【正文】 特種文獻檢索 王建濤 20221229 20220105 2 什么是特種文獻 ? 是指 出版形式比較特殊的科技文獻資料 。特種文獻通常介于圖書與期刊之間，似書非書，似刊非刊，其內(nèi)容廣泛新穎，類型復(fù)雜多樣，涉及科學(xué)技術(shù)、生產(chǎn)生活的各個領(lǐng)域， 出版發(fā)行無統(tǒng)一規(guī)律 ，但具有重要的科技價值。通常，特種文獻主要包括： 科技報告、專利文獻、標(biāo)準(zhǔn)文獻、會議文獻、學(xué)位論文、政府出版物、產(chǎn)品資料、其他資料（如檔案資料、地圖、樂譜等零散文獻） 等幾種類型。 3 特種文獻檢索 1. 專利知識與專利文獻檢索 2. 標(biāo)準(zhǔn)知識與標(biāo)準(zhǔn)文獻檢索 3. 科技報告檢索 4. 會議文獻檢索 5. 學(xué)位論文檢索 4 專利基礎(chǔ)知識 ? 專利 —— 是國家按專利法授予申請人在一定時間內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造成果所享有的獨占、使用和處分的權(quán)利。 (《 中華人民共和國專利法 》 1985年 4月 1日起施行。 1992年、 2022年進行過二次修正，日趨完善。） 5 ? 專利制度 —— 國際上通行的一種利用法律和經(jīng)濟的手段推動技術(shù)進步的管理制度。 其基本內(nèi)容是依據(jù)專利法，對申請專利的發(fā)明，經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，授予專利權(quán)。發(fā)明人就在法律規(guī)定的有效期限內(nèi)，對其發(fā)明創(chuàng)造享有制造、使用和銷售的獨占權(quán)，以此作為公開其技術(shù)的交換條件， 同時又把申請專利的發(fā)明內(nèi)容公諸于世，以便進行技術(shù)情報交流和技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓。 其作用是國家利用法律手段保護發(fā)明權(quán)益、鼓勵發(fā)明的技術(shù)公開、促進競爭、激發(fā)人們的創(chuàng)造精神、打破技術(shù)封鎖、促進新技術(shù)成果的推廣應(yīng)用。 其特征是法律保護、科學(xué)審查、公開通報、國際交流。 （世界上最早的 專利制度起源于歐洲1474年威尼斯共和國 《 專利法令 》 －－ 1624年英國的《 壟斷法 》 。 《 中華人民共和國專利法 》 1985年 4月 1日起施行。 1992年、 2022年進行過二次修正） 6 (成果 )的特點 ? 獨占性 —— 權(quán)利人對其專利成果具有 獨 立的占有、使用、處分權(quán)。 ? 排他性 —— 同一技術(shù)內(nèi)容及復(fù)雜程度的專利申請只能授予一次專利權(quán)。 ? 地域性 —— 在一定的國家或地區(qū)享有專利權(quán)。 ? 時間性 —— 在一定的時間內(nèi)享有專利權(quán)。 7 ? 科技競爭力的重要標(biāo)志是其企業(yè)對核心技術(shù)的擁有情況，在很大程度上反映為發(fā)明專利、自主知識產(chǎn)權(quán)等。 8 申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前六個月內(nèi)，有下列情形之一的，不視作喪失新穎性 ? （一）在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上 首次展出的； ? （二）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的； ? （三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的。 9 名稱 發(fā)明專利 (20年） 實用新型專利 （ 10年） 外觀設(shè)計專利 （ 10年） 要 求 對產(chǎn)品、方法及其改進提出的新的技術(shù)方案 對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造及其結(jié)合提出的實用方案 對產(chǎn)品形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適合于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計 特 點 具有突出的實質(zhì)性特點和顯著進步 具有實質(zhì)性特點和進步 具有實質(zhì)性特點和進步 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 集成電路布圖設(shè)計 保護條例、植物新品種保護條例、產(chǎn)品保護條例等等 。 