【正文】 ADX公司 二零零二 年 三 月 四日 中國(guó) XX國(guó)際信托投資公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 管理變革 項(xiàng)目 轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃及溝通計(jì)劃 （討論稿） 1 目錄 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 2. 轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 3. 轉(zhuǎn)變促成 SWOT分析及戰(zhàn)略目標(biāo) 4. 轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)方向 5. 轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃 6. 轉(zhuǎn)變促成溝通計(jì)劃 2 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － XX證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 管理變革 項(xiàng)目 成功的保障 每個(gè)員工本身總有自己習(xí)慣的工作方法，企業(yè)運(yùn)作也有一套常規(guī)的既定模式，而新的業(yè)務(wù)流程及管理模式革新通常會(huì)挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的管理方法。因此，本次項(xiàng)目成功推行的關(guān)鍵之一是促成企業(yè)員工觀念和工作方式的轉(zhuǎn)變。 ADX公司采用獨(dú)特的轉(zhuǎn)變促成方法與模式，同時(shí)借鑒其它公司轉(zhuǎn)變過(guò)程的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為 XX證券設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃，幫助 XX證券順利推行其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 管理 項(xiàng)目的 變革 。 項(xiàng) 目 管 理 轉(zhuǎn) 變 促 成 企業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略明晰及 客戶關(guān)系管理 營(yíng)運(yùn)模型 后續(xù)支持 實(shí)施 績(jī)效考評(píng) 體系設(shè)計(jì) 業(yè)務(wù)流程 及組織結(jié)構(gòu) 重組 第一階段 第二階段 第三階段 3 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － 管理變革項(xiàng)目的推行失敗主要是由于人和組織的原因 根據(jù)對(duì) 400家美國(guó)和加拿大公司的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層所進(jìn)行的調(diào)查表明，變革項(xiàng)目失敗的主要原因是人和組織的因素 員工拒絕進(jìn)行變革 變革規(guī)劃的局限性 缺乏管理層的有效參與 缺乏管理層的支持 不切實(shí)際的期望 缺乏跨部門的實(shí)施團(tuán)隊(duì) 未來(lái)用戶缺乏足夠的技巧 缺乏受變革影響部門的有效參與 20% 40% 60% 80% 100% 注：因?yàn)檎{(diào)查是多項(xiàng)選擇，各指標(biāo)合計(jì)超過(guò) 100％ 通常情況下，變革項(xiàng)目實(shí)施失敗的主要原因 4 ? 可以預(yù)見(jiàn)，在推行管理變革過(guò)程中，公司員工的工作態(tài)度、績(jī)效和貢獻(xiàn)在一定時(shí)期內(nèi)會(huì)有所下降。這種現(xiàn)象是對(duì)轉(zhuǎn)變的正常反應(yīng)，而不同級(jí)別的員工對(duì)待轉(zhuǎn)變的反應(yīng)也各有不同。當(dāng)然，業(yè)績(jī)預(yù)期目標(biāo)是能夠通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)變積極主動(dòng)地實(shí)施控制與管理得到實(shí)現(xiàn)的。