【正文】 程序文件名稱供方管理控制程序編號(hào)NVCCX12版本B/0生效日期2008630評(píng) 審 簽 名部門評(píng)審意見簽名批準(zhǔn)： 審定： 審核： 編制：文件修訂頁(yè)序號(hào)版本修改條款文件修改單編號(hào)生效日期修改人1A/0第一次修訂/2006/6/22黃勇輝2B/0全面重新修訂/2008/6/30劉方清3B/0 5。6。40032008/10/06沈流芳4B/05．6．40092008/10/27沈流芳1目的為確保供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國(guó)家和產(chǎn)品出口地相關(guān)法侓法規(guī)及本公司要求，并對(duì)供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力進(jìn)行有效監(jiān)督管理。2適用范圍適用于采購(gòu)產(chǎn)品、服務(wù)供方及外協(xié)加工產(chǎn)品外包方的開發(fā)、選擇、確認(rèn)、評(píng)價(jià)、輔導(dǎo)和控制活動(dòng)，包括設(shè)備、工藝裝備等雜項(xiàng)物料供方的開發(fā)、選擇和控制活動(dòng)。3術(shù)語(yǔ)和定義引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義。(代號(hào)H)指為本公司提供原物料屬于指定的關(guān)鍵元器件、有害物質(zhì)控制供方、被評(píng)為D級(jí)的供方,連續(xù)3個(gè)月評(píng)為C級(jí)的供方。（代號(hào)L）指長(zhǎng)期供貨或提供服務(wù)績(jī)效優(yōu)秀的供方或與本公司簽定環(huán)保承諾的供方。4職責(zé)和權(quán)限、外協(xié)加工方的選擇、評(píng)價(jià)和監(jiān)督控制，組織供方制定物料承認(rèn)書、供方的審核評(píng)估、建立及修訂“合格供方名單”,并注明H（高風(fēng)險(xiǎn)）或L（低風(fēng)險(xiǎn)）。 研發(fā)系統(tǒng)負(fù)責(zé)物料要求技術(shù)文件的編制及關(guān)鍵元器件、原材料的識(shí)別，并對(duì)新品物料的確認(rèn)。 工程技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定重要程度及編制“輔料明細(xì)表”，負(fù)責(zé)物料樣品試用工藝性評(píng)價(jià)，對(duì)供方進(jìn)行工藝技術(shù)方面的輔導(dǎo)。 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)物料性能檢驗(yàn)及產(chǎn)品品質(zhì)評(píng)價(jià)，建立供方質(zhì)量檔案，并對(duì)供方的質(zhì)量方面提供輔導(dǎo)。 體系辦負(fù)責(zé)供方管理體系評(píng)審。 審價(jià)部負(fù)責(zé)采購(gòu)產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品、輔料及雜項(xiàng)物料的比價(jià)、審價(jià)及服務(wù)、雜項(xiàng)物料供方選擇。 物流中心負(fù)責(zé)運(yùn)輸供方的選擇與管理。5內(nèi)容和方法 采購(gòu)物料、產(chǎn)品、外協(xié)加工產(chǎn)品重要程度的確定和分類 研發(fā)系統(tǒng)評(píng)價(jià)物料對(duì)產(chǎn)品性能/功能方面重要度按《關(guān)鍵工序控制規(guī)定》要求在圖紙、BOM清單中予以標(biāo)明。 工程技術(shù)中心PE部負(fù)責(zé)確定輔料的重要程度，并在“輔料明細(xì)表”中注明。 采購(gòu)部門評(píng)價(jià)物料的價(jià)值、使用量方面的重要程度，結(jié)合物料、輔料對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和最終產(chǎn)品的影響程度，采購(gòu)物料分為關(guān)鍵類、重要類、一般類和其它類，詳見“物料分類清單”。 供方的初步選定，如客戶指定的供方亦需要注明。 初步篩選時(shí)每種物料一般應(yīng)有一個(gè)以上備選供方，采購(gòu)部門供方開發(fā)人員根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品的要求以及公司發(fā)展需要搜集、選擇相應(yīng)的后備供方，建立“備用供方名錄”。 供方選擇應(yīng)考慮合法的經(jīng)營(yíng)證件、產(chǎn)品品質(zhì)、供應(yīng)能力、經(jīng)濟(jì)成本及體系認(rèn)證等方面因素。 采購(gòu)部門供方開發(fā)人員根據(jù)產(chǎn)品或設(shè)計(jì)/開發(fā)的“樣品需求單”、圖紙等技術(shù)資料，向初選供方索取企業(yè)簡(jiǎn)介、產(chǎn)品報(bào)價(jià)等相關(guān)資料，及時(shí)送審價(jià)部進(jìn)行比價(jià),審價(jià)部根據(jù)供方產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交付、服務(wù)等方面情況進(jìn)行評(píng)估，初步選擇供方。