【正文】 — 1— WIPO《 2020 年專利報(bào)告》 2020 年 8 月 10 日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 (WIPO)發(fā)布《 2020年專利報(bào)告》 (以下簡稱《報(bào)告》 )，根據(jù)全球?qū)＠顒?dòng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對專利申請、授權(quán)、分布情況及專利制度的發(fā)展趨勢進(jìn)行詳盡深入的分析?！秷?bào)告》指出，全球?qū)＠顒?dòng)近年來顯著增加且專利制度的應(yīng)用日趨國際化?！秷?bào)告》全文如下： 前 言 從實(shí)踐中得出的高質(zhì)量信息是洞悉當(dāng)今國際專利制度發(fā)展趨勢的關(guān)鍵。WIPO《報(bào)告》旨在盡可能詳盡地提供各國的專利活動(dòng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，幫助人們加深對專利制度發(fā)展趨勢的了解。 自發(fā)布《 2020 年專利報(bào)告》 以來， WIPO 耗費(fèi)大量時(shí)間來提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫的信息質(zhì)量，更新了大量歷史數(shù)據(jù)，同時(shí)添加了按技術(shù)領(lǐng)域劃分的專利申請數(shù)據(jù)，并對審批專利和有效專利方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了完善。 專利活動(dòng)的發(fā)展趨勢反映出當(dāng)今世界工業(yè)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變。我們可以看出，東北亞國家的專利申請量增幅較大，其中尤以韓國和中國最為突出。這得益于東北亞國家本國居民申請量的增加，同時(shí)也得益于外國居民申請量的增加，進(jìn)而反映出這些國家融入全球工業(yè)活動(dòng)的速度之快。顯而易見，這種進(jìn)程還在進(jìn)行當(dāng)中。盡管東北亞國家的國內(nèi)專利申請量已連續(xù)十多年保持高速增長，但其居民提交的國外 申請僅從近幾年開始才達(dá)到可觀數(shù)量。通過觀察 PCT 專利申請的實(shí)際狀況不難發(fā)現(xiàn)，自 2020 年以來，韓國和中國的申請量顯著增長，目前中國、日本和韓國已躋身世界 PCT 專利申請強(qiáng)國之列，排名均已進(jìn)入前十位。 東北亞地區(qū)的進(jìn)步固然引人矚目，但其他一些處于工業(yè)化進(jìn)程中以及轉(zhuǎn)軌過程中的國家表現(xiàn)同樣搶眼。巴西、印度、以色列和南非等國居民的國外專利申請量持續(xù)攀升，標(biāo)志著專利制度日趨國際化與多元化。 但是，新興工業(yè)化國家專利申請量的增長尚未改變?nèi)驅(qū)＠麢?quán)的持有格局。2020 年，全球共有近 560 萬件有效專利，其中 49%被來自日本和 美國這兩個(gè)工業(yè)大國的申請人持有，歐洲一些主要國家同樣占據(jù)相當(dāng)一部分比例。在未來幾WIPO 動(dòng)態(tài) — 2— 年里，申請量的增加將通過制度流程逐步轉(zhuǎn)化為授權(quán)量的增加，屆時(shí)這一比例將有望發(fā)生變化，而世界范圍內(nèi)的專利權(quán)持有格局亦將更趨多元化。 但轉(zhuǎn)變是需要代價(jià)的。對某些專利局而言，工作量的增加已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其審查負(fù)荷能力。 2020 年，美國有 90 多萬件待審專利申請，日本也有 80 余萬件。然而必須說明的是，日本的待審申請量之所以暫時(shí)增加，很大程度上應(yīng)歸因于審查請求期的變化。 因工作量增加而引發(fā)的各種問題當(dāng)中，人們經(jīng)常提到一點(diǎn)：到底有多少工作屬于重復(fù)勞 動(dòng)？在世界范圍內(nèi)， 38%的專利申請由非本國居民提交。通常情況下，在提交這些申請之前，非本國居民就已先在其居住國就相同主題提交了專利申請，還有的已向其他國家提交了平行申請 (parallel application)，但各專利局仍要對這些申請分別進(jìn)行檢索和審查。 