【正文】 前　言為使填報人員更好地了解科技統(tǒng)計理論，明確經(jīng)濟普查科技普查表的內(nèi)容、指標，掌握填報方法和填報技巧，保證山西省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技普查表的數(shù)據(jù)質量，根據(jù)《第二次全國經(jīng)濟普查方案》和《山西省第二次經(jīng)濟普查實施方案》的要求，結合山西省工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計的實際，特編印《山西省第二次經(jīng)濟普查填報指南（科技專業(yè)）》（以下簡稱填報指南）?！短顖笾改稀钒糠謨?nèi)容：第一部分為科技活動的概念和分類；第二部分為科技普查表的填報規(guī)定；第三部分為科技普查表的填表說明；第四部分為企業(yè)科技活動經(jīng)費的歸集與整理；第五部分為市、縣科技普查表的綜合匯總及組織實施；第六部分為附錄?！短顖笾改稀犯戒浿惺占墓I(yè)企業(yè)科技活動案例集，雖然未能在每個行業(yè)都一一列出研究與試驗發(fā)展三種類型，以及研究與試驗發(fā)展成果應用的案例，但由于同一種活動類型的劃分依據(jù)是相同的，因此，任意行業(yè)的某類型案例都可供其他行業(yè)參考?！短顖笾改稀分惺占钠髽I(yè)科技活動經(jīng)費的歸集與整理，是在科技統(tǒng)計現(xiàn)有規(guī)程的框架下，依據(jù)有關的財稅規(guī)定，按照不同管理類型的企業(yè)，形成的一些便于實際操作的科技活動經(jīng)費資料歸集和整理辦法，供各地區(qū)在科技統(tǒng)計工作中參考使用。《填報指南》用于企業(yè)普查人員正確正確填報科技普查表和市、縣科技統(tǒng)計人員對轄區(qū)科技普查表的綜合匯總和組織實施，也對將來解讀工業(yè)企業(yè)科技普查表數(shù)據(jù)大有幫助。由于編寫時間倉促，限于水平和資料來源，雖然作了較大努力，但一定存在不少缺點和錯誤，肯請廣大讀者批評指正。 編 者 第一部分 科技活動的概念和分類一、科技活動的概念科技活動是指在自然科學、農(nóng)業(yè)科學、醫(yī)藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學領域(簡稱科學技術領域)中，與科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的有組織的活動?？萍蓟顒拥奶攸c是連續(xù)的和有組織的，即科技活動應是系統(tǒng)的、體制化的活動。因此，在工業(yè)企業(yè)中只有列入企業(yè)工作計劃的活動才予以統(tǒng)計，而獨立發(fā)明人以及某些科研人員在企業(yè)外或計劃外進行的科技活動不在科技統(tǒng)計范圍之內(nèi)。為核算科技投入的需要，科技活動可分為研究與試驗發(fā)展(簡稱Ramp。D)、研究與試驗發(fā)展(Ramp。D)成果應用及相關的科技服務三類活動。本次普查，工業(yè)企業(yè)的科技活動只統(tǒng)計研究與試驗發(fā)展(Ramp。D)及其成果應用兩類活動，即通常講的技術開發(fā)活動。技術開發(fā)活動是指工業(yè)企業(yè)內(nèi)部開展的科學研究以及運用科學研究的結果和以經(jīng)驗為根據(jù)的知識，去創(chuàng)造新產(chǎn)品、新設計、新材料、新方法、新工藝流程和新裝置，或對現(xiàn)有產(chǎn)品、材料、設計、工藝方法、工藝流程以及裝置進行技術上的重大改進，使其在一項或者多項指標上有明顯革新或創(chuàng)新。二、科技活動的分類從對一項新技術的開發(fā)到能夠付諸生產(chǎn)實施的意義上講，工業(yè)企業(yè)科技活動是一個基礎研究理論到成果投入生產(chǎn)的不同性質階段組成的全過程，這個過程按活動性質具體可以劃分為：基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展、研究與試驗發(fā)展成果應用。前三種類型活動組成研究與試驗發(fā)展活動。這是國際科技統(tǒng)計的重點，也是本次經(jīng)濟普查科技調(diào)查的重點。（一）研究與試驗發(fā)展(Ramp。D)研究與試驗發(fā)展，簡稱Ramp。D，是指在科學技術領域，為增加知識總量、以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。