信托公司部門流程-法律事務(wù)部部門操作手冊(cè)(已修改)
2025-04-29 07:10 本頁面
【正文】 北京國際信托有限公司法律事務(wù)部部門操作手冊(cè) 北京國際信托有限公司法律事務(wù)部操作手冊(cè)（版本 ）德勤管理咨詢2008年9月14目 錄目 錄 I第一部分 11. 管理人 12. 審核人 13. 審批人 24. 手冊(cè)更新流程 2第二部分 41. 部門職責(zé) 42. 關(guān)鍵控制點(diǎn)描述 4第三部分 71. 法律文件審查 7（1） 法律文件審查基本流程總圖 7（2） 法律文件審查流程圖及流程說明 72. 信托項(xiàng)目外聘律師管理 11（1） 信托項(xiàng)目外聘律師管理流程圖及流程說明 11附件一 已核銷貸款管理辦法05120新增 13附件二 公司法律文件審查管理辦法2008130修訂 13附件三 擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法 13附件四 13附件五 信托項(xiàng)目外聘律師申請(qǐng)表2008130修訂 13附件六 信托項(xiàng)目外聘律師管理暫行辦法2008130修訂 13附件七 信托項(xiàng)目外聘律師評(píng)價(jià)表2008130修訂 13附件八 北京國際信托投資有限公司客戶投訴管理辦法定稿 13 文檔說明及修改記錄文檔說明文檔名稱法律事務(wù)部部門操作手冊(cè)管理人（姓名）審核人（姓名）審批人（姓名）文檔狀態(tài)初稿文檔編號(hào)修改歷史記錄版本日期文檔更新人更新點(diǎn)描述年月日167。年月日167。年月日167。年月日167。第一部分為了使本手冊(cè)得以及時(shí)更新、有效維護(hù)，特指定“管理人”、“審核人”和“審批人”對(duì)本手冊(cè)做規(guī)范化的管理。1. 管理人“管理人”是部門操作手冊(cè)制作、更新和維護(hù)的負(fù)責(zé)人，由本部門經(jīng)理指定本部門專人擔(dān)任并履行如下職責(zé)：w 根據(jù)本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)及工作流程，制作部門操作手冊(cè)，包括部門主要風(fēng)險(xiǎn)類型識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)事件描述、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定，以及主要工作流程設(shè)計(jì)等，報(bào)審核人核準(zhǔn)；w 發(fā)現(xiàn)能夠影響部門操作手冊(cè)全面性、完整性、時(shí)效性的新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件、新的業(yè)務(wù)和工作及相應(yīng)的操作流程，對(duì)手冊(cè)的內(nèi)容進(jìn)行修改和補(bǔ)充，或者根據(jù)需要?jiǎng)h除不符合本部門現(xiàn)狀的內(nèi)容，保證部門操作手冊(cè)及時(shí)更新；w 負(fù)責(zé)本部門操作手冊(cè)的保存；w 協(xié)助解釋并指導(dǎo)本部門員工理解并正確使用本部門的操作手冊(cè)；w 至少每年重新審視一遍手冊(cè)，根據(jù)需要及時(shí)修改，以維護(hù)所有內(nèi)容的完整性及正確性。2. 審核人“審核人”是部門操作手冊(cè)的審閱人，由本部門經(jīng)理擔(dān)任并履行如下職責(zé)：w 在手冊(cè)管理人制作部門操作手冊(cè)的過程中提供相關(guān)指導(dǎo)；w 監(jiān)督部門操作手冊(cè)的制訂，控制部門操作手冊(cè)的質(zhì)量，保證部門操作手冊(cè)符合本部門工作特點(diǎn)和現(xiàn)狀、包含部門主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施正確且有效、主要工作流程完整并能對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)起到有力的防范作用；w 督促手冊(cè)管理人根據(jù)公司內(nèi)控管理制度的要求、部門的發(fā)展變化或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求對(duì)手冊(cè)進(jìn)行更新和維護(hù)；w 監(jiān)督部門操作手冊(cè)內(nèi)容改動(dòng)的執(zhí)行情況，檢查下屬是否嚴(yán)格遵照部門操作手冊(cè)的規(guī)定開展相關(guān)工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理；w 確保至少每年重新審閱部門操作手冊(cè)一遍，以維護(hù)
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