，再次確認(rèn)物料質(zhì)量、價(jià)格、交付、服務(wù)方面情況，并初步評(píng)估交易的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，共同篩選、確定初步選定的供方名單。 供方的選擇與評(píng)定 供方開發(fā)人員向初步篩選的供方名單發(fā)出“供方基本資料調(diào)查表”，由供方在一周內(nèi)填妥并加蓋其公司印章回傳，必要時(shí)要求附其他證明資料，如產(chǎn)品的第三方鑒定、產(chǎn)品規(guī)格書和相關(guān)安規(guī)認(rèn)證,有要求3C的等。環(huán)保材料、產(chǎn)品供方應(yīng)提供第三方最新的檢測(cè)報(bào)告。 供方資格的確定條件采購(gòu)部門根據(jù)以下幾個(gè)方面，結(jié)合供方基本資料調(diào)查情況進(jìn)行評(píng)估是否推薦該供方，如該供方以前曾供應(yīng)過其它物料，可以依其以前品質(zhì)、交付能力等方面表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，再次共同篩選、編制初步選定的供方名單。A）是否有良好的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備，在同行業(yè)中的地位；B) 是否有完善的質(zhì)量、環(huán)境等管理體系、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力；C) 地理位置、運(yùn)輸能力、物流管理等條件；D) 有無良好的信譽(yù)、商業(yè)表現(xiàn)；E) 產(chǎn)品價(jià)格、付款方式；F) 其他資質(zhì)要求。 采購(gòu)部門負(fù)責(zé)根據(jù)初步選定的供方，要求供方提交樣品進(jìn)行確認(rèn)，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)將樣品交研發(fā)、PE部進(jìn)行樣品確認(rèn)。如果樣品不能通過確認(rèn)，可以根據(jù)產(chǎn)品、服務(wù)等方面存在的缺陷要求改進(jìn)糾正或者取消其資格，初步選定供方的產(chǎn)品、服務(wù)經(jīng)過改善后需要進(jìn)行再次確認(rèn)。 樣品確認(rèn)符合要求時(shí)，采購(gòu)部門組織研發(fā)系統(tǒng)、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心、采購(gòu)部門等相關(guān)部門對(duì)關(guān)鍵類采購(gòu)物料供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察?，F(xiàn)場(chǎng)考察發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向供方提出、要求改善，改善效果由采購(gòu)部門進(jìn)行確認(rèn)。 對(duì)初步選定供方在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察合格或現(xiàn)場(chǎng)考察發(fā)現(xiàn)的問題改善合格后，可以由采購(gòu)部門經(jīng)理或總監(jiān)確定小批量的物料采購(gòu)。 按《送樣管理規(guī)范》、《設(shè)計(jì)和開發(fā)控制理程序》要求對(duì)小批量采購(gòu)的物料由研發(fā)系統(tǒng)組織確認(rèn)、PE部組織進(jìn)行試用評(píng)估。提供關(guān)鍵元器件、原材料的供方應(yīng)滿足3C質(zhì)量保證要求，并提供相關(guān)有效認(rèn)證證明,并有按照《關(guān)鍵元器件、原材料檢驗(yàn)驗(yàn)證與定期確認(rèn)檢驗(yàn)控制規(guī)定》進(jìn)行檢驗(yàn)。 物料經(jīng)確認(rèn)、試用評(píng)估符合要求后由采購(gòu)部門初步建立供方檔案，初步選定供方成為合格新供方。如果物料經(jīng)確認(rèn)、試用評(píng)估不符合要求，應(yīng)由QE負(fù)責(zé)組織參與部門人員提出產(chǎn)品缺陷改善意見，要求供方改善，改善效果由采購(gòu)部門進(jìn)行確認(rèn)。相同物料進(jìn)行試用、評(píng)估最多不超過3次。 新供方通過物料確認(rèn)、試用評(píng)估合格后，采購(gòu)部門必須在7個(gè)工作日內(nèi)與供方簽定了“質(zhì)量保證協(xié)議”，對(duì)提供環(huán)保材料供方簽定“環(huán)保保證聲明書”,完成對(duì)供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審并呈報(bào)“供方評(píng)審報(bào)告”，將新供方列入“合格供方名單”送采購(gòu)部門部長(zhǎng)審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報(bào)副總裁批準(zhǔn)。 