【正文】 4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（二）：收入分配、市場(chǎng)規(guī)模與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設(shè)條件 ? 模型的均衡條件 ? 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下的 MSV模型 ? 總結(jié) 一、導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內(nèi)容： 如果國(guó)際貿(mào)易是有成本的，則一國(guó)的工業(yè)化取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。運(yùn)用 IRS技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)必須有足夠的市場(chǎng)以彌補(bǔ)其高額固定成本。 MSV模型提出，農(nóng)業(yè)或出口部門的繁榮將從兩個(gè)方面影響工業(yè)化：一是農(nóng)業(yè)和出口的增長(zhǎng)帶來(lái)了對(duì)工業(yè)品的需求，二是上述部門的收入是不是被合理分配，以至于產(chǎn)生對(duì)工業(yè)品的大規(guī)模需求，使得工業(yè)能進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)（ mass production） 為什么收入分配會(huì)起作用？ 人口眾多、需求異質(zhì)性、人口集中都會(huì)給制造業(yè)帶來(lái)巨大的市場(chǎng)。但收入分配更加重要。財(cái)富集中于富人手中，將會(huì)使社會(huì)需求表現(xiàn)為手工制造或進(jìn)口的奢侈品；而財(cái)富分散在中產(chǎn)階級(jí)（ middle class）手中，社會(huì)需求將表現(xiàn)為需要大規(guī)模制造的工業(yè)品。 幾個(gè)例子 ?例 1： 19世紀(jì)美國(guó)在大規(guī)模生產(chǎn)上迅速超過(guò)英國(guó)。原因在于美國(guó)的購(gòu)買者主要是富裕的小農(nóng)場(chǎng)主，而英國(guó)的購(gòu)買者主要是上層社會(huì)（ upper class）。所以英國(guó)的產(chǎn)品雖然精致但無(wú)法大規(guī)模生產(chǎn)，美國(guó)的產(chǎn)品雖然粗糙但適合于大規(guī)模生產(chǎn)（英國(guó)建筑師曾說(shuō)，美國(guó)的樓房都是難看的白色積木），這使美國(guó)的大型工廠可以生存。 例 2：哥倫比亞的工業(yè)化 18501860年哥倫比亞的煙草出口大繁榮，但沒(méi)有促進(jìn)本國(guó)的工業(yè)化；而 18801915年咖啡出口大繁榮，卻大大促進(jìn)了本國(guó)的工業(yè)化。產(chǎn)生差別的原因是，從技術(shù)上說(shuō)，大型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)煙草更有效率，小型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)咖啡更有效率。因此 18501860年煙草繁榮帶來(lái)的收入增加，主要流入了大農(nóng)場(chǎng)主手中，他們把錢用于出國(guó)旅游、留學(xué)或購(gòu)買進(jìn)口奢侈品； 18801915年咖啡繁榮帶來(lái)的收入增加，主要流入了小型家庭農(nóng)場(chǎng)主手中，他們需要大量的生活必需品，這些需求促進(jìn)了本國(guó)工業(yè)化。 例 3：中國(guó)的工業(yè)化 1949年以前，中國(guó)人的購(gòu)買力很低，無(wú)法形成對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)工業(yè)品的需求 19491978，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，中國(guó)為大推動(dòng)而壓縮了輕工業(yè)的投資，居民需求的增加無(wú)法拉動(dòng)工業(yè)生產(chǎn) 改革開(kāi)放以后，中國(guó)農(nóng)民和城市居民的收入都出現(xiàn)了顯著的增長(zhǎng)，對(duì)輕工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)起到了拉動(dòng)作用。 