hse審核實(shí)踐ppt課件(已修改)
2025-01-20 00:26 本頁面
【正文】 1 中國石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處 HSE審核實(shí)踐 2 中國石油寧夏石化公司質(zhì)量安全環(huán)保處 謹(jǐn)防辦公室火災(zāi) 3 ?第一章：術(shù)語定義 ?第二章：審核準(zhǔn)備 ?第三章：審核實(shí)施 ?第四章：審核方法 ?第五章：審核技巧 內(nèi) 容 提 要 4 審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 注 1： 內(nèi)部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 注 2： 外部審核 包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供審核或注冊的機(jī)構(gòu)。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“ 結(jié)合審核 ”。 注 4：當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“ 聯(lián)合審核 ”。 第一章：術(shù)語與定義 5 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結(jié)果。 第一章：術(shù)語與定義 6 受審核方 audited 被審核的組織。 審核員 auditor 有能力 (14)實(shí)施審核的人員 8 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家 (10)提供支持。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 第一章：術(shù)語與定義 7 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識或技術(shù)的人員。 注 1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 審核方案 audit programmed 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 ? 注 :審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。 1 審核計劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述。 第一章：術(shù)語與定義 8 12 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 ? 注：審核范圍通常包括對實(shí)際位臵、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。 1 能力 petence 經(jīng)證實(shí)的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 第一章：術(shù)語與定義 9 ?討論及問題？ ? 如何認(rèn)識 HSE審核？ ? 審核與評估有什么區(qū)別？ 10 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：審核準(zhǔn)備 11 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) ? 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)臵及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責(zé)界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應(yīng)在擬審核的 HSE管理體系中予以說明 。 第二章：審核準(zhǔn)備 12 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權(quán)限 ? 基于組織的活動領(lǐng)域 ? 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 第二章：審核準(zhǔn)備 13 ? 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 ? 健康、安全與環(huán)境方針 ? 規(guī)劃 (策劃 ) ? 對危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 ? 法律、法規(guī)和其他要求 ? 目標(biāo)和指標(biāo) ? 管理方案 ? 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 ? 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) ? 管理者代表 ? 資源 ? 能力、培訓(xùn)和意識 ? 協(xié)商和溝通 ? 文件 ? 文件控制 評估要素 14 ? 實(shí)施和運(yùn)行 ? 設(shè)施完整性 ? 承包方和（或）供應(yīng)方 ? 顧客和產(chǎn)品 ? 社區(qū)和公共關(guān)系 ? 作業(yè)許可 ? 運(yùn)行控制 ? 變更管理 ? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) ? 檢查和糾正措施 ? 績效測量和監(jiān)視 ? 合規(guī)性評價 ? 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 ? 事故、事件報告、調(diào)查和處理 ? 記錄和記錄管理 ? 內(nèi)部審核 ? 管理評審 評估要素 15 組建審核組 審核組的組成要求 ? 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求 ， 包括相關(guān)的過程與重要因素的控制措施； ? 審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過審核員總數(shù)的 1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù) 。 ? 為保證審核活動的客觀性和公正性 ， 審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過管理體系的咨詢服務(wù)； ? 審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。 第二章：審核準(zhǔn)備 16 審核組長的職責(zé) ? 負(fù)責(zé)組成審核組； ? 指導(dǎo)編制審核檢查表； ? 負(fù)責(zé)組織管理體系文件的審核； ? 合理分配審核組成員的工作任務(wù)； ? 制定審核計劃； ? 對審核過程實(shí)施有效的控制； ? 及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通； ? 提交審核報告 第二章：審核準(zhǔn)備 17 審核組成員的職責(zé)： ? 服從審核組長的指導(dǎo) ， 支持審核組長開展工作； ? 在審核組長
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