【正文】 1 附件 3： （ 1） 上海期貨交易所會員管理辦法 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在上海期貨交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。 第二條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準，在交易所進行期貨交易活動的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 第三條 交易所、會員及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守本辦法。 第二章 會員資格 第四條 交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會員和非 期貨公司會員。 第五條 申請成為交易所會員應(yīng)當具備下列條件 ： （一）中華人民共和國境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 ； （二）承認并遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則 ； （三）申請期貨公司會員的，注冊資本不低于 3000萬元 ； 申請非期貨公司會員的，注冊資本不低于 1000萬元 ； 2 （四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄 ； （五）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度 ； （六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施 ； （七）申請期貨公司會員 的，應(yīng)當持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》 ； （八）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。 第六條 申請成為會員應(yīng)當向交易所提交下列文件和資料 ： （一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書 ； （二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或者《營業(yè)執(zhí)照》 ； （三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的年度會計報告 ； （四）住所或者營業(yè)場所使用證明 ； （五）主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明 ； （六）交易所認為需要提供的其他文件。 第七條 申請成為期貨公司會員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還應(yīng)當提供 ： （一）中 國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》 ； （二）公司章程和期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則 ； （三）期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負責人簡歷、期貨從業(yè)人員名冊。 第八條 申請交易所會員資格，應(yīng)當向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容 ： 3 （一）申請交易所會員資格的目的和理由 ； （二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定 ； （三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況 ； （四）近兩年期貨交易情況 ； （五）交易所要求申請者應(yīng)當說明的其他情況。 第九條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)當于 30個工作日內(nèi)提出辦理意見 ，提交會員資格審查委員會預(yù)審。 經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審?fù)ㄟ^，并報理事會批準后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。 第十條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起 30個工作日內(nèi)，辦理如下事項 ： （一）向交易所出資認繳 50萬元 ； （二）期貨公司會員交納年會費 2萬元，非期貨公司會員交納年會費1萬元 ； （三）按交易所規(guī)定的最低余額要求匯入結(jié)算準備金； （四）在交易所指定的期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金帳戶 ； （五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù) ； （六）其他應(yīng)當辦理的事項。 逾期未辦的，視為自動放棄入會資 格。 第十一條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并向中國證監(jiān)會報告。 第十二條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當向交易所提出申請，由交易所審核批準。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為 2萬元。 4 會員可以按一定程序申請遠程交易席位。使用遠程交易席位應(yīng)當嚴格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。 第十三條 會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。 第三章 會員的變更 第十四條 經(jīng)批準，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出 租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會員資格或交易席位。 第十五條 會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請書，受讓方應(yīng)當向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會預(yù)審并報理事會批準后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會員資格變更手續(xù)。 第十六條 會員資格轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當辦理如下事項 ： （一）了結(jié)合約持倉 ； （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù) ； （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件 ； （四）辦理專用資 金帳戶的銷戶手續(xù) ； （五）退還交易所的各種交易設(shè)施 ； （六）按規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。 會員接到交易所批準轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當在 30個工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。 第十七條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得轉(zhuǎn)讓 ： （一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查處理期間 ； （二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間 ； （三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰5 不滿三個月的 ； （四）取得交易所會員資格未滿一年的 ； （五）已被交易所取消會員資格的 ； （六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。 第十八條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人承繼會員資格的，應(yīng)當向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準后，方可承繼會員資格。 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。 第十九條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)理事會批準，可以取消其會員資格 ： （一）被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場禁止進入者”的 ； （二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的 ； （三）資金、人員和設(shè)備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的 ； （四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的 ； （五 ）無正當理由連續(xù)三個月不做交易的 ； （六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。 被取消會員資格的，在交易所發(fā)展新會員前，會員向交易所出資認繳的 50萬元不予清退。 