【正文】 1 2021年度 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金 朱 濤 15905311977 2 目 錄 3 4 ? 1997年，亞洲金融風(fēng)暴爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)大規(guī)模下滑。 ? 美國(guó)、新加坡以及臺(tái)灣等受到影響較小，特別是美國(guó)。 ? 分析研究表明 :關(guān)鍵是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有完全依賴于大企業(yè)，而是圍繞大企業(yè)周圍，尚有眾多充滿活力的中小企業(yè)。這些充滿活力的中小企業(yè)，發(fā)揮了拉動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎作用。 ? 國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明 :科技型中小企業(yè)在推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力等方面具有不可忽視的重要作用。 ? 政府以專項(xiàng)資金的方式支持科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是發(fā)達(dá)國(guó)家多年開(kāi)發(fā)新技術(shù)、培育創(chuàng)新企業(yè)家隊(duì)伍、孵化新企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)的成功嘗試，如美國(guó)的中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，被視為美國(guó)明日科技企業(yè)之星的搖籃。 ? 總理基金（朱镕基） ? 1998年，國(guó)家科教領(lǐng)導(dǎo)小組決定引入創(chuàng)新基動(dòng)金這種新的支持方式。 ? 國(guó)務(wù)院于 1999年 5月 21日 正式批準(zhǔn)了由科技部、財(cái)政部聯(lián)合起草的 《 關(guān)于科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定 》 （國(guó)務(wù)發(fā) [1999]47號(hào)）。 ? 1999年 6月 25日 正式啟動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。 5 創(chuàng)新基金圖標(biāo)以金鑰匙、兩片藍(lán)葉和科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金略稱“ 創(chuàng)新基金 ” 為基本組成要素，通過(guò)藝術(shù)設(shè)計(jì)表現(xiàn)出兩片嫩芽捧起一把金燦燦鑰匙的圖形。 創(chuàng)新基金標(biāo)志圖形上端的金鑰匙由 C、 T、 E三個(gè)英文字母通過(guò)藝術(shù)變形組成。 C、 T、 E既體現(xiàn)了創(chuàng)新基金的宗旨 培育科技型中小企業(yè)（ China Technology Enterprise），促進(jìn)高技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化；同時(shí)體現(xiàn)了科技型中小企業(yè)應(yīng)是資本、技術(shù)、創(chuàng)業(yè)者的最佳集合（ Capital、 Technologh、 Enterprise ）。由 C、 T、 E字母構(gòu)成的金鑰匙寓意著創(chuàng)新基金是國(guó)家對(duì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，從科技的殿堂走向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)的最初始階段的支持，同時(shí)也是為科技型中小企業(yè)開(kāi)啟通向成功之門的有力幫助。 圖標(biāo)下端似手型的兩片藍(lán)葉，即表示科技型中小企業(yè)猶如春天的嫩芽，雖很弱小，但生機(jī)勃勃；同時(shí)也寓意著科技型中小企業(yè)期盼著得到更多的支持與幫助。 創(chuàng)新基金圖標(biāo)整體寓示著國(guó)家創(chuàng)新基金將為我國(guó)科技型中小企業(yè)的快速發(fā)展、國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)做出重要貢獻(xiàn)，同時(shí)科技型中小企業(yè)也必將在國(guó)家創(chuàng)新基金的支持和幫助下，躊躇滿志、英姿勃發(fā)。 6 ?科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的一項(xiàng)專門用于鼓勵(lì)、培育、支持和促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的政府專項(xiàng)基金。 ?創(chuàng)新基金以技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為對(duì)象、以市場(chǎng)為導(dǎo)向，重點(diǎn)支持技術(shù)的第一次商品化過(guò)程，重點(diǎn)支持種子期項(xiàng)目和初創(chuàng)期企業(yè)。 ?目前國(guó)內(nèi)唯一以科技型中小企業(yè)為政策著力點(diǎn)的中央政府財(cái)政專項(xiàng)資金計(jì)劃。 7 ?支持創(chuàng)新 技術(shù)水平至少達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。 ?鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè) 優(yōu)先支持由高素質(zhì)的科技人員和留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)辦、領(lǐng)辦的企業(yè)。 ?