基本特點是：（1）具有創(chuàng)造性（2）具有新穎性（3）運用科學方法（4）產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用只有同時具備這4個特點，才是研究與試驗發(fā)展活動。創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗發(fā)展的決定因素，產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用是創(chuàng)造性的具體體現(xiàn)，運用科學方法則是所有科學技術活動的基本特點。研究與實驗發(fā)展活動按活動類型分為：基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三類活動。在工業(yè)企業(yè)開展的研究與試驗發(fā)展(Ramp。D)活動中，較為普遍的和大量的活動屬于試驗發(fā)展活動?；A研究基礎研究是指為了獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識(揭示客觀事物的本質、運動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學說)而進行的實驗性或理論性研究工作?；A研究是基礎性理論知識研究，屬于科學研究范疇?；A研究的特點：◆從研究目的看，以認識現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)和開拓新的知識領域為目的。是通過試驗分析或理論性研究對事物的特性、結構和各種關系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋現(xiàn)象的本質，揭示物質運動的規(guī)律，或提出和驗證各種設想、理論和定律。◆沒有任何專門或特定的應用或使用為目的，在研究時對其成果看不出、說不清有什么用處?！魪难芯拷Y果看，基礎研究的結果具有一般的或普遍的正確性，通常表現(xiàn)為一般的原則、理論和規(guī)律的形式，其成果以科學論文和科學著作為主要形式，向同行散發(fā)、向學術會議提交論文等方式進行交流。應用研究應用研究是基礎理論知識應用方向研究，指為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性研究，主要針對某一特定的目的或目標。應用研究也屬于科學研究范疇。應用研究的特點：◆具有特定的實際目的或者應用目標，具體表現(xiàn)為：為了確定基礎研究成果的可能用途，或是為達到預定的目標，探索應采取的新方法(原理性)或新途徑?！粼趪@特定目的或目標進行研究的過程中獲取新的知識，為解決實際問題提供科學依據(jù)?！粞芯拷Y果一般只影響科學技術的某些領域和有限范圍，并具有專門的性質，因為他們都是針對具體的領域、問題或情況。其成果形式以科學論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利等為主。案例1：項目名稱：自燃過程中松散煤體內(nèi)氣體的非穩(wěn)態(tài)滲流規(guī)律研究研究內(nèi)容及特點：課題采用理論分析與實驗研究相結合的方法，根據(jù)流體力學、傳熱傳質學和滲流力學理論，對煤自燃過程中松散煤體內(nèi)空氣的非穩(wěn)態(tài)滲流和氧氣輸運過程進行了研究分析，得出了空氣在松散煤體內(nèi)的滲透系數(shù)和氧氣擴散系數(shù)等參數(shù)；通過數(shù)值模擬，研究松散煤體內(nèi)空氣的非穩(wěn)態(tài)滲流規(guī)律；通過特大型煤自然發(fā)火實驗臺進行實驗模擬和驗證。項目來源：企業(yè)自選成果形式：論文、專著等活動類型：應用研究分類依據(jù)：為達到煤層火災隱患識別和超前控制這一預定目標，研究煤炭在自燃過程中的表征參數(shù)以及空氣滲流和氧氣輸運的動態(tài)變化規(guī)律，屬于應用研究。試驗發(fā)展試驗發(fā)展是指利用從基礎研究、應用研究和實際經(jīng)驗所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項做實質性的改進而進行的系統(tǒng)性工作，其成果形式主要是專利、專有技術、新產(chǎn)品原型或樣機樣件等。如果新產(chǎn)品原型或樣機成功通過了測試，那么Ramp。D活動就此結束。（即Ramp。D與非Ramp。