2020 年《報(bào)告》涵蓋大量專利申請、授權(quán)及保護(hù)期限方面的信息，并對歐洲專利申請和 PCT 專利申請的相關(guān)程序進(jìn)行了詳細(xì)分析?！秷?bào)告》中引用的數(shù)據(jù)均可登錄 WIPO 網(wǎng)站查詢，我們深信，這些信息資源對于希望了解國際專利制度發(fā)展動(dòng)態(tài)的人來說極具參考價(jià)值。 序 言 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源 《報(bào)告》中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)基于各國及地區(qū)專利局向 WIPO 提供的年度報(bào)告。WIPO 每年都要求各國專利局向其提供專利申請量、授權(quán)量及有效專利總量方面的數(shù)據(jù)。這此數(shù)據(jù)按來源國、申請日和其他一些指標(biāo)分門別類。這些數(shù)據(jù)通常在統(tǒng)計(jì)年份結(jié)束后六個(gè)月左右提交給 WIPO，由 WIPO 整理、排版后予以公布。換言之， 2020 年《報(bào)告》中所示數(shù)據(jù)為 2020 年底在因特網(wǎng)上公布的 2020年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 《報(bào)告》中使用的其他信息來源于歐洲專利局 (EPO)的 PATSTAT 數(shù)據(jù)庫 (主要針對同族專利 )，其經(jīng)濟(jì)指數(shù)則由世界銀行和聯(lián)合國 教科文組織 (UNESCO)提供。 若某一專利局或某一特定時(shí)段的數(shù)據(jù)出現(xiàn)缺失，在條件允許的情況下， — 3— WIPO 將根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)對缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。單項(xiàng)數(shù)據(jù)的估算結(jié)果不予公布，但將被計(jì)入總量。 《報(bào)告》按“本國居民”和“非本國居民”對專利活動(dòng)進(jìn)行劃分。本國居民專利申請是指第一申請人或受讓人為某一國家或地區(qū)居民的申請；非本國居民專利申請是指由居住在某一國家或地區(qū)之外的居民提交的申請。如果是地區(qū)專利局 (例如 EPO)，本國居民申請人指的是來自該地區(qū)專利公約成員國的申請人。有些專利局（特別是美國專利商標(biāo)局 (USPTO)）不以 申請人的居住地為標(biāo)準(zhǔn)，而是用發(fā)明人的居住地來界定本國居民專利申請和非本國居民專利申請。除非另經(jīng)說明，本國居民和非本國居民專利申請的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中包含進(jìn)入國家階段或地區(qū)階段的 PCT 專利申請。 專利申請是發(fā)明活動(dòng)的指示器 研究結(jié)果顯示，近 80%的本國居民專利申請均涉及新的發(fā)明創(chuàng)造 (無優(yōu)先權(quán)要求的首次申請 )。因此，即便對新發(fā)明的數(shù)量估計(jì)得有些過高，本國居民專利申請仍不失為反映潛在發(fā)明活動(dòng)的可靠指標(biāo)。申請人會(huì)出于商業(yè)考慮，決定是否就同一發(fā)明向其他國家提出專利申請，因此非本國居民專利申請可以體現(xiàn)技術(shù)和市場的國際化趨勢 。 利用專利指數(shù)衡量發(fā)明活動(dòng)應(yīng)慎重考慮以下幾個(gè)因素： —— 并非所有發(fā)明都申請了專利。企業(yè)可以選擇其他手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如商業(yè)秘密或營銷方法。選擇可以是多種多樣的，視具體技術(shù)及其特點(diǎn)而定。 —— 各國在專利制度方面存在一定差異，因此專利申請量不盡相同 (詳見下文 )。 —— 由于一項(xiàng)發(fā)明可以成為多件國內(nèi)申請和國外申請的主題，因此同一項(xiàng)發(fā)明有可能被重復(fù)計(jì)算。 —— 專利申請的時(shí)間和地點(diǎn)可能與發(fā)明活動(dòng)的時(shí)間和地點(diǎn)不一致?？梢栽谝粐_展研發(fā)工作，而在另一國申請專利；也可以等研發(fā)工作結(jié)束一段時(shí)間之后再申請專利。 