10 ? 基本專利 ：指申請人就同一發(fā)明在最先的一個國家申請的專利。 ? 等同專利 ：指發(fā)明人或申請人就同一個發(fā)明在第一個國家以外的其他國家申請的專利。 ? 同族專利 ：某一發(fā)明其基本專利和一系列等同專利的內(nèi)容幾乎完全一樣，它們構(gòu)成一個專利族系，屬于同一個族系的專利稱為同族專利。 ? 非法定相同專利 ：第一個專利獲得批準(zhǔn)后，就同一個專利向別國提出相同專利的申請，必須在 12月內(nèi)完成，超過 12個月的則成為非法定專利。 11 ： ? 不授予專利權(quán)的幾種情形： （ 1）科學(xué)發(fā)現(xiàn)； （ 2）智力活動的規(guī)則和方法； （ 3）疾病的診斷和治療方法； （ 4）動物和植物品種； （ 5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。 ? 對第 4項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專利權(quán)。另外對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。 12 發(fā)明專利申請 初審（經(jīng) 18個月） 公布（申請公開說明書） 實審（3年） 授予專利權(quán) 實用新型專利申請 外觀設(shè)計專利申請 初步審查 初步審查 13 ? 實質(zhì)性條件（專利性） 1. 新穎性，所謂新穎性是指發(fā)明創(chuàng)造必須是新的、前所未有的技術(shù)。 2. 創(chuàng)造性，與以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進步。 3. 實用性，是指能夠制造或者使用并能產(chǎn)生積極效果。 ? 形式條件 指專利局對專利申請進行初步審查、實質(zhì)審查及授予專利權(quán)所必須的文件格式和應(yīng)履行的必要手續(xù)。如：專利申請文件撰寫要求、繳納專利申請費用等。 14 專利文獻的特種及其利用 ? 專利文獻 —— （專利數(shù)據(jù)庫） (1)發(fā)明 專利公報 、實用新型專利公報和外觀設(shè)計專利 (2)發(fā)明專利申請公開 說明書 (3) (4)專利年度索引。 15 專利文獻特點 ? 內(nèi)容新穎、實用并富于創(chuàng)造性。 ? 反映內(nèi)容具體、詳盡。 ? 報道速度快、時間性強。 ? 格式規(guī)范、語言嚴(yán)謹(jǐn)。 ? 分類科學(xué)、檢索方便。 ? 大量重復(fù)報導(dǎo) —— 等同專利。 世界知識產(chǎn)權(quán)組織的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息， 90%以上首先都是通過專利文獻反映出來的。 16 專利文獻利用中的常見概念 1）幾種 “ 人 ” : 申請人 —— 對專利權(quán)提出申請的單位或個人（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明）。 發(fā)明人 （設(shè)計人） —— 實際開展工作的人。 專利權(quán)人 —— 對專利具有獨占、使用、處置權(quán)的人。 代理人 —— 代為辦理專利權(quán)申請的人。 17 2）幾種 “ 號 ” ： 申請?zhí)?—— 發(fā)明專利 申請?zhí)枺?） 公開號 —— 發(fā)明專利 公布編號 （ 1251835） 公告號 —— 三種專利授權(quán)公告號（ CN1093184C) 專利號 —— 三種專利原申請?zhí)枺?） 國際專利分類號 （ IPC)—— 國際上公認(rèn)的按專利文 獻的技術(shù)內(nèi)容或主題進行分類的代碼。 如： F15B13/043 18 3）幾種 “ 日 ” ： 申請日 —— 專利機關(guān)受到申請說明書之日。 公開日 —— 發(fā)明專利申請公開之日。 公告日 —— 三種專利授權(quán)公告之日。 優(yōu)先權(quán)日 —— 是指專利申請人就同 一項發(fā)明在一個締約國提出申請之后，在規(guī)定的期限內(nèi)又向其他締約國提出申請，申請人有權(quán)要求以第一次申請日期作為后來提出申請的日期，這一申請日就是優(yōu)先 (priority)權(quán)日。 （ 《 保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約 》 1883締約，中國于 1985年 3月 19日加入） 19 國際專利分類號 (IPC)的構(gòu)成和檢索 ? 例如： F 機械工程，照明，加熱，武器，爆破 F15B 一般流體工作系統(tǒng)；流體壓力執(zhí)行機構(gòu)，如伺服馬達；未列入其它類的流體壓力系統(tǒng)的部件 (馬達、渦輪機、壓縮機、鼓風(fēng)機、泵入 F01至 F04；流體動力學(xué)入 F15D；流體離合器或制動器入 F16D；流體彈簧入 F16F；流體傳動裝置入 F16H；活塞、缸、密封入 F16J；閥、輸水器、旋塞、致動浮子入 F16K；用于對主閥的輔助流體操縱的安全閥入 F16K17/10；閥的流體操縱裝置入 F16K31/12；管子、管接頭入 F16L；潤滑入 F16N) *F15B13/043—— 壓力控制設(shè)備（ 85109250） 20 充分合理地利用專利（技術(shù)）文獻 1）不以盈利為目的利用行為 —— 用于學(xué)習(xí)、科研。 2）失效專利可無償使用 —— 法律狀態(tài)。 3）不受本國專利法保護 —— 地域性。 4）通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓 —— 合法使用。 5）在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)、創(chuàng)新。 21 失效專利檢索網(wǎng)址 ? 22 國內(nèi)外專利文獻的檢索 ? 數(shù)據(jù)庫 (網(wǎng)站 ) ? 搜索引擎 ? －－－－－印本文獻資源 23 Eroupen‘s Network of Patent Databases （歐洲專利網(wǎng)） 1）收錄歐洲專利組織 (EPO)所屬國家 /地區(qū)及美國、世界知識產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)所屬重要工業(yè)國家及地區(qū)的專利文獻。 2）主要可通過發(fā)明名稱、專利號、申請人途徑查詢。 3）可以進行題錄、文摘以及全文（包括插圖、表格）瀏覽、打印、拷貝。 4）中國專利不能查看全文（需進入中國專利檢索系統(tǒng)）。 5）可以了解等同專利的情況。 24 四種檢索方式 25 可以選擇多個庫中的一個檢索 26 27 等同專利 28 PDF格式專利原文 29 USPTO Patent FullText amp。 Image Database(美國專利商標(biāo)局 ) 1) 全面反映美國專利 1790的文獻情況。 2）可以通過發(fā)明名稱、申請?zhí)柕?11條途徑檢索。 3）允許全文（本格式及 TIFF格式）下載、拷貝。 4） 17901975年的文獻只能通過專利號及美國專利 分類號進行檢索。 30 美國專利數(shù)據(jù)庫檢索的三種途徑 左邊為 “ Issued Patents (PatFT)” （專利授權(quán)部分） 提供的是已正式獲準(zhǔn)的專利 ， 右邊為 “ Published Applications (AppFT) ” （專利申請部分） 提供的是公開專利 。 31 29種檢索字段 32 檢索結(jié)果列表 33 查看 pdf格式原文 34 ? 1) 全面反映中國專利 1985— 的文獻情況（包括外 國申請人在我國申請專利的情況）。 2）可以通過申請?zhí)?、發(fā)明名稱等 16條途徑檢索。 3）可以進行題錄、文摘及全文（ TIFF)下載拷貝。 4）可以及時了解每件專利的法律狀態(tài)。 35 36 37 查看說明書全文 38 其它 1 ? 中國專利信息中心 中國專利信息檢索系統(tǒng) 本系統(tǒng)共提供十一個檢索入口，并允許各個檢索條件之間進行復(fù)雜的邏輯運算。檢索入口分別為申請?zhí)?、申請日、公開 / 公告號、公開 / 公告日、 IPC 分類號、文摘、國 / 省代碼、發(fā)明人、申請人、發(fā)明名稱、申請人地址。 可瀏覽中國專利的公開文本和部分審定文本（ tif文件）。 ? CIPO 加拿大知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫該數(shù)據(jù)庫可免費檢索 1920 年以來的加拿大專利，并可免費下載說明書全文，總數(shù)超過 160 萬件，全部可免費下載 GIF 和 PDF 格式說明書全文，早期的專利說明書只有權(quán)利要求書、詳細說明、圖形。 39 其它 2 ? DERWENT Innovations Index（ DII） 收錄 1963年以來來自全球 40多個專利機構(gòu)（涵蓋