【正文】 第 8章 專利及其專利信息的檢索 中國專利局 專利代理人 蔡書午 （資格證號： 5100107） 20210901 課件使用說明 該課件由 PPT主文件 和 資料庫 兩個部分構(gòu)成。采用 無痕跡超鏈接技術(shù) 制作。既在 PPT內(nèi)部作了超鏈接，也將 PPT和其他格式的文件作了超鏈接。課件中，凡是呈黃色楷體字或有動畫圖標(biāo)的均有超鏈接，讀者直接用鼠標(biāo)點(diǎn)擊 黃色楷體字 或 動畫圖標(biāo) 即進(jìn)入超鏈部分。返回時，由 PPT頁面左上方的返回標(biāo)識就能返回到原課件。若是由 office 文件返回，直接關(guān)閉該 office 文件。另外，若有多層超鏈接，就層層點(diǎn)擊，返回也一樣。頁面右上角的數(shù)字表示該頁的動畫次數(shù)。 目 錄 專利概述 中國專利 美國專利 歐洲專利 日本專利 專利概述 知識產(chǎn)權(quán)與專利權(quán) 專利的類型 申請專利的條件及審查制度 專利信息的類型和作用 國際專利分類表 專利概述 專利是專利權(quán)的簡稱，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，由申請人向國家專利主管部門提出申請，經(jīng)依法審查合格后，向?qū)＠暾埲耸谟柙谝?guī)定的時間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。完整的專利概念還應(yīng)當(dāng)包括以下兩方面含義：一是指取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造；二是指記載著發(fā)明創(chuàng)造詳細(xì)內(nèi)容并受專利法保護(hù)的專利說明書。 與期刊的不同點(diǎn) 專利的三層含義 1. 專利權(quán) 2. 取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造 3. 專利說明書 知識產(chǎn)權(quán)與專利權(quán) 1. 知識產(chǎn)權(quán) 2. 專利權(quán) 1. 知識產(chǎn)權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)，英文為 Intellectual Property，指在法律上確認(rèn)和保護(hù)人們在科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域中從事智力活動而創(chuàng)造的精神財富所享有的權(quán)利。它是法律賦予知識產(chǎn)權(quán)所有人對其智力創(chuàng)造成果所享有的某種專有權(quán)，其主要類型如 圖 811所示。知識產(chǎn)權(quán)主要具有 專有性 、 時間性和 地域性 三種特征。 圖 8－ 1－ 1 知識產(chǎn)權(quán)的類型 專有性 又稱獨(dú)占性、壟斷性或排它性。是指擁有該項(xiàng)權(quán)利的人對其智力成果、經(jīng)營管理活動中的標(biāo)志、信譽(yù)享有的獨(dú)占權(quán)。表現(xiàn)為其他任何人未經(jīng)權(quán)利人的同意或未在法律規(guī)定的情況下占有使用，都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 時間性 是指知識產(chǎn)權(quán)只在法律規(guī)定的期限內(nèi)受到保護(hù)，超過法律規(guī)定的有效期，其權(quán)利就自行消失，該知識產(chǎn)權(quán)所涉及的智力成果、經(jīng)營管理活動中的標(biāo)志、信譽(yù)就成為社會的共同財富，任何人都可以自由地、無償?shù)厥褂谩? 中華人民共和國著作權(quán)法的時間規(guī)定 中華人民共和國專 利 法的時間規(guī)定 中華人民共和國商 標(biāo) 法的時間規(guī)定 時間性的法律條文 中國著作權(quán)法 第二十一條：公民的作品，其發(fā)表權(quán)、本法第十條第一款第（五）項(xiàng)至第（十七）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利的保護(hù)期為作者終生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的 12月 31日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的 12月 31日。 中國專利法 第四十二條：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為十年，均自申請日起計算。 中國商標(biāo)法 第三十七條：注冊商標(biāo)的有效期為十年，自核準(zhǔn)注冊之日起計算。 中國商標(biāo)法 第三十八條：注冊商標(biāo)有效期滿，需要繼續(xù)使用的，應(yīng)當(dāng)在期滿前六個月內(nèi)申請續(xù)展注冊；在此期間未能提出申請的，可以給予六個月的寬展期。寬展期滿仍未提出申請的，注銷其注冊商標(biāo)。每次續(xù)展注冊的有效期為十年。續(xù)展注冊經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。 地域性 是指在沒有其它條約存在的情況下，其知識產(chǎn)權(quán)的效力僅限于產(chǎn)生國的領(lǐng)土范圍。即經(jīng)一國法律確認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)，僅在該國管轄范圍內(nèi)得到保護(hù)，其它任何國家、任何地區(qū)的任何人在該國外使用該知識產(chǎn)權(quán)都無需得到權(quán)利人的許可和支付使用費(fèi)。