【正文】 1 深圳市高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)服務(wù)指引手冊(cè) 第一章 專利基礎(chǔ)知識(shí) 一、我國(guó)專利的類型和專利權(quán)的期限： 發(fā)明：專利法所稱發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。其特點(diǎn)是：首先，發(fā)明是一項(xiàng)新的技術(shù)方案。是利用自然規(guī)律解決生產(chǎn)、科研、實(shí)驗(yàn)中各種問(wèn)題的技術(shù)解決方案，一般由若干技術(shù)特征組成。其次，發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明兩大類型。產(chǎn)品發(fā)明包括所有由人創(chuàng)造出來(lái)的物品，方法發(fā)明包括所有利用自然規(guī)律通過(guò)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的方法。方法發(fā)明又可以分成制造方法和操作使用方法兩種類型。另外，專利法保護(hù)的發(fā)明也可以是對(duì)現(xiàn)有 產(chǎn)品或方法的改進(jìn)。 授予專利權(quán)的發(fā)明，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。實(shí)用性是指該發(fā)明能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。 發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，期限自申請(qǐng)日起計(jì)算。 實(shí)用新型：專利法所稱實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型與發(fā)明的不同之處在于： 2 第一，實(shí)用新型只限于具有一定形狀的產(chǎn)品，不能是一種方法，也不能是沒有固定形狀的產(chǎn)品；第二，對(duì)實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求不太高，而實(shí)用性較強(qiáng)。 產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對(duì)產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對(duì)產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)型材的斷面形狀的改進(jìn)。 產(chǎn)品的 構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等，線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。 復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。 實(shí)用新型專利權(quán)的期限為十年，期限自申請(qǐng)日起計(jì)算。 外觀設(shè)計(jì)：外觀設(shè)計(jì)是指工業(yè)品的外觀設(shè)計(jì)，也就是工業(yè)品的式樣。它與發(fā)明或?qū)嵱眯滦屯耆煌?，即外觀設(shè)計(jì)不是技術(shù)方案。我國(guó)《專利法實(shí)施細(xì)則》第二條中規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn) 品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。可見，外觀設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)符合以下要求： (1)是指形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合的設(shè)計(jì)； (2)必須是對(duì)產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)； 3 (3)必須富有美感； (4)必須是適于工業(yè)上的應(yīng)用。 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，期限自申請(qǐng)日起計(jì)算。 二、專利權(quán)的主要特征： 專利權(quán)是由國(guó)務(wù)院專利行政部門依照法律規(guī)定，根據(jù)法定程序賦予專利權(quán)人的一種專有權(quán)利。它是無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種，與有形財(cái)產(chǎn)相比，具有以下主要特征。 具有獨(dú)占性。所謂獨(dú)占 性亦稱壟斷性或?qū)Ｓ行?。專利?quán)是由政府主管部門根據(jù)發(fā)明人或申請(qǐng)人的申請(qǐng)，認(rèn)為其發(fā)明成果符合專利法規(guī)定的條件，而授予申請(qǐng)人或其合法受讓人的一種專有權(quán)。它專屬權(quán)利人所有，專利權(quán)人對(duì)其權(quán)利的客體（即發(fā)明創(chuàng)造）享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。 具有時(shí)間性。所謂專利權(quán)的時(shí)間性，即指專利權(quán)具有一定的時(shí)間限制，也就是法律規(guī)定的保護(hù)期限。各國(guó)的專利法對(duì)于專利權(quán)的有效保護(hù)期均有各自的規(guī)定，而且計(jì)算保護(hù)期限的起始時(shí)間也各不相同。我國(guó)《專利法》第四十二條規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)的期限為 20 年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為 10年 ，均自申請(qǐng)日起計(jì)算?！? 具有地域性。所謂地域性，就是對(duì)專利權(quán)的空間限制。它是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)所授予和保護(hù)的專利權(quán)僅在該國(guó)或地區(qū)的范圍內(nèi)有效，對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)不發(fā)生法律效力，其專利權(quán)是不被確認(rèn)與保護(hù)的。如果專利權(quán)人希望在其他國(guó)家享有專利權(quán)，那么，必須依照其他國(guó)家的法律另行 4 提出專利申請(qǐng)。除非加入國(guó)際條約及雙邊協(xié)定另有規(guī)定之外，任何國(guó)家都不承認(rèn)其他國(guó)家或者國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)所授予的專利權(quán)。 三、授予專利權(quán)應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？ 授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。 新穎性，是指 在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過(guò)、在國(guó)內(nèi)公開使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。 創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。 實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。 