【正文】 第五章 資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程 第一節(jié) 從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義 第二節(jié) 當(dāng)代資本主義的新變化 第三節(jié) 資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢(shì) 本章主線和核心觀點(diǎn) ? 主線： 資本主義的發(fā)展階段、資本主義的新變化和資本主義的歷史趨勢(shì) ? 核心觀點(diǎn)： 資本主義仍處在發(fā)展的過(guò)程之中，在資產(chǎn)階級(jí)的根本利益允許的范圍里，資本主義自身能夠進(jìn)行局部的調(diào)整，資本主義的內(nèi)在矛盾和沖突在一定程度上可以得到緩和。但是 ,由資本主義基本矛盾所決定，資本主義自身的調(diào)整是有限的，資本主義最終被社會(huì)主義所取代是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)。 第一節(jié) 從自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義到壟斷資本主義 一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷 二、壟斷資本主義的發(fā)展 三、經(jīng)濟(jì)全球化及其后果 16世紀(jì) 資本主義 產(chǎn)生 產(chǎn)業(yè)革命 爆發(fā) 18世紀(jì) 后半期 19世紀(jì)末 20世紀(jì)初 壟斷組織占 據(jù)統(tǒng)治地位 自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段 一、資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷 （一）生產(chǎn)集中與壟斷的形成 ? 自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。 :自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的必然結(jié)果 自由競(jìng)爭(zhēng) :商品生產(chǎn)者之間為了爭(zhēng)奪有利的生產(chǎn)和銷售條件而進(jìn)行的不受限制的競(jìng)爭(zhēng)。 生產(chǎn)集中 :生產(chǎn)資料、勞動(dòng)力和商品的生產(chǎn)日益集中于少數(shù)大企業(yè)的過(guò)程，其結(jié)果是大企業(yè)所占的比重不斷增加。 資本集中 :大資本吞并小資本，或由許多小資本合并而成大資本的過(guò)程，其結(jié)果是越來(lái)越多的資本為少數(shù)大資本家所支配。 第一，自由競(jìng)爭(zhēng)必然引起生產(chǎn)的 集中和生產(chǎn)社會(huì)化。 ? 自由競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家不斷進(jìn)行資本積累，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。 ? 經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使中小企業(yè)破產(chǎn)倒閉。 ? 第二次科技革命推動(dòng)生產(chǎn)社會(huì)化的進(jìn)程。 第二，生產(chǎn)的集中和社會(huì)化必然要求資本社會(huì)化。 第三，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷 其一，當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會(huì)聯(lián)合起來(lái)，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤(rùn)。 其二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，也會(huì)產(chǎn)生壟斷。 其三，激烈的競(jìng)爭(zhēng)給競(jìng)爭(zhēng)各方帶來(lái)的損失越來(lái)越嚴(yán)重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會(huì)達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來(lái)，實(shí)行壟斷。 （ 1）壟斷 ? 壟斷的含義： 所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤(rùn)，通過(guò)相互協(xié)議或聯(lián)合，對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門商品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，進(jìn)行操縱和控制。 ? 壟斷的實(shí)質(zhì)： 壟斷資本家憑借其壟斷地位，獲取高額壟斷利潤(rùn)。 （ 2）壟斷組織 壟斷組織的含義： 壟斷組織是指在一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。 壟斷組織的形式： 壟斷組織的形式多種多樣，最簡(jiǎn)單的、初級(jí)的壟斷組織形式是短期價(jià)格協(xié)定，常見的壟斷組織有卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。 壟斷組織的四種主要形式 ? 卡特爾 – 卡特爾是由生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)聯(lián)合組成的。卡特爾成員企業(yè)一方面為了獲得壟斷利潤(rùn)而在價(jià)格、銷售市場(chǎng)、生產(chǎn)規(guī)模和其他方面簽定協(xié)定，另一方面又保持其在商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的獨(dú)立性。 壟斷組織的四種主要形式 ? 辛迪加 – 若干資本主義大企業(yè)為了高價(jià)出售商品 ， 低價(jià)購(gòu)買原材料而建立的壟斷組織 。 