上市公司董事會秘書法定職責(zé)與自我保護(hù)-國浩律師呂紅兵(已修改)
2025-01-28 03:56 本頁面
【正文】 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 執(zhí)行合伙人 呂紅兵 律師 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 2 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 目 錄 一、法律依據(jù) 二、董秘的法律地位和法定職責(zé) 三、董秘的幾項重要工作 （一）信息披露 （二）公司融資 （三）公司重組 四、涉及董秘的法律責(zé)任規(guī)定 五、董事責(zé)任保險制度 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 3 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 一、法律依據(jù) ? 公司法 ? 證券法 ? 證監(jiān)會規(guī)定 ? 證交所規(guī)定 ? 公司章程 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 4 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 一、法律依據(jù) ? 公司法 “ 亮點 ” ： 注重自治 注重和諧 注重操作 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 5 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 二、董事會秘書的法律地位和法定職責(zé) ? 《 公司法 》 第 124條：上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保 管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。 ? 《 上市公司章程指引 》 第 124條第 3款：公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書為公司高級 管理人員。 《 上市公司章程指引 》 第 133條：上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的備、 文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。 ? 交易所要求：董秘原則上兼任上市公司副總經(jīng)理。 董秘職責(zé)：負(fù)責(zé) “ 三會 ” 的具體工作；全面負(fù)責(zé)信息披露工作；參與公司決策；做好 公司公共關(guān)系管理。 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 6 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 三、董事會秘書的幾項重要工作 （一）信息披露 ? 真實、準(zhǔn)確、完整 ? 必要性、及時性、完整性、適可性、不可替代性 國浩律師集團(tuán)事務(wù)所 GRANDALL LEGAL GROUP 7 上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護(hù) 三、董事會秘書的幾項重要工作 （二）公司融資 ? 獨立經(jīng)營能力、持續(xù)經(jīng)營能力、獨立盈利
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