授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)同申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過(guò)或者國(guó)內(nèi)公開使用過(guò)的外觀設(shè)計(jì)不相同和不相近似，并不 得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。 四、為什么要及時(shí)申請(qǐng)專利。 申請(qǐng)專利的主要目的在于：其一，通過(guò)法定程序確定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬關(guān)系，從而有效保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果，獨(dú)占市場(chǎng)，以此換取最大的經(jīng)濟(jì)利益，及時(shí)申請(qǐng)專利就是要防止其發(fā)明創(chuàng)造成果被他人隨意使用，喪失其應(yīng)有的價(jià)值。其二，及時(shí)申請(qǐng)專利是為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)取主動(dòng)，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將相同的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，從而確保自身產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售的安全可靠性。 在我國(guó)，審批專利遵循的基本原則是先申請(qǐng)?jiān)瓌t，即對(duì)于同樣的發(fā)明 5 創(chuàng)造，誰(shuí)先申請(qǐng)專利，專利權(quán)就授予誰(shuí)。專利法第九條規(guī)定， 兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的。因此完成發(fā)明創(chuàng)造后，要及時(shí)申請(qǐng)專利。 五、合作或委托研發(fā)的新產(chǎn)品，專利申請(qǐng)權(quán)歸誰(shuí)所有。 某個(gè)單位的科研課題組或非職務(wù)專利發(fā)明人搞出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)歸屬關(guān)系較為明了，專利申請(qǐng)權(quán)一般歸該單位或非職務(wù)發(fā)明人所有，但是兩個(gè)以上單位或個(gè)人之間共同研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，或者某單位或個(gè)人委托他人研發(fā)新產(chǎn)品時(shí)，專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬關(guān)系就要復(fù)雜一些。我國(guó)專利法規(guī)定，合作研發(fā)或委托研發(fā)新產(chǎn)品，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或共同完成發(fā)明創(chuàng)造的單位或者個(gè)人， 另有協(xié)議的可按協(xié)議確定專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬關(guān)系。如果委托他人研發(fā)新產(chǎn)品，要想取得該新產(chǎn)品的專利申請(qǐng)權(quán)，最好在委托研發(fā)協(xié)議中具有專利申請(qǐng)權(quán)歸屬關(guān)系。 六、為什么在申請(qǐng)專利之前發(fā)明人應(yīng)注意對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保密。 由于專利法規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造必須具有新穎性，因此，發(fā)明人在將其發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利之前，一定要注意技術(shù)保密。例如不要提前發(fā)表論文公開自己的發(fā)明成果，不要將新發(fā)明的樣品售出或隨意對(duì)外展示，否則，就會(huì)因?yàn)槠涫バ路f性，而喪失申請(qǐng)專利。 七、申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造一定要做出樣品嗎。 有了具備新穎性、 創(chuàng)造性和實(shí)用性的發(fā)明創(chuàng)造構(gòu)思，且技術(shù)方案完整、清楚，就可以申請(qǐng)專利，沒有必要非得制作出樣品來(lái)。申請(qǐng)專利只需提交規(guī)范的專利申請(qǐng)文件，不需要提供樣品、模型或產(chǎn)品，在某些特殊情況下， 6 專利審查員為便于理解發(fā)明創(chuàng)造，可能會(huì)讓申請(qǐng)人提交樣品或模型，涉及微生物的發(fā)明要求作菌種保藏，這些則屬于專利申請(qǐng)中特殊規(guī)定。 八、怎樣向外國(guó)申請(qǐng)專利。 根據(jù)專利法規(guī)定，中國(guó)單位或個(gè)人將其在國(guó)內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國(guó)申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)先向國(guó)務(wù)院專利行政部門（即國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）申請(qǐng)專利，并委托指定的涉外專利代理機(jī)構(gòu)辦理向外國(guó)申請(qǐng)專利手續(xù) 。如果申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造涉及國(guó)家安全或者重大利益需要保密的，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。中國(guó)的單位或者個(gè)人可以根據(jù)我國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約如專利合作條約（ PCT）提出專利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將依照我國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約、中國(guó)專利法和國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定處理涉外專利申請(qǐng)。 九、發(fā)明人和專利權(quán)人所享有的權(quán)利一樣嗎。 許多人對(duì)專利發(fā)明人和專利權(quán)人的概念不清楚，對(duì)于兩者享有的權(quán)利也就不很了解，誤認(rèn)為發(fā)明人搞出了發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)享有所有的權(quán)利，實(shí)際不然。我國(guó)專利法規(guī)定，職務(wù)專利發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，享有獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬的權(quán)利和署名 的權(quán)利，卻沒有獨(dú)自使用、占有、處分專利的權(quán)利，例如，發(fā)明人不能將專利作價(jià)入股、轉(zhuǎn)讓專利權(quán)、許可他人實(shí)施其專利，這些權(quán)利只有專利權(quán)人才能享有。 按照專利法的規(guī)定，在沒有征得專利權(quán)人許可的情況下，專利發(fā)明人也不能實(shí)施其發(fā)明的專利。 十、計(jì)算機(jī)軟件可以申請(qǐng)專利嗎。 計(jì)算機(jī)軟件可以進(jìn)行軟件著作權(quán)登記，用著作權(quán)法加以保護(hù)。但其中 7 有一些與硬件有關(guān)