第二十條 會員接到交易所取消其會員資格的通知后，應(yīng)當在 30個工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)： （一）了結(jié)合約持倉 ； 6 （二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù) ； （三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件 ； （四）辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù) ； （五）退還交易所的各種交易設(shè)施 ； （六）按規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。 第二十一條 會員資格發(fā)生變化， 交易所應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。 第二十二條 會員有下列情況之一的，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)向交易所書面報告 ： （一）變更法定代表人 ； （二）變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu) ； （三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式 ； （四）設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu) ； （五）變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍； （六）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化 ； （七）發(fā)生 50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛 ； （八）停止期貨業(yè)務(wù) ； （九）取得其他交易所會員資格 ； （十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰； （十一 ）交易所要求報告的其他情況。 第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 會員及其從業(yè)人員應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的管理和監(jiān)督。 7 第二十四條 會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改 ： （一）財務(wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降 ； （二）年度審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題。 會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。 第二十五條 非期貨公司會員不得在期貨公司會員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。 第二十六條 期貨公司會員不得接納有下列情況之一者為客戶 ： （一）不具有完全民事行為能力的 ； （二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的 ； （三）交易所工作人員和本公司工作人員 ； （四）中國證監(jiān)會宣布的市場禁止進入者 ； （五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員 ； （六）行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況。 第二十七條 客戶委托他人作為其交易指令下達人或資金調(diào)撥人的，應(yīng)當由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事 交易活動。 第二十八條 期貨公司會員接受客戶委托從事交易的，應(yīng)當事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認。 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當提供交易資金合法使用權(quán)的證明。 客戶為國有企業(yè)的，期貨公司會員應(yīng)當驗證其法定代表人簽字的從8 事期貨交易的證明文件。 第二十九條 期貨公司會員應(yīng)當將自有資金與客戶保證金分帳管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用 ； 設(shè)置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算 ； 期貨經(jīng)紀合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會計明細帳之間應(yīng)當建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細帳。 客戶辦理 出入金手續(xù)時，期貨公司會員應(yīng)當要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。 期貨公司會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù) ； 不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔保。 第三十條 期貨公司會員應(yīng)當及時、準確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，期貨公司會員應(yīng)當及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。 第三十一條 期貨公司會員應(yīng)當完善客戶下達交易指令和交易結(jié)算資料的確認手續(xù)。 第三十二條 期貨公司會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的， 應(yīng)當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。 期貨公司會員不得允許客戶透支交易。 第三十三條 期貨公司會員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導客戶。 第三十四條 期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。 第三十五條 會員應(yīng)當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，期貨公司會員應(yīng)當做好客戶的解釋工作。 9 第三十六條 會員應(yīng)當按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)當事先報交易所同意。 第三十七條 會員 從業(yè)人員應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。 第三十八條 會員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)其會員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓并取得合格證書。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。 會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔全部責任。 第三十九條 會員資格轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。 第五章 附 則 第四十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。 第四十一條 本辦法解釋權(quán)屬于上海 期貨交易所。 第四十二條 本辦法自 2022年 12月 25日起實施。 10 （ 2） 上海期貨交易所交易細則 （修正案） 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范期貨交易，保護期貨交易當事人的合法權(quán)益，保障上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨交易的順利進行，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本細則。 第二條 交易所、會員、客戶應(yīng)當遵守本細則。 第二章 席位管理 第三條 交易席位是會員將交易指令輸入交易所計算機交易系統(tǒng)參與集中競價交易的通道。 交易席位分為場內(nèi)交易席位和遠程交易席位。 第四條 在取得會員資格后，會員 即擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當向交易所提出申請，經(jīng)交易所批準，可以增加交易席位。 第五條 會員增加交易席位僅是增加該會員的交易通道，交易所對會員的持倉限額、風險控制及其他有關(guān)方面的管理規(guī)定不變。 第六條 會員申請增加場內(nèi)交易席位，應(yīng)當具備以下條件 ： （一）經(jīng)營狀況良好且無嚴重違規(guī)記錄 ； 11 （二）自申請之日起前三個月成交量連續(xù)排名前 50位，或從事交易所期貨交易的單量較多 ； （三）交易所要求應(yīng)當具備的其他條件。 第七條 會員申請增加場內(nèi)交易席位應(yīng)當填寫《上海期貨交易所會員增加席位申請 表》，并提交近一年期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本情況、申請增加場內(nèi)交易席位說明等材料。 第八條 增加場內(nèi)交易席位申請經(jīng)交易所批準后，會員應(yīng)當與交易所簽訂協(xié)議書，協(xié)議期限為一年，使用費按年收取，每年為 2萬元。 第九條 協(xié)議簽署后，會員應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)到交易所辦理有關(guān)入場手續(xù)。無故逾期的，視同放棄。 第十條 協(xié)議尚未到期的，會員提出申請終止使用增加席位，經(jīng)交易所批準后可以提前解除協(xié)議。 第十一條 會員喪失交易所會員資格的，其擁有的交易席位全部終止使用。 第十二條 有下列情況之一的，