【正文】 The Theory of Industrial Organization 產(chǎn)業(yè)組織理論 2 關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織理論 ? 產(chǎn)業(yè)組織理論， 是消費(fèi)者行為理論與 生產(chǎn)者行為理論的現(xiàn)實(shí)的結(jié)合。 要解決的問(wèn)題： 由供給和需求形成的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（ Structure）有那些類型和特征？ 企業(yè)在這些結(jié)構(gòu)中的市場(chǎng)行為（ Conduct）是什么？ 這些行為的結(jié)果即市場(chǎng)績(jī)效（ Performance）如何？ SCP分析框架的優(yōu)劣 （ 4 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的四種類型 企業(yè)數(shù)量 壟斷 寡頭 一家企業(yè) 幾家企業(yè) 許多企業(yè) 壟斷競(jìng)爭(zhēng) 完全競(jìng)爭(zhēng) 5 影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的主要因素 ? 市場(chǎng)上廠商的數(shù)目 ? 產(chǎn)品差別程度 ? 單個(gè)廠商對(duì)市場(chǎng)價(jià)格控制的程度 ? 進(jìn)出一個(gè)行業(yè)的難易程度 6 Firm’ Equilibrium in Perfect Competitive Market 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)均衡 ? 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)和條件 ? 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的短期均衡 ? 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡 7 Perfect Competition 完全競(jìng)爭(zhēng) ? （ 1） The Characteristic of Perfect Competition 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn) 8 A、 ? 大量的、比較小的賣(mài)者和買(mǎi)者。 ? 賣(mài)方和買(mǎi)方都是價(jià)格的接受者 （ price taker）。 ? 買(mǎi)方與賣(mài)方對(duì)交易活動(dòng)的影響力， 稱為市場(chǎng)勢(shì)力（ market power）。 9 B、 ?產(chǎn)品的同質(zhì)性（ homegeneous）。 ?即：無(wú)差別產(chǎn)品或 完全替代品。 10 C、 ? 生產(chǎn)要素完全自由流動(dòng)： ? 短期 ——可變投入的自由流動(dòng)。 ? 長(zhǎng)期 ——所有要素可自由流動(dòng)。 ? 符合以上三個(gè)條件的市場(chǎng)稱為充分競(jìng)爭(zhēng)（ full petitive）的市場(chǎng)， 或稱純粹競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。 11 D、 ? 交易成本為零。 ? 也意味信息充分：充分的產(chǎn)品 生產(chǎn)與消費(fèi)的信息，充分的價(jià) 格信息，充分的交易伙伴的信息。 ? 該條件的必要性與條件成立 的不可能性。 12 （ 2） The Demand Curve of Perfect Competitive 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的需求曲線 ? 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，有行業(yè)面對(duì) 的需求曲線和個(gè)別廠商面對(duì)的需求曲線。 ? 對(duì)于個(gè)別廠商來(lái)說(shuō)，有一條 平行于 Q軸的需求曲線，即： MR=AR=P=D P P Q Q D S AR=MR=P=D 13 水平的需求曲線的含義 ? 水平的需求曲線意味著 企業(yè)無(wú)論如何移動(dòng)自己的供給 曲線，也不可能改變市場(chǎng)的均衡價(jià)。 ? 即：他是一個(gè)價(jià)格接受者。 14 ? 廠商的收益曲線 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，對(duì)整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，供給曲線是一條向右上方傾斜的曲線。整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格就由這種需求與供給決定。 但對(duì)個(gè)別廠商來(lái)說(shuō)情況就不同了。