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － 不同級(jí)別人員對(duì)待轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施可能的反應(yīng) 時(shí)間 態(tài)度、績(jī)效和貢獻(xiàn) 了解現(xiàn)狀 樂(lè)觀 主動(dòng)完成 持續(xù)發(fā)展 接受 體會(huì)理解 產(chǎn)生希望 嘗試 尋求退路 了解現(xiàn)狀 悲觀 不了解情況 盲目樂(lè)觀 絕望 漠視 抵觸 反感 1 2 3 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 5 ? 高層領(lǐng)導(dǎo) 對(duì)公司的真實(shí)現(xiàn)狀最為了解，同時(shí)對(duì)企業(yè)的投入度相對(duì)最大、寄予的期望也最高，公司的盛衰榮辱與其個(gè)人利益最為相關(guān)。當(dāng)高層領(lǐng)導(dǎo)決心借助外力啟動(dòng)企業(yè)變革時(shí)，他們最先了解變革是什么，究竟能為企業(yè)帶來(lái)什么；也可能最先體會(huì)到具體的變革措施及其結(jié)果與自己原先的預(yù)期變革結(jié)果不一致。這樣，高層領(lǐng)導(dǎo)可能最先進(jìn)入情緒、績(jī)效下滑階段，且因?yàn)槠涓咂谕?、高投入和相?yīng)的高觸動(dòng)就造成了下滑深度較大。（也可能出現(xiàn)一部分高層領(lǐng)導(dǎo)因?yàn)榻^望而產(chǎn)生敵意抵觸變革，成為轉(zhuǎn)變促成的巨大阻力。這時(shí)就需要高層領(lǐng)導(dǎo)中態(tài)度較積極者配合轉(zhuǎn)變促成工作小組對(duì)其進(jìn)行開(kāi)導(dǎo)和教育，在必要時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧┫枇Α＃┑窍鄬?duì)而言，高層領(lǐng)導(dǎo)中的主體人員最期望公司獲得成功，同時(shí)他們的高素質(zhì)使他們高瞻遠(yuǎn)矚、申明大義。所以一般情況下他們會(huì)最快地意識(shí)到痛苦而艱難的變革過(guò)程最終將帶來(lái)公司競(jìng)爭(zhēng)力加強(qiáng)、股東價(jià)值提升；也意識(shí)到公司的成功變革需要高層領(lǐng)導(dǎo)以積極的態(tài)度帶領(lǐng)公司其他人員走出理解的誤區(qū)。所以，高層領(lǐng)導(dǎo)的主體將最先走出對(duì)變革的抵觸情緒，積極推動(dòng)變革的開(kāi)展。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － 不同級(jí)別人員對(duì)待轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施可能的反應(yīng) (續(xù) ) 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 1 2 3 6 ? 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 對(duì)公司的投入度和期望值處在繼高層領(lǐng)導(dǎo)之后的第二層次，因此公司的盛衰對(duì)其切身利益的影響也是其次。這個(gè)群體在時(shí)間上繼高層領(lǐng)導(dǎo)之后開(kāi)始了解變革措施和變革目的，思考變革將對(duì)自身產(chǎn)生的正面或負(fù)面影響，隨即情緒進(jìn)入下滑期。另外從解決公司現(xiàn)狀問(wèn)題角度來(lái)看，本次管理變革對(duì)公司中層管理層的觸動(dòng)可能較大。上述原因?qū)⒖赡軐?dǎo)致中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干的轉(zhuǎn)變曲線中的沖突期深度較大、時(shí)間也相應(yīng)較長(zhǎng)，而在總體時(shí)間進(jìn)程上滯后于高層領(lǐng)導(dǎo)的曲線。 ? 總體看來(lái)， 一般員工 相對(duì)較后了解變革的意義和措施，對(duì)變革可能會(huì)帶來(lái)的觸動(dòng)分析較少；在變革方向確定、活動(dòng)具體推行后才會(huì)有切身感受；但由于一般員工對(duì)公司的投入相對(duì)較少，對(duì)公司的期望也不如管理層和業(yè)務(wù)骨干那么高；從而由一般員工對(duì)變革所產(chǎn)生的阻力的影響力也較小，因此也較容易消除。這樣，一般員工的轉(zhuǎn)變曲線中的沖突期深度較淺、整個(gè)轉(zhuǎn)變歷時(shí)也不長(zhǎng)，在總體時(shí)間進(jìn)程上滯后于中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干的曲線。