【正文】 云南省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)后續(xù)監(jiān)管工作管理規(guī)定 1 總則 為加強(qiáng)對(duì)獲得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)的監(jiān)督管理，確保獲證企業(yè)保持符合取證條件、生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定合格，落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，依據(jù)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《管理?xiàng)l例》）、《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）以及全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室有關(guān)文件制定本規(guī)定。 工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)后續(xù)監(jiān)管是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門依據(jù)《管理?xiàng)l例》、《實(shí)施辦法》及有關(guān)產(chǎn)品《實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)，通過(guò)對(duì)獲證企業(yè)的年度監(jiān)督審查（以下簡(jiǎn)稱年審）和巡查、回訪等監(jiān)督檢查，確認(rèn)其是否保持取證條件、是否存在質(zhì)量違法行為以及其他相關(guān)的違法行為，并依法作出處理的行政執(zhí)法行為。 年度監(jiān)督審查是指獲證企業(yè)每年度向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門提交《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)年度自查報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《自查報(bào)告》）及相關(guān)材料，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)企業(yè)《自查報(bào)告》等材料進(jìn)行審查，并從獲證企業(yè)中抽取10％以內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地抽查，核實(shí)獲證企業(yè)是否具備持續(xù)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力、是否履行相關(guān)法定義務(wù)。獲證企業(yè)自取得生產(chǎn)許可證之日起（或年審）期滿1年后1個(gè)月內(nèi)，提交上一年度的《自查報(bào)告》等年審相關(guān)材料；獲證未滿一年的企業(yè)，可以到下一年度提交《自查報(bào)告》等年審相關(guān)材料。 巡查是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門為保證獲證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全必備生產(chǎn)條件進(jìn)行的巡回檢查。 回訪是質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)獲證企業(yè)存在問(wèn)題或違法行為整改情況實(shí)施的核查。 其他監(jiān)督檢查方式，依據(jù)《管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)實(shí)施。 云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱省質(zhì)監(jiān)局）負(fù)責(zé)管理全省的獲證企業(yè)后續(xù)監(jiān)管工作，指導(dǎo)、抽查州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局后續(xù)監(jiān)管工作；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際執(zhí)行情況，定期對(duì)獲證企業(yè)后續(xù)監(jiān)管工作管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。 州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱州市質(zhì)監(jiān)局）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和省質(zhì)監(jiān)局的委托，負(fù)責(zé)組織縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱縣質(zhì)監(jiān)局）行政人員和有關(guān)專業(yè)人員實(shí)施對(duì)本轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)后續(xù)監(jiān)管的年審及其實(shí)地抽查、巡查、回訪等工作；記錄、歸檔獲證企業(yè)年審及其實(shí)地抽查、巡查、回訪等工作情況及結(jié)果，并匯總上報(bào)省質(zhì)監(jiān)局。 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在對(duì)獲證企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管工作中，不得妨礙企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得索取或收受企業(yè)的財(cái)物或謀取其他利益。