遼寧省20xx年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題(已修改)
2025-04-07 04:27 本頁面
【正文】 遼寧省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，、流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，、。設(shè)基期指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是__。A．B．C．D． 基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，單一多個客戶特定資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過__人。A．100B．200C．300D．500__是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。A．合法性原則B．完整性原則C．有效性原則D．獨立性原則 清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值B．賬面價值C．內(nèi)在價值D．實際價值目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括__。A．煙臺住房儲蓄銀行B．經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行C．全國性商業(yè)銀行D．部分符合條件的城市商業(yè)銀行 采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的__%。A．20B．30C．25D．35 對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排（）主要經(jīng)辦人。A．一家B．兩家C．一家或兩家D．多家 執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險屬于會計報表審計的（）。A．回顧階段B．計劃階段C．實施階段D．完成階段 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性B．一、二級市場的聯(lián)動性C．經(jīng)濟高效性D．股價的被操縱性 基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3B．6C．9D．121通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。A．期權(quán)買賣雙方均B．期權(quán)
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