二、模型的假設(shè)條件 首先需要明確 MSV模型對(duì)偏好、技術(shù)、市場(chǎng)規(guī)模、收入分配的假定 ?商品和偏好 假定存在一種同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品名為食品，和一個(gè)工業(yè)品的連續(xù)統(tǒng)集合（ 0， ∞ ），標(biāo)記為 q。所有消費(fèi)者都有相同的消費(fèi)偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費(fèi)， z是工業(yè)品消費(fèi)開(kāi)始前的最低數(shù)量食品消費(fèi)，如果商品 q被消費(fèi)則 x(q)=1，否則 x(q)=0。 1/q是商品 q帶來(lái)的邊際效用。 假定食品消費(fèi)是生活必需品消費(fèi)，當(dāng)收入低時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?1，當(dāng)消費(fèi)食品的數(shù)量超過(guò) z時(shí)食品的消費(fèi)傾向?yàn)?0。這個(gè)假定表明，當(dāng)消費(fèi)增加時(shí)，不是使所有的商品消費(fèi)都以同樣的數(shù)量增加，而是會(huì)出現(xiàn)分化。工業(yè)品消費(fèi)的迅速增加可能和食品消費(fèi)的緩慢增加并存。 ?農(nóng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)和技術(shù) 生產(chǎn)食品運(yùn)用的是一種報(bào)酬遞減技術(shù) F(LF)， LF是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力投入。假定土地有限，因此農(nóng)業(yè)邊際報(bào)酬遞減。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是完全競(jìng)爭(zhēng)的，食品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1。 農(nóng)業(yè)報(bào)酬由工資 WA和地租 πF組成。由于食品價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為 1，因此 πF = F(LF) – WALF。 假定工資隨 LF下降，即 WA’（ LF） 0，而地租隨 LF上升，即 dπF/dLF0。這個(gè)假定保證了，即使農(nóng)民的勞動(dòng)報(bào)酬等于其邊際生產(chǎn)率，上面的假定也能成立。 上述假定意味著，農(nóng)民的收入來(lái)源于土地所有者的分配，大規(guī)模農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力必然帶來(lái)貧困，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬遞減。 ?工業(yè)的技術(shù) 假定每種工業(yè)品 q都使用兩種技術(shù)，在兩個(gè)部門中制造。一種是 CRS技術(shù)，另一種是 IRS技術(shù)。另外，工業(yè)品 q的制造需要一個(gè)耗費(fèi) C單位勞動(dòng)的固定投資，和單位產(chǎn)出所必須的變動(dòng)成本。 在上一章中，市場(chǎng)規(guī)模對(duì)于工業(yè)化（即從 CRS技術(shù)轉(zhuǎn)換為 IRS技術(shù)）起重要作用。而在本章中，商品 q的市場(chǎng)需求取決于消費(fèi)者的數(shù)量，收入分配決定了消費(fèi)者的需求，因此收入分配將決定 IRS技術(shù)是否能帶來(lái)利潤(rùn)。 ?收入份額的分配 假定利潤(rùn)和地租的份額是給定的，每個(gè)產(chǎn)權(quán)所有者擁有相同份額的利潤(rùn)和地租，這個(gè)假定意味著我們把地主和資本家看成是同一種人，即擁有產(chǎn)權(quán)收入的人。 