【正文】 Q/HNGD華能果多水電有限公司管理辦法 Q/HNGDJH022011果多水電工程變更(索賠)管理辦法（試行）20111224發(fā)布 　　　　　　20111224實(shí)施 華能果多水電有限公司 發(fā)布目 錄前 言 11 范圍 22 規(guī)范性引用文件 23 術(shù)語(yǔ)和定義 24 變更（索賠）內(nèi)容及依據(jù) 35 變更（索賠）立項(xiàng)處理原則 46 變更（索賠）立項(xiàng)審批權(quán)限 57 變更（索賠）的處理流程 88 變更（索賠）報(bào)價(jià)審批 99 變更（索賠）的結(jié)算和支付及管理 1110 其它 12附圖1：變更（索賠）立項(xiàng)程序流程圖 14附圖2：變更（索賠）報(bào)價(jià)審批流程圖 15附表1：索賠意向通知單 16附表2：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（一） 17附表3：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（二） 18附表4：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（三） 19附表5：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（四） 20附表6：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（五） 21附表7：變更項(xiàng)目估算工程量清單 22附表8：監(jiān)理變更指示 23附表9：變更報(bào)價(jià)書格式 24附表10： 監(jiān)理變更（索賠）審核工程量清單 29附表11： 變更（索賠）工程量清單項(xiàng)目統(tǒng)供材料耗量審核表 30附表12 ：變更（索賠）審核會(huì)簽單 31附表13： 變更（索賠）審核完成情況月報(bào)表 33附表14：變更（索賠）申報(bào)情況月報(bào)表 3434 / 37前 言為規(guī)范變更立項(xiàng)和報(bào)價(jià)審批程序，理順監(jiān)理人、設(shè)計(jì)單位、承包人、發(fā)包人各方變更（索賠）管理工作，加強(qiáng)合同管理，有效控制工程造價(jià)，根據(jù)工程施工承包合同及華能瀾滄江水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀾滄江公司）華能瀾滄江上游公司水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱上游公司）管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合果多水電工程實(shí)際，制訂本實(shí)施辦法。本辦法的附表為規(guī)范性附表。本辦法由華能果多水電有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。本辦法由華能果多水電有限公司計(jì)劃合同部歸口管理。本辦法起草部門：華能果多水電有限公司計(jì)劃合同部。本辦法由華能果多水電有限公司負(fù)責(zé)解釋。本辦法首次發(fā)布。果多水電工程變更（索賠）管理辦法（試行）1 范圍本辦法規(guī)定了果多水電工程變更（索賠）立項(xiàng)、審批、結(jié)算支付的分級(jí)管理、流程及格式等有關(guān)內(nèi)容。本辦法適用果多水電工程中現(xiàn)場(chǎng)工程變更（索賠）的管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款，通過本辦法的引用而成為本辦法的條款。《云南華能瀾滄江水電有限公司建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（云瀾電辦[2006]20號(hào)）《云南華能瀾滄江水電有限公司合同管理辦法（試行）》（云瀾電計(jì)〔2005〕23號(hào)）3 術(shù)語(yǔ)和定義 本細(xì)則中的工程變更根據(jù)工程變更的依據(jù)分為：設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)變更。工程變更應(yīng)符合合同、設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的范圍和要求，不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量和使用功能，以技術(shù)優(yōu)化完善、經(jīng)濟(jì)合理、工程安全為前提，變更前要進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，按本辦法規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行立項(xiàng)審批。 設(shè)計(jì)變更：指因設(shè)計(jì)方案修改或細(xì)化引起的合同清單項(xiàng)目、工程量的增減以及合同實(shí)施范圍等的變更。 現(xiàn)場(chǎng)變更：非設(shè)計(jì)變更以外的工程變更統(tǒng)稱“現(xiàn)場(chǎng)變更”，指合同執(zhí)行過程中因業(yè)主、監(jiān)理人指令和承包人因素，以及施工條件變化引起的合同實(shí)施范圍等的變更。 工程變更新增項(xiàng)目，按其合同屬性劃分為：合同內(nèi)新增工程、合同外新增工程、索賠（補(bǔ)償）費(fèi)用三類。 合同內(nèi)新增工程：指在工程承包合同范圍之內(nèi)，因設(shè)計(jì)修改或監(jiān)理變更指令而出現(xiàn)《工程量清單》未曾列示或包含的工程項(xiàng)目和內(nèi)容。 合同外新增工程：指在工程承包合同范圍之外，由業(yè)主采用委托施工，或監(jiān)理指令追加給承包人的工程項(xiàng)目。 索賠（補(bǔ)償）費(fèi)用：指因非承包人原因和非承包人合同責(zé)任，承包人承擔(dān)了超出合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，額外增加了施工成本，承包人要求額外支付的費(fèi)用。4 變更（索賠）內(nèi)容及依據(jù)，發(fā)包人和監(jiān)理單位認(rèn)為有必要，可以指示承包人進(jìn)行以下范圍的變更，但下述變更不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無(wú)效。如：增加或減少合同范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目；增加或減少合同清單工程量超過合同規(guī)定百分比；省略工程(但被省略的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施)；更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；更改一部分工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸；進(jìn)行工程完工需要的附加工作；改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)間等。 