承銷協(xié)議word版(已修改)
2025-08-06 18:22 本頁面
【正文】 承銷協(xié)議 股票發(fā)行承銷協(xié)議（ 1） 一、協(xié)議雙方 發(fā)行公司 (甲方 )： 注冊地址： 法定代表人： 主承銷商 (乙方 )： 名 稱： 注冊地址： 法定代表人： 二、協(xié)議簽署的時間和地點(diǎn) 協(xié)議簽署時間： 協(xié)議簽署地點(diǎn)： 三、協(xié)議主旨 甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷 (以下簡稱承銷 )甲方計(jì)劃成立的股份有限公司 A種股票事宜。 四、承銷方式 甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。 （五千萬以上應(yīng)該就要求成立承銷團(tuán)隊(duì)， 固就會有主承銷商，承銷有代銷和包銷，最長時間為 90 天，如果發(fā)行不過 70%，則為失?。? 五、承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為人民幣普通股 (即 A 股 )，每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為 元 ，社會公眾股發(fā)行額度為 萬股 (以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn) )，發(fā)行總市值為 萬元 。 六、承銷期及起止日期 本次股票承銷期為 天。從甲方招股說明書刊登之日起計(jì)算，屆滿后承銷結(jié)束。 七、承銷付款的日期和方式 承銷期屆滿 30 天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均 需將全部股票款項(xiàng) (在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后 )劃入甲方指定的銀行帳戶。 八、承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式 甲乙雙方協(xié)商同意， A 股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。 本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價格的 1． 5— 3％ 。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù) X 股票發(fā)行價格 X 承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。 九、雙方的權(quán)利及義務(wù) ， 1．乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。 2．乙方根據(jù)甲方的要求或需求，從有 利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機(jī)的選擇，律師、會計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。 3．乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報(bào)審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。 4．乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。 5．按中國證監(jiān)會的要求，乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo) 期自簽署承銷協(xié)議起至上市后 1 年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo)，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關(guān)配股的條款由雙方
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