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － 不同級(jí)別人員對(duì)待轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施可能的反應(yīng) (續(xù) ) 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 1 2 3 7 2. 轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 說(shuō) 明 事 項(xiàng) ? 本次調(diào)查的發(fā)現(xiàn)主要參照對(duì) 《 轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備度調(diào)查問(wèn)卷 》 的客觀統(tǒng)計(jì)結(jié)果，同時(shí)適當(dāng)加入對(duì)被訪者回答問(wèn)卷時(shí)所取態(tài)度的主觀分析 ? 客觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)真實(shí)的反映了參加調(diào)查的人員對(duì) XX證券及對(duì)轉(zhuǎn)變的想法，但是 ADX對(duì)被訪者所填想法的正確性和合理性不做深究；另外需指出一點(diǎn)：轉(zhuǎn)變促成小組成員對(duì)被訪者回答問(wèn)卷時(shí)所取態(tài)度的主觀分析難免帶有一定的片面性，所以由主觀分析得出的結(jié)果僅供參考 8 ? 公司部分高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì) XX證券管理變革項(xiàng)目的參與和支持度不夠， 可能導(dǎo)致管理變革項(xiàng)目實(shí)施的不徹底或者失敗 ? 公司目前中層管理的效率和管理能力有待進(jìn)一步 提高 ? 公司缺乏明確的企業(yè) 價(jià)值觀 指導(dǎo)，工作缺乏方向 ? 員工缺乏足夠的正規(guī)培訓(xùn)和支持，員工滿意度低 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)層與普通員工之間、部門與部門之間缺乏足夠而有效的溝通 ? 公司缺乏量化的績(jī)效考核體系，缺乏與收入的有 效掛鉤 弱勢(shì)（阻力） ? 高級(jí)管理層和營(yíng)業(yè)部管理層的領(lǐng)導(dǎo)能力深得人心 ? 員工對(duì) XX證券非常忠誠(chéng)，并為能在 XX證券工作而感到驕傲 ? 員工普遍視變革為一種機(jī)會(huì)而非威脅，接受企業(yè)在面對(duì)外部威脅時(shí)，只有不斷求思求變，方可獲得成功的思想，認(rèn)為變革 為個(gè)人事業(yè)的發(fā)展提供了更多的機(jī)會(huì) ? 管理層在與員工溝通時(shí)能真誠(chéng)相待 優(yōu)勢(shì)（動(dòng)力） ? 同樣實(shí)施管理變革的其他國(guó)內(nèi)券商可能在高層領(lǐng)導(dǎo)積極支持和推動(dòng)下，徹底的實(shí)現(xiàn)企業(yè)變革和管理優(yōu)化，其企業(yè)管理競(jìng)爭(zhēng)力勢(shì)必增強(qiáng) ? 入世后外資投資銀行和國(guó)外優(yōu)秀券商逐步進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，將可能憑借其人性化管理模式及其合理 的薪資待遇吸引國(guó)內(nèi)券商中優(yōu)秀人才加盟，致使國(guó)內(nèi)券商人才流失 ? 具有鮮明企業(yè)價(jià)值觀的同業(yè)券商借助其員工日常工作感染和服務(wù)外部客戶，提升客戶滿意度，吸引新客戶 ? 應(yīng)對(duì)日趨激烈的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)需要企業(yè)管理層和員工具備高素質(zhì)，同時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也對(duì)人力資源管理的力度上不斷提出新要求 威 脅 機(jī) 會(huì) ? 中國(guó)入世將為證券業(yè)帶來(lái)新的挑戰(zhàn)、營(yíng)造新契機(jī)；眾多證券公司都必須先轉(zhuǎn)型后求生存，目前 XX證券的規(guī)模在同行中較小，相對(duì)而言轉(zhuǎn)型較快 ? 本次由 ADX協(xié)助 XX證券開(kāi)展的管理變革項(xiàng)目一旦推行成功，將增強(qiáng)企業(yè)各方面管理實(shí)力，從而增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 ? 目前外部市場(chǎng)上有眾多實(shí)力較強(qiáng)的專業(yè)培訓(xùn)公司，可以對(duì)提供多種培訓(xùn)服務(wù)， XX可以聘請(qǐng)他們對(duì)員工培訓(xùn)，在提高員工能力素質(zhì)的同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)其力；另一方面也提高員工對(duì)公司的滿意度，保持員工忠誠(chéng)度 3. 