D的分界點）產(chǎn)品、工藝和服務實質性改進的含義：產(chǎn)品、工藝和服務經(jīng)過改進，凡能實現(xiàn)下列目標之一者，可視為實質性改進。◆明顯提高原材料性能、質量，延長使用壽命等；◆明顯提高生產(chǎn)效率；◆明顯降低能源、原材料消耗，降低單位生產(chǎn)成本；◆明顯減少環(huán)境污染；◆產(chǎn)品、工藝水平從一般水平上升為國內(nèi)同類產(chǎn)品、工藝先進水平；◆引進的國外產(chǎn)品、工藝，經(jīng)過改造后雖無上述明顯成效，但填補了國內(nèi)空白。工業(yè)領域的試驗發(fā)展包括以下幾類活動：◆為研制新產(chǎn)品(或新工藝)或對已有產(chǎn)品(或已有工藝)進行實質性改進所從事的技術調(diào)研、技術咨詢和資料準備，設計及改進設計，工裝模具準備，研制和檢測用儀器設備的準備、制造及安裝，原材料、元器件、零配件、輔助材料準備，樣機試驗和檢測、試驗車間(中間試驗)建立和運行，論證鑒定等活動?！粼诠こ淘O計、小批量試制、工業(yè)性試驗及試生產(chǎn)過程中對新產(chǎn)品原型和新工藝本身做進一步改進所從事的相關活動?！魧膰庖M的技術或從國內(nèi)購買的技術做實質性改進及再創(chuàng)新所開展的相關活動，但不包括對這些技術的直接應用或仿制活動。案例2：項目名稱：SH1115柴油機研究內(nèi)容及特點：該產(chǎn)品是在1115基礎上，對進氣系統(tǒng)、供油系統(tǒng)、和配氣系統(tǒng)、活塞、活塞環(huán)等進行優(yōu)化設計和匹配，各項性能指標達到并優(yōu)于國家、行業(yè)標準要求，其中排放達到國Ⅱ標準。該項目主要目的是對產(chǎn)品、工藝等做技術上的改進與完善。項目來源：企業(yè)自選成果形式：新產(chǎn)品活動類型：試驗發(fā)展分類依據(jù)：該項目的主要目的是為在工藝和技術上有實質性重大突破，對已有產(chǎn)品進行改進和完善。因此屬試驗發(fā)展。案例3：項目名稱：車輪輪輻和輪輞用高強度鋼板的研發(fā)研究內(nèi)容及特點：降低能耗，汽車減重是當前汽車制造開發(fā)的重要任務，用高強度鋼板來減輕汽車重量是最可靠和相對低成本的工藝路線。該項目與鋼鐵研究總院合作進行了鋼水成分設計、冶煉和軋制工藝方案制定以及熱模擬試驗等工作項目大大提高了輪輞鋼和輪輻鋼的強度級別，提高產(chǎn)品質量和競爭力。項目來源：企業(yè)自選成果形式：試驗報告、技術方案活動類型：試驗發(fā)展分類依據(jù)：該項目進行了鋼水成分設計、冶煉和軋制工藝方案制定以及熱模擬試驗等工作，研制新的高強度鋼板，可使輪輞鋼達到550MPa強度級別，輪輻鋼達到350Mpa強度級別?；A研究、應用研究與試驗發(fā)展的主要區(qū)分標準基礎研究和應用研究主要是擴大科學技術知識，而試驗發(fā)展則是開辟新的應用即為獲得新材料、新產(chǎn)品、新工藝、新系統(tǒng)、新服務以及對上述各項作實質性的改進。雖然應用研究和試驗發(fā)展所追求的最終目標是一樣的，但它們的直接目的或目標卻有著本質的差別。應用研究是為達到實際應用提供應用原理、技術途徑和方法、原理性樣機或方案，這是創(chuàng)造知識的過程；試驗發(fā)展并不增加科學技術知識，而是利用或綜合已有知識創(chuàng)造新的應用，與生產(chǎn)活動有著直接的關系，所提供的材料、產(chǎn)品裝置是可以復制的原型，而不是原理性理論性樣機或方案，提供的工藝、系統(tǒng)和服務是可以在實際中采用。舉例說明：研究氣流中的壓強條件和固體顆粒的浮力。其直接目的是探索一種理論知識規(guī)律，屬于基礎研究。在各種可能出現(xiàn)的條件下，研究流動氣體中的壓強條件和固體顆粒的浮力，以取得制造火箭和飛機所需要的氣體動力學數(shù)據(jù)。利用已有的氣體動力學知識，進行不同模型的試驗研究，開發(fā)研制飛機樣機的機身（外殼）。這三項研究，第一項的目的是認識現(xiàn)象、解釋物質運動規(guī)律，不具有特定的應用目的；第二項具有直接的應用目的，具有特定的研究方向，是為獲得產(chǎn)生飛行物體尋求可能性的理論支持，尋找方法和途徑。最后一項是對已有的知識、原理等進行實際的運用，構造一種產(chǎn)品模型，是可以進行工業(yè)性試生產(chǎn)、進行工業(yè)化檢驗的樣機?；A研究項目和應用研究項目由于其產(chǎn)生效益的可能性非常小，需要的研究周期長，在現(xiàn)階段，我國工業(yè)企業(yè)領域這兩類型項目比較少，尤其是基礎性理論研究科研項目幾乎不具有。