【正文】 北京鐵路局衡水工務(wù)段文件衡工〔2012〕37號(hào)衡水工務(wù)段關(guān)于印發(fā)《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知各科室、車間、班組：為認(rèn)真貫徹落實(shí)《北京鐵路局全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施意見（試行）的通知》（京鐵辦〔2012〕131號(hào)）、《工務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則(試行)》（京工函〔2012〕2號(hào)）文件精神，扎實(shí)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保段安全生產(chǎn)有序可控。現(xiàn)將段《安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)，自2012年4月1日起試行，請(qǐng)各車間、科室、班組認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、貫徹落實(shí)。前發(fā)《關(guān)于重新修訂〈職工安全業(yè)績考核管理辦法〉（試行）的通知》（衡工〔2011〕42號(hào)）、《2012年生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制實(shí)施辦法》（衡工〔2012〕5號(hào)）中《百日安全評(píng)價(jià)考核辦法》同時(shí)廢止。附件： （科室）安全風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)標(biāo)考核辦法 二○一二年三月三十一日衡水工務(wù)段安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總 則第1條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理，是提升安全生產(chǎn)科學(xué)化水平的必然要求，是解決當(dāng)前安全突出問題的迫切需要，是提升全員、全過程安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力的有效途徑，對(duì)于強(qiáng)化安全管理基礎(chǔ)，規(guī)范安全管理行為，規(guī)避和化解安全風(fēng)險(xiǎn)，保證安全生產(chǎn)基本有序，具有重要的作用和意義。第2條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。通過安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培育、安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判、安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制、安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置、安全風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估考核等一系列活動(dòng)，防范和消除安全風(fēng)險(xiǎn)，確保安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定。第3條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)。建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是在現(xiàn)有安全管理基礎(chǔ)上，建立以危險(xiǎn)源識(shí)別研判為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，完善各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引入風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，優(yōu)化工作思路，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)掌控，同時(shí)注重簡便性、實(shí)效性、可操作性，促進(jìn)現(xiàn)有安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化和科學(xué)化。第二章 安全風(fēng)險(xiǎn)管理組織領(lǐng)導(dǎo)第4條 段成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。由段長、黨委書記任組長，主管安全副段長任常務(wù)副組長，段領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為副組長，各科室、車間負(fù)責(zé)人為組員，按照“領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、專業(yè)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的原則，全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。第5條 安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在安調(diào)科，勞人科配合，負(fù)責(zé)全段安全風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作。組織制定段安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則；牽頭組織安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判、確定段安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)；督促指導(dǎo)各科室、車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作；監(jiān)督檢查全段安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況。第6條 各業(yè)務(wù)科室按照職能分工嚴(yán)格安全風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)制度落實(shí)，嚴(yán)肅考評(píng)管理，指導(dǎo)各車間、班組全面推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。各管理科室要在人力資源、職工培訓(xùn)、資金投入、績效評(píng)價(jià)、考核激勵(lì)、基礎(chǔ)保障等方面落實(shí)綜合保障職責(zé)；各級(jí)黨、工、團(tuán)組織要加強(qiáng)典型引領(lǐng)、思想引導(dǎo)、宣傳教育和生活保障職能，形成安全風(fēng)險(xiǎn)管理的合力。