05董事、監(jiān)事和高管任職資格管理(已修改)
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【正文】 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令 第47號(hào) 二00七年7月4日) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席 尚福林二00七年七月四日 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法?！ 〉诙l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法?！ ”巨k法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格?！ ∑谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！ 〉谒臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。 第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理?！ ≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理?！ ≈袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 第二章 任職資格條件 第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力?！ 〉谄邨l 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)； (2)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷?！ 〉诎藯l 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (3)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱； (4)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； (5)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試； (6)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力?！ 〉诰艞l 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： (1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； (2)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； (3)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； (4)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； (5)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員?！ 〉谑畻l 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (3)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！ 〉谑粭l 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格； (2)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (3)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！ 〉谑l 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； (2)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。 第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具
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