權(quán)利人要想得到其它國家的法律保護(hù)，就必須向其它國家提出申請并獲得批準(zhǔn)。 2. 專利權(quán) 專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象，它同樣具有知識產(chǎn)權(quán)的三種屬性：排它性、時間性和地域性。排它性是指未經(jīng)專利權(quán)人的許可，其他任何人都不能使用該專利制造和銷售其產(chǎn)品。時間性是指在一定期限內(nèi)有效，即在法律規(guī)定的專利期限屆滿后，專利權(quán)就 自行終止 ，該發(fā)明創(chuàng)造歸社會所有，任何人都可自由使用、制造和銷售。地域性是指一個國家頒發(fā)的專利權(quán)，僅在該國境內(nèi)有效，如果需要在其它國家獲得保護(hù)，就必須向其它國家申請專利 （ 參見： 優(yōu)先權(quán)、同族專利 ） 。 優(yōu)先權(quán) 優(yōu)先權(quán)分為外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)。所謂外國優(yōu)先權(quán)是指申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請之日起 12 個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國就相同的主題提出專利申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約 ，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)，即以其在外國第一次提出申請之日為申請日。所謂本國優(yōu)先權(quán)是指申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請之日起 12 個月內(nèi)，又向?qū)＠志拖嗤黝}提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。外觀設(shè)計不享有本國優(yōu)先權(quán)。 （參見 PCT專利申請、 PCT專利申請流程 ） 優(yōu)先權(quán)示例 專利的類型 專利類型的劃分， 各國專利法 的規(guī)定不盡相同，我國專利法中規(guī)定的專利類型有三種。 1． 發(fā)明專利 2． 實(shí)用新型專利 3． 外觀設(shè)計專利 美國、日本專利的類型 美國： 1. 發(fā)明專利：占美國專利總量的 95%以上。 2. 植物專利：保護(hù)對象為用無性繁殖方法培育出來的植物新品種。 3. 外觀設(shè)計專利：與中國外觀設(shè)計的性質(zhì)相同。 日本： 1. 特許專利：即發(fā)明專利。 2. 實(shí)用新案：即實(shí)用新型專利。 3. 意匠：即外觀設(shè)計專利。 1．發(fā)明專利 什么是發(fā)明，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際公約尚無定義，只有少數(shù)國家的專利法對發(fā)明直接下了定義： 中國專利法實(shí)施細(xì)則 ：專利法所稱的發(fā)明，是指對產(chǎn)品，方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。保護(hù)期為 20年。 美國專利法：可以獲得專利的發(fā)明是指新穎而有用的制造方法。機(jī)器。制造品。物質(zhì)的組合，或者它們的新穎而有用的改進(jìn)。 日本專利法：發(fā)明是指利用自然規(guī)律所作出的高水平的技術(shù)創(chuàng)造。 WIPO制定的發(fā)展中國家發(fā)明示范法：發(fā)明是發(fā)明人的一項(xiàng)思想，能在實(shí)踐中解決技術(shù)領(lǐng)域的某一特定問題。 從以上定義可以看出，發(fā)明是發(fā)明人的一種技術(shù)思想，它是利用自然規(guī)律做出的能夠解決技術(shù)領(lǐng)域某一特定問題的新的技術(shù)方案，或稱技術(shù)構(gòu)思。發(fā)明又可分為 產(chǎn)品發(fā)明 和 方法發(fā)明 ，其相應(yīng)的專利通常分別稱為 產(chǎn)品發(fā)明專利 和 方法發(fā)明專利 。 發(fā)明的類型 （ 1）產(chǎn)品發(fā)明：是指該發(fā)明技術(shù)方案實(shí)施后是以有形物品表現(xiàn)的。例如，太陽能、交流、直流三合一手機(jī)電池充電器（ ）。 （ 2）方法發(fā)明：是指把一種物品或者物質(zhì)改變成另一種狀態(tài)或另一種物品或物質(zhì)所利用的手段和步驟的技術(shù)方案。例如，手機(jī)短信屏蔽控制方法（ ）。 2．實(shí)用新型專利 實(shí)用新型指一種技術(shù)思想或技術(shù)方案，俗稱小發(fā)明。它與發(fā)明的不同點(diǎn)： （ 1）實(shí)用新型僅限于對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所作出的發(fā)明，即它只能是對機(jī)械、設(shè)備、裝置、器具、日用品等產(chǎn)品的新的設(shè)計； （ 2）實(shí)用新型比發(fā)明的創(chuàng)造性要低一些，以我國專利法的規(guī)定為例，發(fā)明應(yīng)具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，實(shí)用新型應(yīng)具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步； （ 3）保護(hù)方式：一般以注冊或登記的方式保護(hù)。我國實(shí)行登記方式。