jīng)得起審查的依據(jù)。各工程咨詢成果的評價結(jié)果應(yīng)制定和填寫質(zhì)量評價表，經(jīng)工程咨詢單位、成果負(fù)責(zé)單位，項目委托單位三方負(fù)責(zé)評價代表簽署后，報送有關(guān)單位，并列入工程咨詢單位成果質(zhì)量檔案。第十四條 工程咨詢成果的實施結(jié)果評價應(yīng)以建成投產(chǎn)后的實際效果對照質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行評價。實施結(jié)果評價結(jié)論與該項目成果評價結(jié)論不一致時，應(yīng)將實施結(jié)果評價結(jié)論上報原成果評價結(jié)論有關(guān)單位，歸入原檔案，并在原檔案上注明。第五章 行業(yè)考核與監(jiān)督第十五條 工程咨詢協(xié)會對工程咨詢單位成果質(zhì)量評價工作進(jìn)行以下兩類考核。1．編制和評估建設(shè)項目可行性研究報告的質(zhì)量評價，由工程咨詢單位會同委托單位評價后，按建設(shè)項目分別列入工程咨詢單位年檢表，由分工的各級工程咨詢協(xié)會逐項檢查或抽檢。2．對其他各類咨詢服務(wù)(除工程設(shè)計，工程監(jiān)理由有關(guān)行業(yè)主管部門管理外)咨詢成果的質(zhì)量評價，由各級工程咨詢協(xié)會在年檢工作中，對各工程咨詢單位當(dāng)年完成的各類咨詢成果進(jìn)行質(zhì)量評價的復(fù)蓋面、制定的質(zhì)量目標(biāo)的全面性、評價標(biāo)準(zhǔn)和方法是否明確合理等進(jìn)行考核。第六章 附則第十六條 本辦法自2000年4月1日起試行。第十七條 本辦法由中國工程咨詢協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。附錄：建設(shè)項目可行性研究報告質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評價方法。附錄：I．建設(shè)項目可行性研究報告質(zhì)量目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和評價方法一、建設(shè)項目可行性研究是建設(shè)前期工作的重要內(nèi)容，是投資建設(shè)做出正確決策的重要依據(jù)和基礎(chǔ)?？尚行匝芯康淖罱K目的是使建設(shè)項目能夠?qū)崿F(xiàn)國家、社會和項目業(yè)主的最佳利益。二、根據(jù)我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的總要求，編制建設(shè)項目可行性研究報告必須體現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和可持續(xù)發(fā)展的要求，堅持“客觀。公正、科學(xué)、可靠”的原則，對項目的市場(或社會需求)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案(或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn))、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和各種風(fēng)險等充分調(diào)查和證論，真實，全面地反映項目的有利和不利因素，提出可供選擇的建議。三、建設(shè)項目可行性研究報告要根據(jù)國家法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)部門關(guān)于編制可行性研究報告內(nèi)容和深度規(guī)定，制定具體的質(zhì)量目標(biāo)，并逐項進(jìn)行評價考核。四、工業(yè)建設(shè)項目可行性研究報告的質(zhì)量目標(biāo)至少應(yīng)包括：貫徹宏觀調(diào)控政策、市場調(diào)查分析、多方案比選、經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險分析、生態(tài)環(huán)境影響(環(huán)保和節(jié)能、節(jié)水、節(jié)約土地和安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生)論證等六個方面。各項質(zhì)量目標(biāo)需要考核的子目標(biāo)如下：(一)貫徹宏觀調(diào)控政策子目標(biāo)：建設(shè)項目的必要性及利用現(xiàn)有基礎(chǔ)的可能性論證、經(jīng)濟(jì)規(guī)模論證、優(yōu)化結(jié)構(gòu)論證、提高技術(shù)水平論證、合理布局論證等。(二)市場調(diào)查分析子目標(biāo)：對產(chǎn)品和原材料供求歷史及現(xiàn)狀調(diào)查，市場影響因素調(diào)查分析、市場預(yù)測和預(yù)測方法選擇、產(chǎn)品規(guī)模合理性論證、制定營銷戰(zhàn)略等。(三)多方案