獲證企業(yè)對(duì)其提交的自查報(bào)告等材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。2 年審年審工作采取書面審查與實(shí)地抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行，其內(nèi)容包括：獲證企業(yè)的申請(qǐng)取證條件保持情況，企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址等變化情況，企業(yè)生產(chǎn)狀況及產(chǎn)品變化情況，生產(chǎn)許可證證書、標(biāo)志和編號(hào)使用情況，行政機(jī)關(guān)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查的情況，質(zhì)監(jiān)部門要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他相關(guān)情況。實(shí)地抽查主要針對(duì)易引起質(zhì)量安全事故的產(chǎn)品和企業(yè)、監(jiān)督檢查（包括：巡查、回訪等方式）或投訴中反映質(zhì)量和質(zhì)量管理問(wèn)題較多的企業(yè)、以及年審材料涉嫌不實(shí)的企業(yè)實(shí)施。 年審程序 縣質(zhì)監(jiān)局提前書面通知所轄區(qū)域內(nèi)獲證企業(yè)按時(shí)年審后，負(fù)責(zé)接收獲證企業(yè)提交的《自查報(bào)告》等年審相關(guān)材料、進(jìn)行書面審查，經(jīng)縣質(zhì)監(jiān)局局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，在《自查報(bào)告》上簽署審查意見(jiàn)并加蓋縣質(zhì)監(jiān)局印章后，報(bào)州市質(zhì)監(jiān)局。縣質(zhì)監(jiān)局必須自接收企業(yè)年審材料之日起10日內(nèi)將簽有審查意見(jiàn)、蓋有縣質(zhì)監(jiān)局印章的《自查報(bào)告》等年審材料報(bào)州市質(zhì)監(jiān)局。 州市質(zhì)監(jiān)局對(duì)縣質(zhì)監(jiān)局上報(bào)的獲證企業(yè)年審材料進(jìn)行審核，作出是否對(duì)其實(shí)施實(shí)地抽查決定，并在《自查報(bào)告》上簽署意見(jiàn)加蓋“云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政許可專用章（2）XX”印章；對(duì)需要進(jìn)行實(shí)地抽查的獲證企業(yè)，應(yīng)向其發(fā)出蓋有“云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政許可專用章（2）XX”印章的《實(shí)地抽查通知書》，組織有關(guān)人員到企業(yè)獲證產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)、檢查。 。州市質(zhì)監(jiān)局必須自縣質(zhì)監(jiān)局接收企業(yè)年審材料之日起30日內(nèi)作出年審結(jié)論；年審企業(yè)的整改時(shí)間不計(jì)入此期限。 州市質(zhì)監(jiān)局對(duì)未提交年審自查報(bào)告的獲證企業(yè)及時(shí)發(fā)出《責(zé)令改正通知書》；逾期未整改的，向省局報(bào)告。 州市質(zhì)監(jiān)局對(duì)未提交年審自查報(bào)告且已查找不到的獲證企業(yè)，應(yīng)將其有關(guān)情況向省局報(bào)告。 省局每年定期將全省獲證企業(yè)年審情況向社會(huì)公布。 獲證企業(yè)提交的材料 加蓋企業(yè)公章的《自查報(bào)告》一式二份,其內(nèi)容包含依據(jù)獲證產(chǎn)品《實(shí)施細(xì)則》審查辦法自查企業(yè)質(zhì)量管理、技術(shù)文件管理、生產(chǎn)工裝及設(shè)備、人力資源要求、過(guò)程質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、安全生產(chǎn)等方面的記錄。 企業(yè)加蓋公章的合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件一式二份。 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》副本原件及其續(xù)頁(yè)或明細(xì)原件。 加蓋企業(yè)公章的《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》正本復(fù)印件一式二份。 加蓋企業(yè)公章的環(huán)保、產(chǎn)業(yè)政策、定點(diǎn)證書、安全生產(chǎn)許可證等國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定或產(chǎn)品《實(shí)施細(xì)則》要求的合法有效證明材料復(fù)印件一式二份。 三份以上完整的由獲證產(chǎn)品企業(yè)出具的出廠檢驗(yàn)報(bào)告（含原始記錄）和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)臺(tái)帳；年審前一年內(nèi)有效的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查檢驗(yàn)報(bào)告或定期檢驗(yàn)的檢驗(yàn)報(bào)告或第三方合法檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的委托檢驗(yàn)報(bào)告；若有特殊要求的還應(yīng)提供檢驗(yàn)結(jié)論對(duì)比對(duì)情況。復(fù)印件各一式二份。 