轉(zhuǎn)變促成 SWOT分析 XX證券 9 XX證券使命 XX證券管理 變革項(xiàng)目目標(biāo) 收入強(qiáng)化、成本節(jié)約、加強(qiáng)內(nèi)部管理、 轉(zhuǎn)變促成 戰(zhàn)略目標(biāo) ? 增強(qiáng)高層管理層的變革意識(shí)、提高其對(duì)變革的支持和參與程度；同時(shí)，調(diào)整公司各層次管理層的運(yùn)作效率，增強(qiáng)公司管理層競(jìng)爭(zhēng)力 ? 疏通各種溝通障礙，鼓勵(lì)交流和信息共享，形成積極支撐公司使命和推動(dòng)先進(jìn)管理理念的企業(yè)文化，塑造積極的的企業(yè)氛圍 ? 通過(guò)人員核心能力的發(fā)展以及完整績(jī)效管理體系的建立，根本地促成 XX證券員工能力的提升 XX證券 戰(zhàn)略目標(biāo) 本次轉(zhuǎn)變準(zhǔn)備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 增強(qiáng)并突出XX品牌形象 加強(qiáng) XX證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益 ” 10 推動(dòng)組織轉(zhuǎn)變的行動(dòng) ?交流與溝通 ：在公司領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目組和以及員工之間，建立暢通的雙向溝通渠道，在公司范圍內(nèi)有效傳遞項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)資源有效共享 ?績(jī)效評(píng)估 ：通過(guò)建立合理的績(jī)效考核體系，提升員工對(duì)管理變革項(xiàng)目實(shí)施的參與程度和熱情，確保時(shí)間、人力資源和其他資源的保障 推動(dòng)人員轉(zhuǎn)變的行動(dòng) ?領(lǐng)導(dǎo)能力 ：建立適應(yīng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展并始終支持合理變革的管理風(fēng)格和管理層規(guī)模 ?發(fā)展個(gè)人和團(tuán)隊(duì)能力 ：采取有計(jì)劃有步驟的培訓(xùn)措施，推動(dòng)員工素質(zhì)的提高以適應(yīng)管理變革項(xiàng)目實(shí)施后所產(chǎn)生的對(duì)個(gè)人和團(tuán)隊(duì)能力新的要求 ?企業(yè)文化 ：發(fā)展企業(yè)文化和價(jià)值觀，并為員工充分理解和在工作中的運(yùn)用，促使員工的創(chuàng)造力的發(fā)揮 通過(guò)培訓(xùn)使領(lǐng)導(dǎo)和員工掌握項(xiàng)目所需的知識(shí)、技能和方法，并 激發(fā)企業(yè)各級(jí)管理層對(duì)項(xiàng)目的支持和參與 行動(dòng) 目標(biāo) 4. 轉(zhuǎn)變促成的行動(dòng)方向 轉(zhuǎn)變促成 戰(zhàn)略目標(biāo) 11 進(jìn)行訪談，了解 XX轉(zhuǎn)變促成準(zhǔn)備度 完成現(xiàn)狀分析 結(jié)合 XX現(xiàn)狀，擬定公司轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和起始階段行動(dòng)計(jì)劃 參與訪談 理解轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和行動(dòng)方向 項(xiàng)目進(jìn)展 相關(guān)部門依據(jù)轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和現(xiàn)階段行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施具體轉(zhuǎn)變促成行動(dòng) 監(jiān)督行動(dòng)計(jì)劃落實(shí) 評(píng)估各個(gè)部門管理人員及普通員工轉(zhuǎn)變目標(biāo)的執(zhí)行情況并與績(jī)效掛鉤 參照具體實(shí)施情況，及時(shí)調(diào)整行動(dòng)計(jì)劃 指導(dǎo)并參與 XX相關(guān)部門實(shí)施現(xiàn)階段行動(dòng)計(jì)劃 為 XX證券下階段行動(dòng)計(jì)劃調(diào)整提供參考意見(jiàn) ADX XX證券 灌輸和建立共識(shí) 促成行為 跟蹤、評(píng)估和調(diào)整 4. 轉(zhuǎn)變促成的行動(dòng)方向 －轉(zhuǎn)變促成行動(dòng)的具體實(shí)施者 12