參與的企業(yè)銷售產(chǎn)品和采購(gòu)原材料等業(yè)務(wù) ， 都由辛迪加總辦事處統(tǒng)一辦理 ， 并按協(xié)議規(guī)定在參加者之間進(jìn)行分配 。 這種組織形式比卡特爾嚴(yán)密 ， 參加者在生產(chǎn)上和法律上雖仍保持獨(dú)立地位 ， 但已喪失商業(yè)上的獨(dú)立性 。 壟斷組織的四種主要形式 ? 托拉斯 – 若干性質(zhì)相同或互有關(guān)聯(lián)的企業(yè)為了獨(dú)占市場(chǎng)、獲取高額利潤(rùn)而組成的壟斷組織。 1879年首先在美國(guó)出現(xiàn)，如美孚石油托拉斯、美國(guó)鋼鐵托拉斯等。托拉斯本身就是一個(gè)獨(dú)立的企業(yè)組織，參加者在法律上和業(yè)務(wù)上完全喪失其獨(dú)立性，而由托拉斯的董事會(huì)掌握所屬全部企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)。原來(lái)的企業(yè)主成為托拉斯的股東，按照股權(quán)的多少分得利潤(rùn)。 壟斷組織的四種主要形式 ? 康采恩 – 以實(shí)力最雄厚的壟斷企業(yè)為核心，把分屬于不同經(jīng)濟(jì)部門的許多企業(yè)聯(lián)合在一起而組成，是壟斷組織中最復(fù)雜的一種形式。其目的是壟斷市場(chǎng)、爭(zhēng)奪原材料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。它可以包括數(shù)十個(gè)以至數(shù)百個(gè)礦業(yè)、工業(yè)、貿(mào)易、銀行、保險(xiǎn)、運(yùn)輸?shù)炔块T的各種企業(yè)。參加者形式上保持獨(dú)立，實(shí)際上受其中占統(tǒng)治地位的資本集團(tuán)控制。 （二）壟斷條件下競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn) ? 壟斷是從自由競(jìng)爭(zhēng)中形成的，是作為自由競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面產(chǎn)生的，但是，壟斷并不能消除競(jìng)爭(zhēng)，反而使競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜和劇烈。壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)同自由競(jìng)爭(zhēng)相比，具有一些新特點(diǎn)。 第一，壟斷沒有消除產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)條件。 第二，壟斷必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)維持。 第三，社會(huì)生產(chǎn)是復(fù)雜多樣的，任何壟斷組織都不可能把包羅萬(wàn)象的社會(huì)生產(chǎn)都包下來(lái)。 ? 總之，在壟斷條件下，在壟斷組織內(nèi)部、壟斷組織之間以及壟斷資本家集團(tuán)之間，壟斷組織同非壟斷組織之間以及中小企業(yè)之間存在著廣泛而激烈的競(jìng)爭(zhēng)。 壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)同自由競(jìng)爭(zhēng)相比，具有一些新特點(diǎn)： 第一 ,在競(jìng)爭(zhēng)目的上，自由競(jìng)爭(zhēng)主要是獲得更多的利潤(rùn)或超額利潤(rùn)，不斷擴(kuò)大資本的積累，而壟斷競(jìng)爭(zhēng)則是獲取高額壟斷利潤(rùn)，并不斷鞏固和擴(kuò)大自己的壟斷地位和統(tǒng)治權(quán)力； 第二 ,在競(jìng)爭(zhēng)的手段上，自由競(jìng)爭(zhēng)主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，如通過(guò)改進(jìn)技術(shù)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品成本等，以戰(zhàn)勝對(duì)手，而壟斷組織的競(jìng)爭(zhēng)，除了采取各種形式的經(jīng)濟(jì)手段外，還采取非經(jīng)濟(jì)的手段，使競(jìng)爭(zhēng)變得更加復(fù)雜、更加激烈； 第三 ,在競(jìng)爭(zhēng)范圍上，自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，競(jìng)爭(zhēng)主要是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且主要是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行的，而在壟斷時(shí)期，國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，不僅經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)多種多樣，而且還擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以外進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。 （三）金融資本與金融寡頭 金融資本和金融寡頭的形成是壟斷資本實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和政治統(tǒng)治的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 1. 金融資本及形成 ? 金融資本的含義： 金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在 —起而形成的 —種壟斷資本。 ? 金融資本的形成： 隨著生產(chǎn)集中和壟斷的發(fā)展，銀行資本由集中走向壟斷。銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本，通過(guò)金融聯(lián)系、資本參與和人事參與，密切地融合在 —起，產(chǎn)生了一種新型的壟斷資本，即金融資本。 ? 金融寡頭的含義： 金融