【正文】 1 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員 審核教程 鄒德齡 2 審核課程 ? 第一節(jié) 與審核有關(guān)的術(shù)語和定義 ? 第二節(jié) 一體化審核的特點 ? 第三節(jié) 審核的類型 ? 審核程序 3 第一節(jié) 與審核有關(guān)的術(shù)語和定義 ? 審核 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核證據(jù) ? 審核發(fā)現(xiàn) ? 審核結(jié)論 ? 審核委托方 ? 受審核方 ? 職業(yè)健康安全管理體系審核 4 與審核有關(guān)的術(shù)語和定義 一 、 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] 關(guān)于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結(jié)果或其他方法 。 5 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注：要求可包括 (但不僅限于 )標(biāo)準(zhǔn) 、 指南 、 組織的要求 、 法律 、 法規(guī)要求等 。 [要點 ] 作為 QMS/EMS/OHS 的 審 核 準(zhǔn) 則 ， 首 先 應(yīng) 是ISO9001/ISO14001GB/T28001標(biāo)準(zhǔn) ， 其次是各種規(guī)定 、 標(biāo)淮等 。 在內(nèi)部審核中 ， 由于內(nèi)部審核員對組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很熟悉 ，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。 6 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評價結(jié)果 。 注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 [要點 ] 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照 、 通?？煞譃槿悾? a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項 。 7 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 [要點 ] 內(nèi)部審核員實施內(nèi)部管理體系審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在質(zhì)量 /環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 在上述 b)、 c)兩種情況下 ， 內(nèi)部審核員必須要求受審核部門采取糾正措施 ， 內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管理者代表 、 有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等 。 8 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有審核證據(jù) 。 作為審核證據(jù) ，主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場觀察到的事實 ； e) 口頭發(fā)言等 。 9 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 [要點 ] 這里所謂的受審核方不是指一個人 ， 而是一個組織 ， 就組織而言 ， 既有幾個人規(guī)模的小部門 ，也有超過 多 人的大部門 。 但是 ， 需要注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 10 六 、 委托方 (client) [定義 ] 委托進(jìn)行審核的組織 。 注：委托方可以是受審核方 ， 或是 擁有法定或合同權(quán)力 提出審核委托的其他組織 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ，審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果 。 11 第二節(jié) 管理體系審核的特點 ? 被審核的管理體系應(yīng)是文件化的 ? 管理體系審核應(yīng)是正式、有序的活動 ? 管理體系審核應(yīng)具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性 ? 管理體系審核是抽樣的過程 12 第三節(jié) 管理體系審核的類型 ? 第一方審核 ? 第二方審核 ? 第三方審核 13 第一方審核目的 ? 保障管理體系正常運行和持續(xù)改進(jìn) ? 為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備 ? 作為一種管理手段 14 第二方審核目的 ? 