各國專利制 度間的差異 受幅員及人口因素的影響，世界各國的本國居民專利申請量差別較大，而 — 4— 本國居民申請和非本國居民申請所占的比例也明顯不同。這種差異在一定程度上折射出各個(gè)國家正處于不同的工業(yè)發(fā)展階段。一般來講，發(fā)達(dá)國家的本國居民專利申請量要多于發(fā)展中國家，而各國在非本國居民專利申請比例方面的差異可以部分歸因于國際貿(mào)易和投資模式的不同。 各國或各地區(qū)專利制度在法律和管理層面上的差異同樣對專利申請量產(chǎn)生著巨大影響。盡管在國際條約和協(xié)定的約束下，不同國家和地區(qū)的專利制度日趨一致，但各國仍有權(quán)根據(jù)具體國情對制度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 為 更好地解讀專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， WIPO 公布了關(guān)于不同國家專利制度特征的信息，下列特征尤其值得關(guān)注： —— 某些國家除受理標(biāo)準(zhǔn)專利申請 (standard patent application)之外，還受理臨時(shí)申請、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)申請，從而使標(biāo)準(zhǔn)專利申請的數(shù)量受到一定削弱 。 —— 盡管各國對專利申請的要求日趨于一致，但在如何撰寫權(quán)利要求方面卻存在較大差異，致使同一項(xiàng)發(fā)明在某個(gè)家國只需提交一件專利申請，而在另一個(gè)國家卻需提交兩件或兩件以上申請。 —— 在某些國家，專利申請?zhí)峤恢髾z索和 /或?qū)彶楣ぷ鲗⒆孕袉?dòng)，但在另一些國 家卻在提交專利申請幾年之后再分別提出檢索請求和審查請求。這意味著申請人可先以較低費(fèi)用在這些國家提交一份專利申請，然后再?zèng)Q定是否承擔(dān)后續(xù)的檢索、審查及授權(quán)費(fèi)用。此外，各國授權(quán)主題的范圍也存在很大差異。例如，商業(yè)方法在有些國家可以被授予專利權(quán)，但在另外一些國家則不能。 一、要點(diǎn) —— 專利活動(dòng)顯著增加：從 1995 年開始，全球?qū)＠暾埩恳?%的年均增長率攀升， 2020 年突破 160 萬件，其增長速度可與同一時(shí)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總體增長相比。全球?qū)＠跈?quán)量亦以 %的年均增長率上升， 2020 年達(dá)到近 60 萬件。截至 2020 年底，全球共計(jì)約 560 萬件有效專利。 —— 專利制度的應(yīng)用日趨國際化：近幾年來，專利制度的國際化趨勢日益明顯，主要體現(xiàn)在全球非本國居民專利申請量保持了較高的增長率（比 2020 年增加 %），尤其是中國、印度、墨西哥、韓國和俄羅斯等國的非本國居民專 — 5— 利申請量快速激增。然而，專利制度的應(yīng)用仍高度集中在五大局 (中國、日本、EPO、韓國和美國 )，其專利申請量占全球總量的占 77%，授權(quán)量占 74%。 —— 《專利合作條約》 (PCT)的應(yīng)用日益廣泛： PCT 制度為國際專利申請?zhí)峁┝艘惶缀喕绦颍瑯I(yè)已成為提交國際申請的主要途徑 。 PCT專利申請量從 2020年到 2020 年增長了 %，達(dá)到 147,500 件；進(jìn)入國家階段的 PCT 專利申請占全球非本國居民專利申請量的 48%。 —— 工作量加大：需求的增長導(dǎo)致很多專利局工作量的增加，但是各局的待審專利申請數(shù)量差別較大。 2020 年，美國的待審專利申請達(dá)到 90 萬件，居世界首位；日本次之 (根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù) )。 —— 電氣、電子領(lǐng)域的專利申請量激增： 20202020 年期間，電氣、電子領(lǐng)域的專利申請量占全球申請總量的 35%，而受理此類申請數(shù)量最多的依次是日本、美國、韓國、 EPO 和中國。 二、 全球?qū)＠?請 自 1995 年以來，全球?qū)＠暾埧偭糠€(wěn)步增加。專利申請人提交的本國申請持續(xù)增長，但專利申請總量的增加更多得益于非本國居民專利申請量的攀升。 全球?qū)＠暾埖姆植己懿黄胶?