他的研究組織工作一般由有較強經(jīng)濟實力的特大型工業(yè)企業(yè)中的具有較高研發(fā)能力的技術中心承擔實施。（二）研究與試驗發(fā)展（Ramp。D）成果應用指為解決試驗發(fā)展階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置、新工藝、系統(tǒng)和服務能夠投入生產(chǎn)或在實際應用中所存在的技術問題而進行的系統(tǒng)性的工作。這類活動的成果形式大多是可供生產(chǎn)和實際操作的帶有技術和工藝參數(shù)的圖紙、技術標準和操作規(guī)范。其特點是：（1）為使試驗發(fā)展的成果用于實際解決有關技術問題。（2）運用已有知識和技術，不具有創(chuàng)新成份。（3）成果形式是可供生產(chǎn)和實際使用的帶有技術、工藝參數(shù)規(guī)范的圖紙、技術標準、操作規(guī)范等。工業(yè)領域中為達到生產(chǎn)目的的工程與工裝模具設計、小批量試制和工業(yè)性試驗一般屬于研究與試驗發(fā)展成果應用活動。（1）工程與工裝模具設計指新產(chǎn)品原型能夠投入批量生產(chǎn)而從事的工藝流程、設備及工藝裝備、操作及質量檢測規(guī)程等的設計活動。（2）小批量試制和工業(yè)性試驗內(nèi)容包括：標準化、系列化、通用化試驗，新技術方法從設定的控制參數(shù)發(fā)展到不同條件下的驗證試驗，批量生產(chǎn)的質量穩(wěn)定性與優(yōu)化參數(shù)再現(xiàn)性試驗，新技術的可靠性試驗，生產(chǎn)檢測、維護、安全等技術操作規(guī)范化試驗，新舊生產(chǎn)系統(tǒng)結合部技術協(xié)調(diào)試驗(含原材料、能源介質、輔助工具等系統(tǒng)的適應性試驗)。案例1：項目名稱：ESS工藝特性試驗研究研究內(nèi)容及特點：ESS煙梗處理技術（煙梗膨脹制粒技術）是近十年開始在國外出現(xiàn)的煙草加工新技術，該技術是在高溫高壓蒸汽作用下對短梗和梗簽進行膨脹加工。運用該技術生產(chǎn)的粒狀煙梗，比傳統(tǒng)梗絲具有更好的填充效果，可以降低生產(chǎn)成本，同時粒狀煙梗可以一定程度去除傳統(tǒng)梗絲的木質雜氣，有效地改善卷煙品質，可以提高卷煙燃燒性能，降低卷煙煙氣焦油釋放量。本課題是利用國外試驗梗，對其物理特性、化學特性、煙氣成分、感官質量、煙支成品與在線膨脹梗絲作對比試驗，通過試驗確認引進該技術的可能性。項目來源：企業(yè)自選成果形式：技術報告活動類型：研究與試驗發(fā)展成果應用分類依據(jù)：該項目通過對國外ESS煙梗處理技術處理梗絲作對比試驗，提供各項技術指標的相關技術報告，適應性工業(yè)試驗為研究與試驗發(fā)展成果應用。案例2：項目名稱：IPTV解決方案研究內(nèi)容及特點： IPTV解決方案應用于數(shù)字娛樂產(chǎn)業(yè)，通過寬帶網(wǎng)絡向公眾用戶和行業(yè)用戶提供包括電視直播、視頻點播、交互電視在內(nèi)的音視頻業(yè)務。在此基礎上，通過和通信系統(tǒng)的融合， IPTV解決方案還能支持視頻通信等多媒體通信業(yè)務。項目來源：企業(yè)自選成果形式：技術工藝參數(shù)圖紙、軟件活動類型：研究與試驗發(fā)展成果應用分類依據(jù)：通過數(shù)字視頻系統(tǒng)的遠程集中式管理方法和一種流媒體數(shù)據(jù)管理方法等專利的基礎上，開發(fā)IPTV解決方案，可通過寬帶網(wǎng)絡向公眾用戶和行業(yè)用戶提供包括電視直播、視頻點播、交互電視在內(nèi)的音視頻業(yè)務。（三）試驗發(fā)展和研究與試驗發(fā)展成果應用的區(qū)分標準目前我國工業(yè)企業(yè)科技活動中，更多的科研項目集中在試驗發(fā)展與研究發(fā)展成果應用這兩個階段。他們之間的根本區(qū)別在于兩階段工作的目的不一樣：凡直接目的在于為了進一步完善原型，對原型（樣品、樣機、樣件）或工藝技術、方法及對他們從技術上進行實質性的改進的，屬試驗發(fā)展階段；凡直接目的為了使原型或工藝、方法等進一步發(fā)展到能批量生產(chǎn)，對樣品、樣機、樣件從原型發(fā)展到試制定型與標準化，從小型試驗發(fā)展到放大試驗，以便能正式生產(chǎn)，則屬于研究與試驗成果應用階段。案例1：項目名稱：高檔轎車豪華汽車座椅研究內(nèi)容及特點：為豪華轎車研發(fā)的一款多功能