引導(dǎo)社會(huì)資金 通過(guò)直接助資緩解科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，更重要的是通過(guò)引導(dǎo)和示范，吸引和帶動(dòng)各級(jí)政府、金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)注和支持，帶動(dòng)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、服務(wù)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投融資體系的建立，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。 8 “三位一體 ” 的管理模式 ? 政府部門決策和監(jiān)督 科技部、財(cái)政部作為政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定創(chuàng)新基金運(yùn)作規(guī)則，決定創(chuàng)新基金的總體工作目標(biāo)和 《 指南 》 ，并對(duì)運(yùn)作情況實(shí)施監(jiān)督和指導(dǎo)，同時(shí)具有對(duì)創(chuàng)新基金項(xiàng)目的最終立項(xiàng)審批權(quán)。 ? 專家咨詢和指導(dǎo) 專家咨詢委員會(huì)作為創(chuàng)新基金咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議確定創(chuàng)新基金年度支持重點(diǎn)領(lǐng)域，并對(duì)創(chuàng)新基金的管理提供指導(dǎo)和咨詢意見(jiàn)。 ? 基金管理機(jī)構(gòu)組織和實(shí)施 創(chuàng)新基金管理中心作為創(chuàng)新基金的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的日常管理與創(chuàng)新基金項(xiàng)目的組織實(shí)施工作。 實(shí)現(xiàn)了政府決策與專家咨詢緊密結(jié)合、決策監(jiān)督與管理實(shí)施相對(duì)分離，各盡其責(zé)、互相制約、互相監(jiān)督的管理特點(diǎn)和運(yùn)行機(jī)制。 9 ? 企業(yè)自愿提出申請(qǐng) ? 地方推薦（省級(jí) /計(jì)劃單列市）（不限量） ? 基金評(píng)審 ? 共同監(jiān)理（中央 /地方） 申請(qǐng)時(shí)間 : ?2021年度 ——4月 1日～ 9月 15日 ?2021年度 ——4月 1日～ 8月 31日 ?2021年度 ——4月 1日～ 8月 10日（地方評(píng)審受理的截止時(shí)間），企業(yè)需在 6月 30日前完成申報(bào) ? 12月 15日，聯(lián)合評(píng)審截至 11月 15日 ?2021年度：詳見(jiàn) 10 11 12 ? 1原： ? 2新： 13 ?全國(guó)確立： 2021年，全國(guó)共有 146家推薦單位， 337家服務(wù)機(jī)構(gòu) 。其中有 130家設(shè)有地方基金?；鸸芾碇行囊笞畹唾Y助額在 35萬(wàn)元。 ?理論依據(jù)： 2021年 2月 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn) 》 中明確指出： “ 逐步擴(kuò)大國(guó)家有關(guān)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金規(guī)模，省級(jí)人民政府及有條件的市、縣應(yīng)在本級(jí)財(cái)政預(yù)算中設(shè)立相應(yīng)的專項(xiàng)資金。 ” 2. 數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng) —進(jìn)一步完善之中 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)中心 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金 14 設(shè)立 “ 地方創(chuàng)新基金 ” 兩好 ?地方和全國(guó)形成創(chuàng)新結(jié)構(gòu) ?受益企業(yè)多，企業(yè)受益多 兩難 ?地方資金不足，限制了申請(qǐng)數(shù)量 ?企業(yè)申請(qǐng)?jiān)黾右坏?“ 門檻 ” 以 2021年山東為例：國(guó)家立項(xiàng) 61項(xiàng)，獲得 3750萬(wàn)元左右基金，應(yīng)配套 1875萬(wàn)元。如果按設(shè)立地方基金，假設(shè)推薦成功率按 40％計(jì)算，在保持上年度水平時(shí)，地方資金需立項(xiàng) 153項(xiàng)，財(cái)政至少需拿出 5355萬(wàn)元配套資金。 153項(xiàng) 35萬(wàn)元＝ 5355萬(wàn)元 15 《 科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)路線圖計(jì)劃 》 ： 科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心 \ 深圳證券交易所 \ 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行投資業(yè)務(wù)局、資產(chǎn)重組保全局 \ 中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)協(xié)會(huì)創(chuàng)業(yè)中心專業(yè)委員會(huì) \中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資專業(yè)委員會(huì) ： ?2021年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行每年拿出 26億科技貸款資金（科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)） ?基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)投資 1億元 。 