，少?shù)國家囊括了絕大部分本國居民和非本國居民專利申請。其中，日本和美國受理的專利申請最多，其次是東北亞的新興國家 (即中國和韓國 )以及高度工業(yè)化的歐洲諸國。隨著中國和韓國日益成為工業(yè)經(jīng)濟(jì)大國，對專利制度的應(yīng)用不斷擴(kuò)大，世界各國專利局的專利申請分布近幾年亦有所變化。 全球?qū)＠暾埩? 下圖顯示了 19852020 年全球本國居民和非本國居民專利申 請量。 — 6— —— 2020 年，全球?qū)＠暾埧偭拷咏?166 萬件，比 2020 年增加 7%。 —— 自 1995 年以來，全球?qū)＠暾埩康哪昃龇鶠?%。 —— 本國居民專利申請量的年均增幅為 %，非本國居民專利申請量的年均增幅為 %。 全球?qū)＠暾埖陌l(fā)展態(tài)勢 下圖顯示了 1883 年 (《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》簽訂 )至 2020 年世界九大專利局受理的專利申請量。 — 7— —— 截至 1960 年，全球?qū)＠顒?dòng)發(fā)展緩慢。 18831959 年的年均增長率為%，專利活動(dòng)主要集中在美、德、英、法四國。 —— 1960 年之后，專利制 度的應(yīng)用開始加速，越來越多的國家和地區(qū)逐步普及專利制度。在這一時(shí)期，日本的專利申請量和前蘇聯(lián)的發(fā)明人證書申請量顯著增長。 —— 自 1980 年以來，美國、歐洲、韓國和中國的專利申請量大幅攀升。19602020 年期間，世界九大專利局的專利申請受理量年均增幅為 %。 —— 值得一提的是，《歐洲專利公約》 (EPC)于 1977 年生效，自此歐洲各國專利局 (上圖所示的德國、法國和英國 )的申請量開始下降。這是因?yàn)楸M管一部分申請人仍選擇向國家局提交專利申請，但更多人則開始將 EPO 作為首選。 申請受理量居世界前二十位的 專利局 下圖顯示了 2020 年專利申請受理量居世界前二十位的專利局。 —— 按專利申請受理量排名，日本專利局 (JPO)、 USPTO、中國國家知識(shí)產(chǎn) — 8— 權(quán)局 (SIPO)、韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 (KIPO)和 EPO 居世界前五位。 —— 上述五強(qiáng)囊括了 2020 年全球 77%的專利申請，與 2020 年 (75%)相比增長了 2%。 —— SIPO 2020 年的專利申請受理量比 2020 年增加 33%，排名上升一位，成為全球第三大受理局。 三、 本國居民和非本國居民專利申請量 20202020 年，本國居民專利申請量穩(wěn)步增長 (%)，而非本國 居民專利申請量的增長速度更快 (%)。與此同時(shí)，最顯著的增長出現(xiàn)在專利制度新興國家。中國的本國居民和非本國居民專利申請量增幅最大，分別達(dá)到 %和 %。 各專利局本國居民申請量 下圖顯示了 2020 和 2020 年本國居民專利申請受理量居世界前十五位的專利局。 — 9— —— 20202020 年，本國居民專利申請量增長 %。 —— 日本 2020 年的本國居民專利申請量與 2020 年基本持平，其余四大局的年增長率介于中國的 42%和 EPO 的 4%之間。 各專利局非本國居民申請量 下圖顯示了 2020 和 2020 年非本國居民專利申請受理量居世界前十五位的專利局。 —— 20202020 年，非本國居民專利申請量增長 %。 各來源國的非本國居民申請量 下圖顯示了全球非本國居民專利申請的來源國。 — 10— —— 來自美國、日本和德國的申請人向其他國家提交的專利申請最多。其中，源自美國和日本的非本國居民專利申請各占全球總量的 23%，德國占 11%。換言之，這三大來源國總共囊括了全球非本國居民專利申請總量的 57%。 —— 來自韓國、中國和印度的專利申請人向國外提交的專利申請均迅速增加，從而擴(kuò)大了源自這些國家的發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)范 圍。 2020 年，源自這三個(gè)國家的非本國居民專利申請同比增幅最高，其中韓國為 %，中國 %，印度 %。 —— 同 2020 年相比，源自以色列、新西蘭和南非三國的非本國居民專利申請亦明顯增加，年增幅分別達(dá)到 %、 %和 %。 — 11— —— 自 2020 年《報(bào)告》公布 2020 年專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)