【正文】 — 1 — 機電類 安裝改造維修許可鑒定評審細則 一、資源條件的鑒定評審 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 1. 機構(gòu) 營業(yè)執(zhí)照 查驗法人營業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致，核對注冊資金應(yīng)與申請項目范圍要求相適應(yīng)，營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍應(yīng)包括所申請項目。 現(xiàn)場核實。對非獨立法人的分支機構(gòu)，應(yīng)審核其 營業(yè)執(zhí)照及其它證照；對僅維保自有設(shè)備的單位，不查驗企業(yè)稅務(wù)登記證。 不滿足要求時，停止評審。 稅務(wù)登記證 查驗企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致；應(yīng)有獨立的財務(wù)帳號。 組織機構(gòu) 代碼證書 查驗企業(yè)組織機構(gòu)代碼證，并記錄企業(yè)機構(gòu)代碼。 2. 人員 法定代表人 應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范；對承擔相應(yīng)施工的特種設(shè)備質(zhì)量和安全技術(shù)性能負全責。授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項、權(quán)限和時限等內(nèi)容。 檢 查 管 理者 代表、技術(shù)負責人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員的任命書；檢查質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量保證體系責任人員、技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員明細表及其勞動用工合同、工資表、相關(guān)保險憑證（社保、工傷保險等）、身份證 、職稱證明、學歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證（原件）及現(xiàn)場座談。變更單位及省外的特種設(shè)備作業(yè)人員證須經(jīng)本省特種設(shè)備安全監(jiān)察機構(gòu)備案。 對非獨立法人的分支機構(gòu)，如有法人單位支持，其技術(shù)人員、作業(yè)人員、檢驗人員的數(shù)量要求可適當放寬，但至少要達到規(guī)定條件的 50%以上。 不滿足評審要點中要求的判為不符合；其中， 技術(shù)負責人和質(zhì)量保證工程師未到評審現(xiàn)場的 停止評審。 評審現(xiàn)場人員數(shù)量（含有正當理由缺席的）達不到《電梯起重機械施工單位基本要求》規(guī)定的，判為不符合，在整改確認時重新考核。 管理者代表 廠長（經(jīng)理）若在 本單位管理層中任命一名管理者代表，應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責和權(quán)限；且不得在其它單位兼職。 技術(shù)負責人 廠長（經(jīng)理）應(yīng)在本單位任命一名技術(shù)負責人，其學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握法規(guī)與標準情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和《電梯起重機械施工單位基本要求》（見附件 1）中的規(guī)定；且不得在其它單位兼職。 質(zhì)量保證 工程師 廠長（經(jīng)理）應(yīng)在本單位任命一名質(zhì)量保證工程師（可兼任），其學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握法規(guī)與標準情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和《電梯起重機械施工單位基本要求》中的規(guī)定；且不得在其它 單位兼職。 質(zhì)量保證體系責任人員 應(yīng)以文件形式任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員，規(guī)定其職責和權(quán)限，且不得在其它單位兼職；應(yīng)了解相關(guān)技術(shù)規(guī)范及標準。 技術(shù)人員 各類技術(shù)人員的學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足《電梯起重機械施工單位基本要求》中的規(guī)定。 檢驗人員 專職檢驗人員的數(shù)量應(yīng)滿足《電梯起重機械施工單位基本要求》中的規(guī)定，工作能力應(yīng)能滿足崗位要求。 — 2 — 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 作業(yè)人員 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足《電梯起重機械施工單位基本要求》中的規(guī)定。塔機施 工單位另需配備適當數(shù)量的持有相應(yīng)資格證書的塔機司機。 3. 基礎(chǔ)設(shè)施提供 工作場所 辦公場所及加工場所應(yīng)滿足《電梯起重機械施工單位辦公場所和加工場所要求》（見附件 2）中的規(guī)定。 檢查工作場所的最大能力，現(xiàn)場核實檔案資料、儀器設(shè)備、工裝器具等保管情況。對電梯制造企業(yè)設(shè)立的非獨立法人分支機構(gòu)，其改造資質(zhì)要求的廠房和場地可不作要求。 不滿足評審要點中要求 的判為不符合。 