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格確定之后，對(duì)個(gè)別廠商來(lái)說(shuō)，這一價(jià)格就是既定的，無(wú)論它如何增加產(chǎn)量都不能影響市場(chǎng)價(jià)格。因此，市場(chǎng)對(duì)個(gè)別廠商產(chǎn)品的需求曲線是一條由既定市場(chǎng)價(jià)格出發(fā)的平行線。 這條需求曲線的需求價(jià)格彈性系數(shù)為無(wú)限大，即在市場(chǎng)價(jià)格為既定時(shí)，對(duì)個(gè)別廠商產(chǎn)品的需求是無(wú)限的。 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，廠商需求曲線，又是平均收益曲線和邊際收益曲線，三條線重合在一起，如圖 62（ b） d所示。 在各種類型的市場(chǎng)上，平均收益與價(jià)格都是相等的，即 AR=P。但只有在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，對(duì)個(gè)別廠商來(lái)說(shuō)，平均收益、邊際收益與價(jià)格才相等，即AR=P=MR。 由于完全競(jìng)爭(zhēng)廠商面臨的是由市場(chǎng)供求情況決定的均衡價(jià)格，廠商的總收益曲線才為從原點(diǎn)出發(fā)的一條向右上方傾斜的直線。如圖 62（ C）所示， TR=PQ， P為 TR曲線的不變斜率。 15 ShortRun Equilibrium 短期均衡 ? 短期均衡是指企業(yè)數(shù)目給定、 企業(yè)設(shè)備給定的情況下的市場(chǎng)均衡。 ? 由于完全信息假設(shè)，所有的 企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)也就相同。 ? 廠商短期均衡的條件為： MR=MC， ? 但由于 P的相對(duì)位置不同而有以下情況。 16 E d Pe MR=MC=AR=P 由此決定的利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量為 Q0， 當(dāng)產(chǎn)量小于 Q0時(shí) ， MR〉MC， 因此廠商會(huì)在這一階段上繼續(xù)增加產(chǎn)量 ， 以增加利潤(rùn) ， 直至到 E點(diǎn) 。 當(dāng)產(chǎn)量大于 Q0時(shí) ， MR〈 MC， 因此 ， 在這一階段上 ， 廠商會(huì)不斷地減少產(chǎn)量 ，以增加利潤(rùn) ， 直至 E點(diǎn) 。 17 ? 二 、 完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡 ? 但在短期，由于有些要素不能改變，廠商不能根據(jù)市場(chǎng)行情改變生產(chǎn)規(guī)模，也不能變換行業(yè)。 因此，MC與 MR的交點(diǎn)不一定就是 MC與 AC的交點(diǎn)，即不一定就是 AC的最低點(diǎn)， 從而，短期均衡就有可能發(fā)生五種情況。 P O Q E MC AC D(AR=MR) P1 Q1 D(AR=MR) P2 Q2 P3 Q3 D(AR=MR) 第一種情況是：盈虧平衡的短期均衡AR=AC，廠商獲正常利潤(rùn)。當(dāng)供求平衡時(shí)， MC與 MR的交點(diǎn)也正好是與AC的交點(diǎn)，即 MR=MC=AR =AC，此時(shí)總收益 TR= ARQ1，總成本TC=ACQ1，而 AR=AC，所以 ARQ1= ACQ1，即總收益 TR=總成本 TC。此時(shí)，廠商獲正常利潤(rùn)，在成本理論中說(shuō)過(guò)，正常利潤(rùn)是總成本的一部分。此時(shí)現(xiàn)有廠商不愿意離開(kāi)這個(gè)行業(yè)，沒(méi)有新的廠商愿意加入這個(gè)行業(yè)。 第二種情況是獲得超額利潤(rùn)的短期均衡 ARSAC，即超過(guò)正常利潤(rùn)的利潤(rùn)。當(dāng)一種商品由于各種原因出現(xiàn)供不應(yīng)求時(shí)，價(jià)格必定上漲。 MC與 MR(=AR)的交點(diǎn)在 MC與 AC的交點(diǎn)上方，從而 AR＞ AC，此時(shí)總收益 TR= ARQ2，總成本 TC=ACQ2，而 AR＞ AC，所以ARQ2＞ ACQ2，即總收益 TR＞總成本 TC，其值等于 ARQ2－ ACQ2=（ AR－ AC） Q2。由于這時(shí)，新的廠商不能參加進(jìn)來(lái)，老的廠商不能擴(kuò)大工廠規(guī)模，因而，廠商獲超額利潤(rùn)。 第三種情況是；廠商虧損。當(dāng)一種商品由于各種原因出現(xiàn)供過(guò)于求時(shí)，價(jià)格必定下跌。 MC與 MR(=AR)的交點(diǎn)在 MC與AC的交點(diǎn)下方，從而 AR＜ AC，此時(shí)總收益 TR= ARQ3，總成本 TC=ACQ3，而AR＜ AC，所以 ARQ3＜ ACQ3，即總收益 TR＜總成本 TC，其值等于 ACQ3－ARQ3=（ AC－ AR） Q3。這時(shí)原有廠商來(lái)不及縮小規(guī)模或退出該行業(yè)，因而，廠商發(fā)生虧損。 