獲證產(chǎn)品按規(guī)定標(biāo)明了企業(yè)名稱、企業(yè)住所、生產(chǎn)許可證標(biāo)志及編號(hào)的標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)注式樣一式二份。 新獲證企業(yè)須提交加蓋企業(yè)公章的現(xiàn)場(chǎng)審查不符合項(xiàng)改進(jìn)措施和不符合項(xiàng)改進(jìn)驗(yàn)證情況及相關(guān)證明材料復(fù)印件一式二份。 書面審查與實(shí)地抽查的要求工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)年度自查報(bào)告審查內(nèi)容的要求是： 申請(qǐng)取證條件保持情況的審查 獲證企業(yè)提交的營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否合法有效、法定代表人是否變化、是否涵蓋了取證產(chǎn)品。 獲證企業(yè)提交的環(huán)保、產(chǎn)業(yè)政策、定點(diǎn)證書、安全生產(chǎn)許可證等國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定或產(chǎn)品《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的條件的證明材料，是否合法有效。 獲證企業(yè)提交的年度自查報(bào)告記錄及獲證產(chǎn)品一年內(nèi)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告以及監(jiān)督抽查或定期檢驗(yàn)的檢驗(yàn)報(bào)告、或委托檢驗(yàn)報(bào)告、或檢驗(yàn)比對(duì)等情況，能否證明其生產(chǎn)設(shè)備及檢測(cè)設(shè)備、人力資源、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)、技術(shù)文件、安全生產(chǎn)等生產(chǎn)條件保持符合《實(shí)施細(xì)則》審查辦法的要求，生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品質(zhì)量是否持續(xù)穩(wěn)定合格。 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址等變化情況的審查 獲證企業(yè)提交的合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)名稱、住所名稱、生產(chǎn)地址名稱是否發(fā)生變化，住所、生產(chǎn)地址是否遷址。 獲證企業(yè)提交的合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照與環(huán)保、定點(diǎn)證書等證明材料所述的企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址，是否一致。 企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址等發(fā)生變化后，是否依法辦理了相關(guān)手續(xù)。 企業(yè)生產(chǎn)狀況及產(chǎn)品變化情況的審查 企業(yè)生產(chǎn)是否正常，有無(wú)連續(xù)一年以上停產(chǎn)或已轉(zhuǎn)產(chǎn)的情況。 獲證企業(yè)提交的出廠檢驗(yàn)報(bào)告、委托檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)比對(duì)等情況，能否證明其獲證產(chǎn)品質(zhì)量符合或高于《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 獲證產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)不合格后，是否采取了有效措施并進(jìn)行了驗(yàn)證。 生產(chǎn)許可證證書、標(biāo)志和編號(hào)使用情況的審查 獲證企業(yè)是否有超出其獲證產(chǎn)品范圍使用生產(chǎn)許可證證書、標(biāo)志和編號(hào)的情況。 獲證企業(yè)是否有出租、出借或以其他形式轉(zhuǎn)讓許可證證書、編號(hào)和標(biāo)志的情況。 獲證企業(yè)是否按要求使用生產(chǎn)許可證證書、標(biāo)注標(biāo)志和編號(hào)。 行政機(jī)關(guān)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查情況的審查 獲證企業(yè)提交的監(jiān)督抽查或定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告的檢驗(yàn)結(jié)論是否為合格。 獲證產(chǎn)品監(jiān)督抽查不合格后，經(jīng)限期改正，復(fù)查是否合格。 其他相關(guān)情況的審查 獲證企業(yè)是否有委托或被委托加工獲證產(chǎn)品的情況，是否辦理了委托加工備案手續(xù)。 獲證企業(yè)的獲證產(chǎn)品是否有被投訴、舉報(bào)的情況，是否進(jìn)行了處理。 其他與獲證企業(yè)取證條件、獲證產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的情況，特別是涉及產(chǎn)業(yè)政策、安全生產(chǎn)的情況。 實(shí)地抽查 、以及對(duì)易引起質(zhì)量安全事故的獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，州、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)對(duì)其進(jìn)行實(shí)地抽查。 年審實(shí)地抽查的主要依據(jù)是《實(shí)施辦法》和有關(guān)產(chǎn)品《實(shí)施細(xì)則》。 年審