加工設(shè)備和 工藝裝備 企業(yè)應(yīng)具有滿足《電梯起重機械施工單位生產(chǎn)設(shè)備及檢測儀器配置要求》（見附件 3）中規(guī)定的加工設(shè) 備和工藝裝備。 加工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與施工能力相適應(yīng)。 檢查現(xiàn)有加工設(shè)備和工藝裝備。對電梯制造企業(yè)設(shè)立的非獨立法人分支機構(gòu)，其施工設(shè)備和工藝裝備條件可適當放寬。 不滿足評審要點中 要求的判為不符合。 檢測設(shè)備 企業(yè)應(yīng)具有滿足《電梯起重機械施工單位生產(chǎn)設(shè)備及檢測儀器配置要求》中規(guī)定的檢測 設(shè)備及計量器具。 檢測設(shè)備及計量器具應(yīng)與施工能力相適宜。 檢查其現(xiàn)有檢測設(shè)備的檢測能力。 不滿足評審要點中 要求的判為不符合。 檢測設(shè)備及計量器具的性能精度應(yīng)滿足檢 驗要求，按規(guī)定進行定期校驗。 核查校驗報告；抽取 23 個檢驗項目進行檢驗，驗證檢測設(shè)備能力。 不滿足評審要點中要求的判為不符合。 4. 施工業(yè)績 施工業(yè)績 首次取證、增加施工類別或提高施工等級的單位第 1個年度的施工業(yè)績應(yīng)達到《電梯起重機械施工單位年度業(yè)績考核要求》（見附件 4）的規(guī)定； 提出復(fù)查、增加施工類別或提高施工等級申請的單位上 1個年度的施工業(yè)績應(yīng)達到《電梯起重機械施工單位年度業(yè)績考核要求》的規(guī)定； 近 5 年累計施工業(yè)績應(yīng)符合《電梯起重機械施工單位基本要求》的規(guī)定 。 現(xiàn) 場核實。安裝、改造、維修查看驗收報告，維保查看定期檢驗報告。 制造單位僅為承擔本單位制造 設(shè)備的施工而申請相關(guān)資格的，可不考核施工業(yè)績。 不滿足評審要點中要求的判為不符合。 5. 質(zhì)量重大質(zhì)量 事故 在上一個獲證周期內(nèi)或試施工期間是否存在由于施工質(zhì)量造成的重大人身傷亡、設(shè)備事故。 向當?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)了解情況，并抽查用戶投訴和事故處理記錄。 發(fā)現(xiàn)有隱瞞 重大人身傷亡、設(shè)備事故的停止評審，并取證向省級安全監(jiān)察機構(gòu)報告。 — 3 — 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 事故 6. 違法行為 違法行為 在上一個獲證周期內(nèi)是否存在涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出賣 特種設(shè)備許可證，或向無證單位出賣、非法提供質(zhì)量證明文件； 在上一個獲證周期內(nèi)或試施工期間是否存在不按照規(guī)定接受各級質(zhì)監(jiān)部門的監(jiān)督檢查，經(jīng)責令整改仍未改正。 向當?shù)匕踩O(jiān)察機構(gòu)了解情況，并抽查用戶投訴和事故處理記錄。 發(fā)現(xiàn)有此類違法行為 的停止評審。 二、質(zhì)量保證體系建立與實施的鑒定評審 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 1. 質(zhì)量保證體系企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量保證體系，形成文件，加以實 企業(yè)要按照 TSG Z00042022《特種設(shè)備制造、安裝 、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求》規(guī)定，建立文件化的質(zhì)量體系，編制質(zhì)量保證手冊、程序文件和作業(yè) 通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。 a)未按要求建立質(zhì)量保證體系； b)質(zhì)量保證體系運 — 4 — 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 總要求 施和保持 指導(dǎo)書等文件。 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標應(yīng)符合申請項目及企業(yè)實際情況；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。 質(zhì)量目標應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上，可測量，并與質(zhì)量方針保持一致。 質(zhì)量保證手冊應(yīng)包括： a) 質(zhì)量保證體系的范圍 ,包括任何刪減的細節(jié)與合理性； b)為質(zhì)量保證體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫? c) 質(zhì)量保證體系過程之間的相互作用的表述。 企業(yè)應(yīng)建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)糾正措施控制程序； f)預(yù)防措施控制程序； g)管理評審程序 企業(yè)應(yīng)明確與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計開發(fā)、采購、工程實現(xiàn)、監(jiān)視和測量、資源管理、 標識和可追溯性 、安全作業(yè)和服務(wù)等過程，并建立為確保上述過程有效運行和控制所需的文件。 針對影響產(chǎn)品質(zhì)量的外包過程，企業(yè)應(yīng)明確對其實施控制的要求。 