上述三種情況可以用一個(gè)一般公式表示： ARQ － ACQ＝ (AR－ AC) Q 即： PQ － ACQ＝ (P－ AC) Q 當(dāng) (AR－ AC)=0即 P=AC時(shí)獲得正常利潤(rùn)， 當(dāng) (AR－ AC)＞ 0即 P＞ AC時(shí)獲得超額利潤(rùn)， 當(dāng) (AR－ AC)＜ 0即 P＜ AC時(shí)存在虧損。 18 在圖 67中， SAC為短期平均成本曲線， AVC為平均可變成本曲線。平均成本曲線與平均可變成本曲線之間的距離就等于平均固定成本。 仍可生產(chǎn)的廠商虧損， AVC〈 AR〈 AC。從前一章分析中可知，邊際成本曲線 SMC相交于這兩條平均成本曲線的最低點(diǎn)，如A和 C點(diǎn)所示。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于OP0（ =Q1A），如 Q2B時(shí)，平均收益高于平均可變成本，但仍小于平均成本。這時(shí)，雖然虧損發(fā)生，但廠商從事生產(chǎn)還是有利的，因?yàn)樗玫降氖找婺軓浹a(bǔ)一部分固定成本，使得虧損額比不生產(chǎn)時(shí)小些。假若它停止生產(chǎn)，它將負(fù)擔(dān)全部的固定成本損失。 停止生產(chǎn)： AR〈 AVC 當(dāng)價(jià)格低于 OP0時(shí)，廠商所得的收益連可變成本也不能補(bǔ)償，這樣，停止生產(chǎn)所受的虧損比從事生產(chǎn)時(shí)要小些。 停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)： AR=AVC。當(dāng)價(jià)格等于 OP0時(shí)，平均收益恰好等于平均可變成本，廠商從事生產(chǎn)和不從事生產(chǎn)所受的虧損是一樣的，其虧損額都等于固定成本。這時(shí)廠商處于營(yíng)業(yè)的邊際狀態(tài)。因此，價(jià)格等于最低的平均可變成本這一點(diǎn)（圖中的 A點(diǎn)）就叫做停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)。 19 （ 1）當(dāng) P0AC時(shí)，廠商獲得最大利潤(rùn)。 Q E P P0 AC O MC MR Q0 20 （ 2）當(dāng) P0=AC時(shí)，廠商利潤(rùn)為零。 Q E P P0 AC O MC MR Q0 收支相抵點(diǎn) 21 （ 3）當(dāng) P0AC時(shí)，此時(shí)廠商虧損最小。 Q E P P0 AC O MC MR Q0 P1 AVC 停止?fàn)I業(yè)點(diǎn) 22 學(xué)以致用：狡猾的農(nóng)場(chǎng)主 ? 一個(gè)生產(chǎn)小麥的農(nóng)場(chǎng)主向他的工人發(fā)布了以下的壞消息：今年的小麥價(jià)格很低，而且我從今年的糧食中最多只能獲得 。如果我付給你們與去年相同的工資（ 3萬(wàn)美元），我就會(huì)虧本，因?yàn)槲也坏貌豢紤] 3個(gè)月以前已經(jīng)為種子和化肥花了 2萬(wàn)美元。如果為了那些僅值 5萬(wàn)美元，那么我一定是瘋了。如果你們?cè)敢庵荒萌ツ暌话氲墓べY（ ），我的總成本將為，至少可以收支相抵。如果你們不同意降低工資，那么我也就不打算收割這些小麥了。 23 農(nóng)場(chǎng)工人尚列特的回答： ? 于是，工人們圍坐在一起以投票來(lái)決定是否同意降低工資，這是，尚列特很快進(jìn)行了一番計(jì)算，然后說(shuō)： ? “農(nóng)場(chǎng)主在嚇唬我們，即使我們不同意降低工資，他也會(huì)收割小麥的。他的總受益（ ）超過(guò)了 可變成本 （支付給工人的 3萬(wàn)美元）。數(shù)月前用來(lái)支付種子和化肥的2萬(wàn)美元固定成本已經(jīng)是沉淀成本了，在決定是否收割小麥時(shí)是可以忽略不計(jì)的?！? ? 因此由于農(nóng)場(chǎng)主的總收益超過(guò)了可變成本，所以即使工人們不接受降低工資的建議，他仍將收割小麥。 24 ? 完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給曲線 ? SMC AVC Qs=f(P) P P2 P1 O Q1 Q2 完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期供給函數(shù) 。 QS=F（ P） 根據(jù) P=SMC的利潤(rùn)最大化的短期均衡條件 ，廠商所愿意提供的產(chǎn)量和商品的價(jià)格的組合都出現(xiàn)在 SMC曲線上等于或高于 AVC曲線最低 點(diǎn)的部 分 。（ 停止?fàn)I業(yè)點(diǎn)的部分以上 。 ） 25 生產(chǎn)者剩余 ? 含義：廠商在提供一定數(shù)量的某種產(chǎn)品時(shí)實(shí)際接受的總價(jià)格與愿意接受的最小總價(jià)格之間的差額。 26 Longrun Equilibrium 長(zhǎng)期均衡 ?長(zhǎng)期生產(chǎn)時(shí)廠商獲利潤(rùn)最大化的狀態(tài)。長(zhǎng)期均衡時(shí)，廠商依舊要遵循 ＭＲ＝ＭＣ（ LMC）的原則。 ? 零