工程項目部風(fēng)險控制管理制度(已修改)
2025-04-24 03:07 本頁面
【正文】 工程項目部風(fēng)險控制制度 第一條 工程立項屬于項目決策過程，是對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟論證，對不同建設(shè)方案進行技術(shù)經(jīng)濟比較并做出判斷和決定的過程。立項決策正確與否，直接關(guān)系到項目建設(shè)成敗?！?（一）工程立項環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險及管控措施 1．編制項目建議書，該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：投資意向與國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)；項目建議書內(nèi)容不合規(guī)、不完整，項目性質(zhì)、用途模糊，擬建規(guī)模、標準不明確，項目投資估算和進度安排不協(xié)調(diào)。主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確投資分析、編制和評審項目建議書的職責(zé)分工。第二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面了解所處行業(yè)和地區(qū)的相關(guān)政策規(guī)定，以法律法規(guī)和政策規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合實際建設(shè)條件和經(jīng)濟環(huán)境變化趨勢，客觀分析投資機會，確定工程投資意向。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)要求，結(jié)合本企業(yè)實際，規(guī)定項目建議書的主要內(nèi)容和格式，明確編制要求；在編制過程中，要對工程質(zhì)量標準、投資規(guī)模和進度計劃等進行分析論證，做到協(xié)調(diào)平衡。第四，對于專業(yè)性較強和較為復(fù)雜的工程項目，可以委托專業(yè)機構(gòu)進行工程投資分析，編制項目建議書。第五，企業(yè)決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對項目建議書進行集體審議，必要時，可以成立專家組或委托專業(yè)機構(gòu)進行評審；承擔(dān)評審任務(wù)的專業(yè)機構(gòu)不得參與項目建議書的編制。第六，根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報批的項目建議書必須及時報批并取得有效批文?！ ?．可行性研究 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準的項目建議書開展可行性研究、編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾嬉唤?jīng)批準，投資估算就是具體項目投資的最高限額，其誤差一般應(yīng)控制在10%以內(nèi)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，導(dǎo)致決策不當(dāng)，難以實現(xiàn)預(yù)期效益，甚至可能導(dǎo)致項目失?。豢尚行匝芯康纳疃冗_不到質(zhì)量標準和實際要求，無法為項目決策提供充分、可靠的依據(jù)；主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)規(guī)定以及本企業(yè)實際，確定可行性研究報告的內(nèi)容和格式，明確編制要求。第二，委托專業(yè)機構(gòu)進行可行性研究的，應(yīng)當(dāng)制定專業(yè)機構(gòu)的選擇標準，確保可行性研究科學(xué)、準確、公正。在選擇專業(yè)機構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注其專業(yè)資質(zhì)、業(yè)績和聲譽、專業(yè)人員素質(zhì)、相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗等。第三，切實做到投資、質(zhì)量和進度控制的有機統(tǒng)一，即技術(shù)先進性和經(jīng)濟可行性要有機結(jié)合。建設(shè)標準要符合企業(yè)實際情況和財力、物力的承受能力，技術(shù)要先進適用，對于擬采用的工藝，既要考慮其對產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用，又要考慮企業(yè)營銷狀況和走勢，避免盲目追求技術(shù)先進而造成投資損失浪費。 3．項目評審與決策 可行性研究報告形成后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)，對可行性研究報告進行全面審核和評價，提出評審意見，作為項目決策的重要依據(jù)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：項目評審流于形式，誤導(dǎo)項目決策；權(quán)限配置不合理，或者決策程序不規(guī)范，導(dǎo)致決策失誤，給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟損失。主要管控措施：第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組建項目評審組或委托具有資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)對可行性研究報告進行評審。項目評審組成員不得參與可行性研究，委托專業(yè)機構(gòu)進行評審的，該專業(yè)機構(gòu)不得參與項目可行性研究；評審組成員應(yīng)當(dāng)熟悉工程業(yè)務(wù)，并具有較廣泛的代表性；評審組的決策機制不能簡單采用“少數(shù)服從多數(shù)”原則，而要充分兼顧項目投資、質(zhì)量、進度各方面的不同意見；項目評審應(yīng)實行問責(zé)制，評審組成員要對其出具的評審意見承擔(dān)責(zé)任。第二，在項目評審中，要重點關(guān)注項目投資方案、投資規(guī)模、資金籌措、生產(chǎn)規(guī)模、布局選址、技術(shù)、安全、環(huán)境保護等方面情況，核實相關(guān)資料的來源和取得途徑是否真實、可靠，特別要對經(jīng)濟技術(shù)可行性進行深入分析和全面論證。第三，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)こ添椖窟M行決策，決策過程必須有完整的書面記錄，并實行決策責(zé)任追究制度。重大工程項目，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)董事會或者類似決策機構(gòu)集體審議批準，任何個人不得單獨決策或者擅自改變集體決策意見，防止出現(xiàn)“一言堂”、“一支筆”?！ 」こ添椖苛㈨椇?、正式施工前，建設(shè)單位（為同后文中出現(xiàn)的設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位等區(qū)分，下文中將一律以“建設(shè)單位”替代“企業(yè)”）還應(yīng)當(dāng)依法取得建設(shè)用地、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、安全、施工等方面的許可。例如：通過“招標、拍賣、掛牌”等方式獲得土地使用權(quán)，向人防主管部門報批人防規(guī)劃設(shè)計，向園林主管部門報批綠化規(guī)劃方案，在開工前向建設(shè)行政主管部門申請辦理施工許可證等?！ 《⒐こ淘O(shè)計 ?。ㄒ唬┕こ淘O(shè)計流程 項目
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