行無效； c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標； d)質(zhì)量目標未進行分解； e)未提供質(zhì)量手冊； f)缺少規(guī)定的程序文件； g)缺少大部分過程運行和控制所需的文件； 除上述不符合外未滿足要求的情況。 2. 管理職責 職責、權(quán)限、管理者代表、管理評審 應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機構(gòu)、負責人及職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)廠長（經(jīng)理）批準。 廠長應(yīng)指定管理者代表：應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責利權(quán)限。 管理者代表應(yīng)了解并履 行其職責和權(quán)限。 建立各級人員崗位責任制其中包括：主要負責人、管理者代表、質(zhì)量保證工程師、技術(shù)負責人、質(zhì)量檢驗人員、項目負責人、特種設(shè)備作業(yè)人員、安全員、檔案 檢查文件規(guī)定，并與廠長（經(jīng)理）、管理者代表和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責溝通及履行情況。 與廠長（經(jīng)理）座談了解 管理評審情況并檢查管理評審記錄。 a)無文件規(guī)定企業(yè)機構(gòu)、負責人及職能、各崗位人員的職責、權(quán)限； b)各崗位人員不了解其職責、權(quán)限； c)未進行管理評審或管理評審結(jié)果無改進決定。 除上述不符合外未滿足要求 — 5 — 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 管理人員、儀器工具管理人員。 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責。 廠長（經(jīng)理）應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時間間隔評審質(zhì)量保證體系；評審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進或產(chǎn)品的改進或資源需求的變化；應(yīng)保存評審的記錄。 的情況。 3. 文件 質(zhì)量保證體系所要求的文件應(yīng)予以控制 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、分類、編號、標識、回收、更改、借閱等控制要求。 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。 文件更新應(yīng)得到再次批 準并按企業(yè)的規(guī)定進行更新。 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。 文件應(yīng)清晰、易于識別。 作廢文件應(yīng)進行適當?shù)臉俗R。 外來文件應(yīng)能得到識別和控制。 企業(yè)應(yīng)具有滿足工作需要的 法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及技術(shù)標準。 檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門各抽 35 種文件檢查程序執(zhí)行情況。 a)文件控制程序不符合要求； b)文件的審批、發(fā)放、編號、標識、回收、更改等未按程序執(zhí)行。 除上述不符合外未滿足要求的情 況。 4. 與顧客有關(guān)的過程 企業(yè)應(yīng)確定與顧客有關(guān)的過程要求 企業(yè)應(yīng)對工程進行識別和評審，明確職責，確定甲方產(chǎn)品來源及企業(yè)承擔工程的合法性。 企業(yè)應(yīng)評審合同中對工程的有關(guān)要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客作出承諾之前進行； b)工程要求得到規(guī)定； c)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。 評審的結(jié)果應(yīng)保存。 應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品交接的職責、程序，保存交接記錄。 應(yīng)規(guī)定甲方財產(chǎn)控制的職責、程序。 應(yīng)規(guī)定工程驗收的職責、程序。 檢查企業(yè)質(zhì)量體系文件，應(yīng)對有關(guān)要求做出規(guī)定 。 抽查合同和評審記錄。 a)未對有關(guān)要求做出規(guī)定； b) 未對合同中的工程要求進行確定和評審。 除上述不符合外未滿足要求的情況。 — 6 — 項目 評審內(nèi)容 評審要點 考核方法 評價要求 5. 資源管理 應(yīng)確定并提供確保顧客滿意、滿足取證條件要求和實施質(zhì)量保證體系所需的資源，并對資源進行有效的管理 應(yīng)編制文件或過程，明確職責、權(quán)限，確保 資源的提供充足、適宜。 應(yīng)按取證條件的規(guī)定， 對 人力資源的管理和配置做出策劃和安排，制定人員培訓程序，保存人員培訓檔案，包括：培訓計劃、教學資料、人員名單、考核成績和資格證件 等記錄文件。 應(yīng)按取證條件的規(guī)定， 對 基礎(chǔ)設(shè)施的管理和配置做出策劃和安排，建立臺帳檔案，制定操作規(guī)程、管理辦法，保存各類記錄。 檢查文件和記錄、座談了解。 a)未編制文件 或過程 ； b) 人力資源的管理和配置 不符合要求； ； c) 基礎(chǔ)設(shè)施 的管理和配置 不符合要求； 。 缺陷 除上述不符合外未滿足要求的情 6. 采購 企業(yè)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的