變更的主要依據(jù)：(1) 工程施工合同文件及其附件；(2) 經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的施工圖紙及其他設(shè)計(jì)文件；(3) 經(jīng)發(fā)包人和監(jiān)理人審批的變更立項(xiàng)（發(fā)包人和監(jiān)理人發(fā)布的有關(guān)指令、通知、會(huì)議紀(jì)要等可作為變更立項(xiàng)的附件材料）。：(1) 工程施工合同文件及其附件；(2) 經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的施工圖紙及其他設(shè)計(jì)文件；(3)發(fā)包人和監(jiān)理人發(fā)布的有關(guān)指令、通知、會(huì)議紀(jì)要等；（4）實(shí)際發(fā)生的且經(jīng)發(fā)包人或監(jiān)理人簽證認(rèn)可的相關(guān)資料。5 變更（索賠）立項(xiàng)處理原則 變更立項(xiàng)處理原則 設(shè)計(jì)變更處理原則原則上，設(shè)計(jì)變更不需辦理立項(xiàng)審批，設(shè)計(jì)文件（圖紙、設(shè)計(jì)通知單等）經(jīng)監(jiān)理人審核后簽發(fā)給承包人使用，并作為變更報(bào)價(jià)的依據(jù)。設(shè)計(jì)變更過程中，涉及變更金額（凈增加）較大的項(xiàng)目必須事前征得發(fā)包人同意；重大設(shè)計(jì)變更必須提交專題設(shè)計(jì)報(bào)告，經(jīng)發(fā)包人組織評(píng)審或報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位審查后方可執(zhí)行，具體按《果多水電工程設(shè)計(jì)管理辦法》執(zhí)行。 進(jìn)行工程變更之前，有關(guān)單位需要對(duì)變更的具體方案作技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，按照技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理的原則迅速?zèng)Q策，還應(yīng)預(yù)先估計(jì)變更所帶來(lái)的影響。若發(fā)現(xiàn)變更指令、變更文件有悖合同內(nèi)容（以是否引起合同實(shí)質(zhì)性變化為準(zhǔn)），或不符合工程實(shí)際，或承包人未按設(shè)計(jì)文件及監(jiān)理人指令實(shí)施，發(fā)包人有權(quán)視情況責(zé)令停止變更實(shí)施和支付費(fèi)用，并追究有關(guān)單位責(zé)任。 未按管理權(quán)限和程序報(bào)批的工程變更，不得施工和辦理計(jì)量支付結(jié)算，但涉及工程和施工安全、防汛搶險(xiǎn)、公共突發(fā)事件等緊急情況時(shí)，承包人在征得發(fā)包人和監(jiān)理人同意后可立即實(shí)施，但承包人和監(jiān)理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，并報(bào)發(fā)包人備案。 設(shè)計(jì)變更文件、承包人變更立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告中，必須根據(jù)設(shè)計(jì)情況或?qū)嵤l件進(jìn)行估量，并經(jīng)監(jiān)理人審核，作為投資分析、變更報(bào)價(jià)審核的依據(jù)。 索賠處理原則索賠項(xiàng)目無(wú)需立項(xiàng)審批。但承包人應(yīng)根據(jù)合同條款相關(guān)規(guī)定，在知道或者應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后，在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將索賠意向通知單，附《索賠意向書》提交監(jiān)理人并抄送發(fā)包人。上述意向通知單發(fā)出后，經(jīng)監(jiān)理人同意，在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，再向監(jiān)理人提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明索賠理由和要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后，在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人提交包括最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。（索賠意向通知單格式見附表1）6 變更（索賠）立項(xiàng)審批權(quán)限 果多公司相關(guān)經(jīng)辦部門變更立項(xiàng)審（核）批的職責(zé)： 計(jì)劃合同部是變更立項(xiàng)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)立項(xiàng)歸類、編號(hào)、匯總統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，以及合同條件的界定和解釋等； 安全、水保、環(huán)保項(xiàng)目、機(jī)電設(shè)備及供用電項(xiàng)目由相應(yīng)業(yè)務(wù)管理部門立項(xiàng)和報(bào)審；、主體工程項(xiàng)目變更立項(xiàng)均由工程部進(jìn)行立項(xiàng)和報(bào)審；，原則上應(yīng)與計(jì)劃合同部進(jìn)行交流和溝通，對(duì)變更項(xiàng)目的成立與否進(jìn)行研究分析，以及可能引起合同條件變化等分析；，每月26日前將變更臺(tái)賬報(bào)交給計(jì)劃合同部。 合同內(nèi)新增工程變更（現(xiàn)場(chǎng)）立項(xiàng)審批權(quán)限。 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在 5萬(wàn)元以下的，填寫附表2，須經(jīng)監(jiān)理工程師審核同意，總監(jiān)理工程師審批，并報(bào)發(fā)包人備案； 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在 5~30萬(wàn)元的，填寫附表3，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示； 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在30~150萬(wàn)元的，填寫附表4，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示；