我國專利法雖然規(guī)定了實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備發(fā)明專利的條件，但對實(shí)用新型專利申請只進(jìn)行初步審查 (形式審查 )而不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，至于其是否符合專利性條件，一般是在專利侵權(quán)糾紛中解決； （ 4）保護(hù)期限比發(fā)明要短。 我國專利法規(guī)定的實(shí)用新型指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造及其結(jié)合提出的新的技術(shù)方案。相對于發(fā)明專利，其創(chuàng)造性水平較低，保護(hù)期為 10年。例如，可翻面的手表式 MP3播放器（ ）只能申請實(shí)用新型專利。 3．外觀設(shè)計專利 我國專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定：專利法所稱外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計，保護(hù)期為 10 年。 WIPO《 知識產(chǎn)權(quán)法教程 》指出：“工業(yè)品外觀設(shè)計屬于美學(xué)領(lǐng)域，但是同時是作為工業(yè)或手工業(yè)制造品的式樣的。一般說來，工業(yè)品外觀設(shè)計是有用物品的裝飾的或美學(xué)的外表。裝飾的外表可以由物品的形狀和/或圖案和 /或色彩組成。裝飾的或美學(xué)的外表必須對視覺有吸引力?！睂ν庥^設(shè)計實(shí)行保護(hù)是為了不許他人在相同或類似的物品上進(jìn)行復(fù)制。在保護(hù)方式上，大多數(shù)國家是采用注冊制或登記制，我國專利法也是注冊制，要求申請人提交表示該外觀設(shè)計的物品的圖片或照片，寫明該外觀設(shè)計所使用的產(chǎn)品。更確切地說外觀設(shè)計是保護(hù)工業(yè)品的外表的藝術(shù)造型。 申請專利的條件及審查制度 1. 申請專利的條件 2. 專利的審查方式 1. 申請專利的條件 申請專利的條件 申請專利的文件 申請專利的條件 新穎性 創(chuàng)造性 實(shí)用性 新穎性 新穎性是指在 申請日 以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國內(nèi)外 出版物 上 公開 發(fā)表過、在國內(nèi) 公開 使用過或者以其它方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向?qū)＠鞴懿块T提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。 注： 新穎性的審查原則 申請日 我國 專利法和實(shí)施細(xì)則規(guī)定：國務(wù)院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。 如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。郵戳日 不清晰的，除當(dāng)事人能夠提出證明外，以國務(wù)院專利行政部門收到日為申請日 。 注：如果申請人在下列 21個城市（西安、長沙、上海、廣州、南京、濟(jì)南、沈陽、成都、武漢、天津、鄭州、石家莊、哈爾濱、長春、北京、昆明、杭州、貴陽、重慶、深圳、福州），可直接到代辦處遞交專利申請。 2021年 3月12日，國家知識產(chǎn)權(quán)局開通了電子專利申請系統(tǒng)。申請人登錄中國專利電子申請網(wǎng)站（ ）， 就可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局遞交專利申請。 出版物 指各種印刷的、打字的紙件，例如專利文獻(xiàn)、科技期刊、科技圖書、學(xué)術(shù)論文、教科書、技術(shù)手冊、正式公布的會議記錄或者技術(shù)報告、報紙、小冊子、樣本、產(chǎn)品目錄等，還包括用其它方法制成的各種有形載體，例如采用電、光、照相等方法制成的各種縮微膠片、影片、照相底片、磁帶、唱片、光盤等。對于印有 “ 內(nèi)部發(fā)行 ” 等字樣的出版物，確系特定范圍內(nèi)要求保密的，不屬于本規(guī)定之列。 公開標(biāo)準(zhǔn) 專利法意義上的公開是指一項(xiàng)技術(shù)當(dāng)其脫離了秘密狀態(tài) ， 任何 非特定人 只要對這項(xiàng)技術(shù)有興趣 ， 不需要采用任何特殊手段便可以獲得該項(xiàng)技術(shù)的全部內(nèi)容 ， 該技術(shù)即為公開了 。 公開方式 1）出版物公開； 2）使用公開； 3）以其他方式公開； 4）因他人先申請而公開。 新穎性的審查原則 以一篇在申請日以前公開的已有技術(shù)中最為接近的文獻(xiàn)作為對比文獻(xiàn)判斷新穎性（單獨(dú)對比）。 創(chuàng)造性 創(chuàng)造性 是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出 的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)，對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，是非顯而易見的。如果發(fā)明是其所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過邏輯分析、推理或者有限的試驗(yàn)可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見的，也就不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，比如，