選擇合適的供應(yīng)商或合作伙伴 ? 證實供應(yīng)商或合作伙伴滿足規(guī)定要求 ? 促進(jìn)供應(yīng)商或合作伙伴改進(jìn)績效 15 第三方審核目的 ? 向外界展示組織的管理體系是符合要求的 ? 實施、保持和改進(jìn)組織的管理體系 ? 滿足相關(guān)方的要求 16 審核程序 典型的管理體系審核程序包括四大部分 ， 即 一 、 審核準(zhǔn)備 二 、 審核實施 三 、 審核報告 四 、 糾正措施與跟蹤審核 17 審核準(zhǔn)備 一 、 管理層委托 ； 二 、 明確審核決定； 三 、 組成審核組； 四 、 發(fā)布審核通知； 五 、 收集 、 審閱受審核方信息 ， 預(yù)訪； 六 、 制定審核計劃； 七 、 審核組任務(wù)分配； 八 、 工作文件準(zhǔn)備 。 18 一、管理層委托 1） QMS/EMS/OHS審核一般是依組織的管理層的委托進(jìn)行 2） 可以是按年度計劃或其他計劃所進(jìn)行的審核 3） 也可以是依據(jù)實際需要 ， 如出現(xiàn)重大環(huán)境 /安全事故等所進(jìn)行的臨時性審核 。 19 二、明確審核決定 1） 審核目的 2） 審核范圍 3） 審核深度 4） 審核時間 5） 審核方式 20 三、組成審核組 1） 組織的管理者代表應(yīng)選派合適的內(nèi)審小組的成員 2） 審核組應(yīng)具備公正性 ， 審核組成員間應(yīng)相互協(xié)作 ， 審核組長應(yīng)具備組織和領(lǐng)導(dǎo)能力 21 三、組成審核組 在組成審核小組時 ， 通常可以考慮以下幾個方面： 1） 審核組成員的資格； 2） 確定審核工作量 ， 這與審核目的 、 范圍 ， 組織的行業(yè)特點和審核員的經(jīng)驗有關(guān)； 3） 確保審核員與受審核部門的相對獨立性； 4） 可以考慮使用外部人員； 5） 識別質(zhì)量關(guān)鍵 /環(huán)境因素 /危險源與影響后果 ，包括污染防治理技術(shù)安全防護(hù)技術(shù)； 6） 審核技能與個人素質(zhì)； 22 三、組成審核組 7） 準(zhǔn)確掌握受審核方有關(guān)環(huán)境 /健康安全方面的特殊性 ， 有能力對其管理體系中有專業(yè)特點的活動進(jìn)行控制的有效性作出恰當(dāng)評價； 8） 了解特定行業(yè)的最新技術(shù)知識； 9） 能夠判定受審核方的管理活動與法律 、 法規(guī)和制度的符合性； 10） 作為審核組長還必須具備一定的組織 、 領(lǐng)導(dǎo)與控制審核過程的能力 。 23 四、發(fā)布審核通知 審核通知可以包含以下內(nèi)容： 1） 審核日期 ， 一般應(yīng)至少提前一周通知確切的審核日期； 2） 審核目的 、 范圍和方式； 3） 審核依據(jù) ， 如管理體系文件 、 國家標(biāo)準(zhǔn) 、 國際標(biāo)準(zhǔn)等； 4） 審核組成員名單； 5） 要求受審核部門或人員配合的事項； 6） 對審核結(jié)果的處理方式 。 24 五、收集、審閱受審核方信息，預(yù)訪 預(yù)訪中 ， 著重于以下幾個方面： 1） 熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布； 2） 關(guān)鍵質(zhì)量控制點 /環(huán)境因素 /危險源及其對策； 3） 在審核時間 、 人員安排上 ， 征求受審核方的意見； 4） 了解受審核部門所承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任 。 25 六、制定審核計劃 根據(jù)實際情況安排管理體系審核的年度計劃； 對于每一次具體的內(nèi)審活動 ， 應(yīng)有針對性地編制日程計劃； 日程計劃中應(yīng)包括：審核目的 、 審核范圍 、 審核依據(jù) 、 審核組分工及整個審核活動中的主要內(nèi)容 。 26 七、審核組任務(wù)分配 審核任務(wù)的分配工作 。 包括： 具體的審核任務(wù) 按照審核計劃的安排 ， 將審核任務(wù)分配給每位參與審核的審核員 。 編寫核查表 分工布置編寫現(xiàn)場審核用核查表 。 27 八、 工作文件 準(zhǔn)備 審核計劃 ； 核查表； 相關(guān)的 QMS/EMS/OHS文件和標(biāo)準(zhǔn) ，適用法律法規(guī)； 審核筆記本； 記錄用的各種空白表格 28 審核實施 一 、 首次會議 二 、 收集審核證據(jù) 三 、 審核發(fā)現(xiàn) 四 、 審核總結(jié) 五 、 召開總結(jié)會 29 首次會議 介紹審核組成員及其在審核中擔(dān)負(fù)的職責(zé)； 介紹審核的重要性 （ 若可能 ， 最好請企業(yè)最高層領(lǐng)導(dǎo)來講 ） ； 介紹審核的目的 、 范圍和依據(jù)和審核計劃 ， 共同認(rèn)可審核進(jìn)度； 介紹審核所采用的方法和程序； 在審核組與受審核方間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)已具備審核所需要的資源和設(shè)備； 30 首次會議 介紹對審核中可能發(fā)現(xiàn)的不符合項的處理方法； 明確審核陪同人員； 征求受審核部門對內(nèi)審工作的意見； 確定小結(jié)會和末次