第7條 各級(jí)干部和班組長要全面落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，親自參加安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別研判，親自組織制定和落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，親自參加事故、故障和安全隱患問題的分析會(huì)，親自組織安全風(fēng)險(xiǎn)管理效果的評(píng)估，親自組織安全風(fēng)險(xiǎn)管理達(dá)標(biāo)考核，不斷提高安全風(fēng)險(xiǎn)管理能力。第三章 安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培育第 8 條 加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育。通過“十百千萬”安全標(biāo)準(zhǔn)化先進(jìn)職工表彰、安全生產(chǎn)月、黨員“安全屏障”工程、“安康杯”競賽等活動(dòng)，使全段干部職工牢固樹立“三點(diǎn)共識(shí)”，認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)重中之重”的要求，不斷增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和安全責(zé)任意識(shí)，提升安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制能力。第9條 普及安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)。由職教科負(fù)責(zé)制定段安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)等，培訓(xùn)要結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際和事故案例進(jìn)行，采取聘請(qǐng)專家講座、研討會(huì)、宣傳欄、事故案例等多種形式進(jìn)行。通過培訓(xùn)使各級(jí)人員掌握安全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法，了解本崗位及崗位作業(yè)中存在的主要危害因素及其安全風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。第10條 加強(qiáng)安全文化建設(shè)。黨政工團(tuán)各級(jí)組織要充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮安全文化的引領(lǐng)、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范作用，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。采取安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)競賽、警示語等形式，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳和教育培訓(xùn)工作，使廣大干部職工樹立風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大等意識(shí)和理念，逐步將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為職工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的工作氛圍。第四章 安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判第11條 安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集安全風(fēng)險(xiǎn)信息是做好安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判的基礎(chǔ)，各科室、車間要進(jìn)一步規(guī)范完善各種設(shè)備、技術(shù)和管理臺(tái)賬，為有計(jì)劃、有針對(duì)性地采集安全信息提供基礎(chǔ)依據(jù)。安全信息采集主要來源有以下三個(gè)方面：。包括上級(jí)、段各級(jí)干部、職工檢查提出的問題及建議；安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制管理系統(tǒng)記錄的各類信息；設(shè)備動(dòng)靜態(tài)數(shù)據(jù)病害信息；段交班會(huì)、安委會(huì)、車間安全分析會(huì)和班組每日班后對(duì)規(guī)中反映的信息；事故、故障應(yīng)急處理中反映出的安全信息；其它渠道反饋的有關(guān)安全信息。包括工程改造、設(shè)備更新、新職人員、季節(jié)更替、天氣狀況以及新技術(shù)、新設(shè)備運(yùn)用等安全生產(chǎn)條件、環(huán)境變化帶來的安全信息，突發(fā)事件誘發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)信息。包括歷史上路內(nèi)、局內(nèi)、段內(nèi)發(fā)生的各類事故、故障和嚴(yán)重問題；安全風(fēng)險(xiǎn)管理問題庫中的問題信息；段安全風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)、《安全監(jiān)察（檢查）通知書》以及各種安全控制措施等信息。第12條 安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判，突出“客車徑路安全、道口安全、施工安全（施工、維修作業(yè)）、自輪運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備、防斷安全、防洪安全、防脹安全、周邊環(huán)境”等風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別研判。、人員、設(shè)備和環(huán)境四大主要要素，對(duì)人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷進(jìn)行全面排查，查找安全風(fēng)險(xiǎn)源，科學(xué)確定安全風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)，并針對(duì)性地制定預(yù)防和控制措施。安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判采取靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的方法開展。