備案信息管理知識及業(yè)務(wù)管理(已修改)
2025-04-28 22:39 本頁面
【正文】 信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號——獨(dú)董備案（2008年1月3日）為規(guī)范上市公司獨(dú)立董事備案的相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《獨(dú)立董事備案辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)備忘錄。一、公司聘任獨(dú)立董事需向證券交易所提交的備案材料及要求根據(jù)深圳證券交易所《獨(dú)立董事備案辦法》，公司聘任獨(dú)立董事前需向本所報(bào)送以下材料：《獨(dú)立董事提名人聲明》（格式見附件1）；《獨(dú)立董事候選人聲明》（格式見附件2）；《獨(dú)立董事候選人關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明》（格式見附件3）；《獨(dú)立董事履歷表》（格式見附件4）。公司董事會對獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會的書面意見。獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)完整填報(bào)上述材料；在向本所報(bào)送上述材料前，上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)對照前款的要求，檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、關(guān)于獨(dú)立董事備案程序根據(jù)深圳證券交易所《獨(dú)立董事備案辦法》，上市公司最遲應(yīng)在發(fā)出選舉獨(dú)立董事的股東大會通知時(shí)把獨(dú)立董事備案材料寄達(dá)或送達(dá)本所。本所在收到備案材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。本所認(rèn)為獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或《獨(dú)立董事備案辦法》所列情形的，本所可以向上市公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，上市公司應(yīng)在股東大會召開五個(gè)交易日前披露本所關(guān)注意見。上市公司在召開股東大會選舉獨(dú)立董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)對獨(dú)立董事候選人是否被本所提請關(guān)注的情況進(jìn)行說明。獨(dú)立董事候選人存在違反《指導(dǎo)意見》或《獨(dú)立董事備案辦法》第三條所列情形，且情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以對獨(dú)立董事候選人的任職資格提出異議。對于本所提出異議的人員，董事會不得將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會表決。三、關(guān)于“為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員”的范圍根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》，中介機(jī)構(gòu)中為上市公司提供中介服務(wù)的項(xiàng)目組全體人員及各級復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人在服務(wù)期內(nèi)及服務(wù)期滿一年內(nèi)不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事，其它人員可以擔(dān)任。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部建立嚴(yán)格的防火墻制度，并承諾不因提供中介服務(wù)而影響?yīng)毩⒍碌莫?dú)立性。四、關(guān)于在公司貸款銀行、供貨商、經(jīng)銷商單位任職的人員是否可以擔(dān)任獨(dú)立董事根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于做好獨(dú)立董事任職資格備案工作的通知》，由于該等單位與上市公司存在利害關(guān)系，原則上此類人員不
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