16 進(jìn)一步擴(kuò)大資助的對(duì)象和方式 ? （一）無(wú)償資助的一般項(xiàng)目 ? （二）貸款貼息的一般項(xiàng)目 ? （三）重大項(xiàng)目 ? （四）初創(chuàng)期小企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目 從 2021年 12月開(kāi)始， 2021年 2月試點(diǎn)方案正式公布。 ? （五）技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目（ 2021年取消該支持方式） ? （六）中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼資金項(xiàng)目 2021年啟動(dòng)， 2021年完善、提高，支持的方向由按機(jī)構(gòu)屬性支持改變?yōu)橹攸c(diǎn)考核機(jī)構(gòu)是否發(fā)生面向中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)行為。 ? （七）創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金項(xiàng)目 2021年開(kāi)展試點(diǎn) 17 ?繼續(xù)開(kāi)展聯(lián)審試點(diǎn)工作 ? 2021年度 10個(gè)地區(qū)聯(lián)審試點(diǎn) ? 2021年聯(lián)審試點(diǎn)單位將擴(kuò)大至 15家左右。 ?啟動(dòng)第三方監(jiān)理工作試點(diǎn) 在 2021年大量調(diào)查、研究的基礎(chǔ)上， 2021年啟動(dòng)第三方監(jiān)理工作試點(diǎn)。選擇有條件的地區(qū)開(kāi)展第三方監(jiān)理試點(diǎn)，通過(guò)試點(diǎn)積累工作經(jīng)驗(yàn)，探索建立更為公正、高效的創(chuàng)新基金監(jiān)理機(jī)制。 ?由于 2021年以后創(chuàng)新基金的撥款方式改為中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付方式，按照中央財(cái)政的要求，為有效配合財(cái)政預(yù)算撥款節(jié)奏，計(jì)劃從 2021年度開(kāi)始，創(chuàng)新基金項(xiàng)目申報(bào)將截止在上一年度末，因此要在今年 12月 15日之前完成 2021年度創(chuàng)新基金項(xiàng)目的申報(bào)工作。 18 建成 三大系統(tǒng)： ? 地方工作系統(tǒng) 充分發(fā)揮地方政府力量 ,推動(dòng)地方創(chuàng)新基金建立 .構(gòu)建有利于及時(shí)服務(wù)于科技型中小企業(yè) ,以地方管理為著力點(diǎn)的工作系統(tǒng)。 ? 網(wǎng)絡(luò)工作系統(tǒng) 指以科技型中小企業(yè)為中心 ,建立起信息化水平高 ,電子政務(wù)能力強(qiáng) ,使企業(yè)申報(bào)材料和程序更加簡(jiǎn)約 ,透明 ,管理更加規(guī)范 ,具備學(xué)習(xí)功能的工作系統(tǒng)。 ? 社會(huì)化協(xié)作系統(tǒng) 指根據(jù)科技型中小企業(yè)發(fā)展的不同階段 ,立足市場(chǎng)主體和市場(chǎng)目標(biāo) ,引導(dǎo)社會(huì)資源共同支持科技型中小企業(yè)的工作系統(tǒng) . 19 企業(yè)申報(bào) → 服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)認(rèn)證 → 推薦單位審核 → 地方評(píng)審 → 地方立項(xiàng) → 報(bào)地方財(cái)政備案→ 推薦單位推薦 → 基金中心受理 → 專家評(píng)審→ 兩部評(píng)審 → 基金立項(xiàng) → 社會(huì)公示 （ 2周異議期）→ 簽訂創(chuàng)新基金合同 → 首次撥款 → 監(jiān)理 → 驗(yàn)收 → 二次撥款 20 企業(yè)注冊(cè) 學(xué)習(xí)型申報(bào) 多媒體信息 服務(wù)機(jī)構(gòu)認(rèn)證 推薦單位評(píng)審或承諾匹配推薦 國(guó)家項(xiàng)目評(píng)審 確定支持方案 立項(xiàng)、撥付資金 項(xiàng)目監(jiān)理驗(yàn)收 杜絕“跑部錢進(jìn)” 一篇文章定終身 鏈?zhǔn)焦芾?，全程監(jiān)控 時(shí)間控制 輔導(dǎo)與修改 21 十年來(lái)中央財(cái)政安排資金 年份 財(cái)政預(yù)算 申請(qǐng)項(xiàng)目 支持項(xiàng)目 1999 10億 3329 1089 2021 5億 4974 872 2021 8億 3682 1008 2021 5億 4215 780 2021 5億 4274 1197 2021 5億 4925 1464 2021 6億 5406 1552 2021 6399 1905 2021 11億 4694 2113 2021 6647 2470 22 2021年全年共立項(xiàng) 1905項(xiàng)，金額 84288萬(wàn)元。其中：無(wú)償資助 918項(xiàng)金額 50750萬(wàn)元；貸款貼息 178項(xiàng)金額 9820萬(wàn)元；創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目 709項(xiàng)金額 16658萬(wàn)元；平臺(tái)項(xiàng)目 100項(xiàng)金額 7060萬(wàn)元。 1304項(xiàng)，其中：無(wú)償資助 711項(xiàng)、貸款貼息 178項(xiàng)、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目315項(xiàng)、平臺(tái)項(xiàng)目 100項(xiàng)。 2021年立項(xiàng) 601項(xiàng)，其中：無(wú)償資助 207項(xiàng)、創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目 394項(xiàng)。 調(diào)動(dòng)地方建立創(chuàng)新基金： 已建立地方