體系辦在收到“質(zhì)量保證協(xié)議”、“環(huán)保保證聲明書”（指定環(huán)保材料供方適用）、“供方評(píng)審報(bào)告”后方可發(fā)放“承認(rèn)書”。 批量物料采購(gòu)和外協(xié)的供方都必須是經(jīng)過評(píng)定認(rèn)可的已列入“合格供方名單”的供方。 合格供方的日常管理 采購(gòu)部門和質(zhì)檢部分別建立供方相關(guān)檔案，對(duì)于輔料類物料可根據(jù)重要程度確定是否建檔；質(zhì)檢部定期收集供方相關(guān)資料，以連續(xù)監(jiān)督供方產(chǎn)品交付能力、產(chǎn)品品質(zhì)。 供方產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴(yán)重問題或連續(xù)出現(xiàn)品質(zhì)問題時(shí)，質(zhì)檢部IQC 主管按《不合格品控制程序》要求發(fā)出“品質(zhì)異常改善報(bào)告”要求供方改善；質(zhì)檢部組織對(duì)于供方改善進(jìn)行效果確認(rèn)，當(dāng)無明顯改善時(shí)，質(zhì)檢部IQC主管填寫“供方暫停訂單通知”，經(jīng)質(zhì)檢部部長(zhǎng)審核、管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)往采購(gòu)部門執(zhí)行停單；供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估合格后繼續(xù)合作；否則由質(zhì)檢部通知采購(gòu)部門、審價(jià)部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。 供方交期連續(xù)出現(xiàn)3批次延誤影響到正常生產(chǎn)時(shí)，采購(gòu)部門主管向供方發(fā)出“糾正預(yù)防措施單”，改善無效或未進(jìn)行改善的，采購(gòu)部門發(fā)出“供方暫停訂單通知”經(jīng)采購(gòu)部門部長(zhǎng)審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定，呈報(bào)副總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行停單，供方有意向繼續(xù)供貨，則必須滿足我公司改善要求，并得到現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估合格后繼續(xù)合作；否則由采購(gòu)部門通知審價(jià)部取消該供方的合格供方資格，終止訂單。 供方的審核評(píng)估及輔導(dǎo)，關(guān)鍵元器件、原材料供方審核應(yīng)涉及安規(guī)、其他顧客要求及法律法規(guī)等方面內(nèi)容。、質(zhì)檢部確定其以往供貨的業(yè)績(jī)，根據(jù)提供產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、數(shù)量、重要程度確定是否進(jìn)行質(zhì)量、安全等方面的審核，并由采購(gòu)部門開發(fā)人員制定第二方審核方案，經(jīng)部長(zhǎng)審核、經(jīng)理或總監(jiān)審定后，呈報(bào)生產(chǎn)副總裁批準(zhǔn)。 采購(gòu)部門按批準(zhǔn)的第二方審核方案組織體系辦、質(zhì)檢部、工程技術(shù)中心PE部等對(duì)供方進(jìn)行第二方審核，審核時(shí)審核小組按填寫“供方現(xiàn)場(chǎng)審核記錄”，編制“第二方審核報(bào)告”。 對(duì)公司暫無條件測(cè)試，只能通過試用驗(yàn)證的重要物料的供方和只能測(cè)試部分性能的重要物料的供方應(yīng)加強(qiáng)供方產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)、質(zhì)量方面的輔導(dǎo)。 應(yīng)通過與供方的溝通與輔導(dǎo)，優(yōu)化供應(yīng)結(jié)構(gòu)，建立長(zhǎng)期合作、質(zhì)量逐步向上、價(jià)格合理的供方網(wǎng)絡(luò)，形成互利的供方關(guān)系。 采購(gòu)部門、質(zhì)檢部根據(jù)審核結(jié)果，結(jié)合輔導(dǎo)重點(diǎn)共同確定是否需開展相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量管理、安規(guī)管理等方面的輔導(dǎo)；輔導(dǎo)項(xiàng)目、人員、時(shí)間安排等由質(zhì)檢部IQC主管提出，質(zhì)檢部部長(zhǎng)審核、品質(zhì)總監(jiān)審定、并報(bào)生產(chǎn)副總裁