⑴靜態(tài)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)安全生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的安全信息，近年來發(fā)生的事故、故障、事故苗子、上級(jí)紅牌及其他嚴(yán)重安全問題由段領(lǐng)導(dǎo)組織主管部門、責(zé)任車間進(jìn)行分析，紅牌、嚴(yán)重設(shè)備隱患問題由車間組織分析，黃牌、白牌及一般安全風(fēng)險(xiǎn)隱患由班組組織分析，識(shí)別研判確定“安全風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)”，逐層分解、細(xì)化落實(shí)防范控制措施和控制責(zé)任，把風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)到各個(gè)管理崗位和作業(yè)崗位。⑵動(dòng)態(tài)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)。一是各科室、車間、班組、施工組等要利用安委會(huì)、安全分析例會(huì)、專題會(huì)議、施工總結(jié)會(huì)、班后對(duì)規(guī)會(huì)等時(shí)機(jī)，對(duì)安全“關(guān)鍵性、傾向性、苗頭性”問題進(jìn)行深入分析，進(jìn)一步識(shí)別研判作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)強(qiáng)、補(bǔ)全靜態(tài)研判成果。二是各科室、車間要根據(jù)設(shè)備更新、工程改造、人員變化、季節(jié)更替等運(yùn)輸生產(chǎn)條件變化帶來的新情況、新問題，及時(shí)識(shí)別研判安全風(fēng)險(xiǎn)，完善靜態(tài)研判成果。，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)，根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判方法，在認(rèn)真分析的基礎(chǔ)上，按規(guī)定格式制定《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》（附表1）和《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》（附表2）。段及車間的《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》，納入安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制管理系統(tǒng)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，確保安全風(fēng)險(xiǎn)控制工作持續(xù)改進(jìn)。每個(gè)生產(chǎn)崗位建立《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制卡》，集成班組《安全風(fēng)險(xiǎn)控制表》。第13條 安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理。針對(duì)當(dāng)日、當(dāng)前作業(yè)項(xiàng)目、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、天氣情況等，將已經(jīng)識(shí)別研判的安全風(fēng)險(xiǎn)，在班前預(yù)想會(huì)、電話會(huì)、施工前準(zhǔn)備會(huì)等提出安全預(yù)警提示，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研判的實(shí)際運(yùn)用效果。通過對(duì)系統(tǒng)內(nèi)事故、故障和其他安全問題的綜合分析、對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)”控制情況的定量分析、對(duì)嚴(yán)重問題連續(xù)發(fā)生、同類問題重復(fù)發(fā)生、慣性問題長期存在等情況的定性分析，提出安全風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析和預(yù)警。根據(jù)春運(yùn)、暑運(yùn)、汛期、防暑、防寒、防斷、防脹等季節(jié)性和階段性安全工作重點(diǎn)，針對(duì)性提出安全預(yù)警。段安委會(huì)、車間、班組安全分析會(huì)要專題對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，制定下月安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。第五章 安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制過程控制是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。包括規(guī)章制度控制、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)控制、技防物防控制、設(shè)備質(zhì)量控制、專業(yè)管理控制、關(guān)鍵項(xiàng)點(diǎn)控制。第14條 規(guī)章制度控制規(guī)章制度是規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和安全管理行為、強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)過程控制的基礎(chǔ)。技術(shù)規(guī)章管理由安調(diào)科牽頭負(fù)責(zé)，按照歸口管理和專業(yè)負(fù)責(zé)相結(jié)合的方式，規(guī)范段技術(shù)規(guī)章起草、審查、會(huì)簽、批準(zhǔn)、發(fā)布、實(shí)施的流程，嚴(yán)格實(shí)行技術(shù)規(guī)章目錄管理，確保技術(shù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性。技術(shù)規(guī)章實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，各業(yè)務(wù)科室要根據(jù)運(yùn)輸生產(chǎn)組織變化和安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，廢止、修訂、補(bǔ)充和完善各項(xiàng)技術(shù)規(guī)章，并及時(shí)頒布實(shí)施，各車間要按要求組織班組進(jìn)行修訂，并抓好落實(shí)。各科室、車間要加強(qiáng)技術(shù)規(guī)章執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查和專業(yè)指導(dǎo)，段每季度組織一次全面檢查，確保規(guī)章制度辦法修建補(bǔ)廢及時(shí)、細(xì)化措施具體、配備保管齊全、貫徹執(zhí)行到位?！陡刹堪踩呢?zé)說明書》做好修訂完善工作；職教科牽頭負(fù)責(zé)組織修訂完善《職工作業(yè)指導(dǎo)書》，將段確定的安全風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)點(diǎn)及具體控制措施納入相應(yīng)作業(yè)崗位或工作項(xiàng)目中，并按要求時(shí)限完成修訂完善工作。第15條