大多數(shù)人都既不擁有地租也不擁有利潤(rùn)。擁有產(chǎn)權(quán)收入的最低收入份額為 γ。收入份額由函數(shù) G（ γ）決定。 ?勞動(dòng)市場(chǎng)均衡 假定工業(yè)和農(nóng)業(yè)間存在勞動(dòng)力流動(dòng)。這種流動(dòng)將在城鄉(xiāng)工資相等時(shí)停止，即出現(xiàn)均衡狀態(tài)。這意味著農(nóng)業(yè)規(guī)模不僅決定了農(nóng)業(yè)工資，而且決定了工業(yè)工資。假定掙工資者（沒(méi)有產(chǎn)權(quán)收入的人）的工資太低以至于不能購(gòu)買工業(yè)品，即Wz，即他們把所有的收入用于購(gòu)買食品，無(wú)法對(duì)工業(yè)品產(chǎn)生需求。 三、模型的均衡條件 ?工業(yè)化的范圍 當(dāng)所有的部門（ 0， Q]工業(yè)化時(shí)，他們的價(jià)格都保持在αW。其中第 Q個(gè)部門是企業(yè)家進(jìn)入的邊際可盈利部門，該部門的利潤(rùn)正好可以彌補(bǔ)固定成本。用 N*來(lái)表示這個(gè)部門的銷售，則 N*就表示這個(gè)部門的最小有效率規(guī)模。對(duì)于這個(gè)部門，打破非工業(yè)化均衡的條件是： （ αW – W） N* = CW (1) 或者 N* = C/(α 1) (2) 由于隨收入增加商品消費(fèi)的范圍降低， Q部門的消費(fèi)者就是經(jīng)濟(jì)中 N*個(gè)最富有的人。對(duì)他們的銷售將使第 Q部門的廠商獲得足夠的收入以彌補(bǔ)固定成本。但由于在所有的工業(yè)化部門中都有相同的固定成本，因此 N*個(gè)最富有的人可以被看做是負(fù)擔(dān)了所有工業(yè)化部門中的固定成本。而其他貧困些的行動(dòng)者將負(fù)擔(dān)那些非邊際部門的利潤(rùn)來(lái)源。 由于第 Q部門是邊際部門，該部門消費(fèi)者擁有 γ*的股份收入可以來(lái)購(gòu)買商品，這些消費(fèi)者（即 N*個(gè)最富有者）在工業(yè)品上的支出就等于購(gòu)買工業(yè)品的成本： Q αW = γ*（ π + πF） +（ W z） (3) 這就產(chǎn)生了均衡產(chǎn)量 Q的表達(dá)式： （ 4） * ( ) ( )F WzQW? ? ??? ? ??這樣工業(yè)化的邊界， Q，就由 N*個(gè)最富有者手中的收入決定。如果我們知道收入，則（ 5）式就可以解出，從而得出Q的大小。 工業(yè)品的消費(fèi)者可以分為兩類，一類是“上流社會(huì)”，由 N*個(gè)最富有者組成，購(gòu)買所有部門的工業(yè)品和落后部門產(chǎn)品（即手工業(yè)品）；另一類是中產(chǎn)階級(jí)，由 NN*的產(chǎn)權(quán)所有者組成，收入低于 N*個(gè)最富有者，僅僅購(gòu)買工業(yè)品。 圖 1表達(dá)了不同消費(fèi)者的支出流向。 由于上流社會(huì)的消費(fèi)者支付了工業(yè)化部門的固定成本，中產(chǎn)階級(jí)就是工業(yè)化部門利潤(rùn)的來(lái)源。因此，工業(yè)化部門（ 0， Q）就從對(duì)中產(chǎn)階級(jí)的銷售中獲得他們的正利潤(rùn)。越低等級(jí)的商品獲得的利潤(rùn)越多，越高等級(jí)的商品獲得的利潤(rùn)越少?？傮w上，工業(yè)利潤(rùn)依賴于中產(chǎn)階級(jí)擁有的財(cái)富。 ?工業(yè)部門的市場(chǎng)出清： MM等式 根據(jù)上述論證，我們可以計(jì)算出（ 0， Q）部門的總利潤(rùn)： π=[(α1)/α][(π+πF)T + (N – N*)(W z)] (5) 其中 T是中產(chǎn)階級(jí)手中的利潤(rùn)份額 。 在 （ 5） 式中 ， 總利潤(rùn)與上層社會(huì)無(wú)關(guān) 。 這是因?yàn)樯蠈由鐣?huì)負(fù)擔(dān)了固定成本 ， 因此對(duì)他們的銷售沒(méi)有帶來(lái)利潤(rùn) 。 總利潤(rùn)等于利潤(rùn)率 (α1)/α乘以中產(chǎn)階級(jí)對(duì)于工業(yè)品的總支出 。 為了理解（ 5）式我們將等號(hào)右邊的工業(yè)利潤(rùn)移到等號(hào)右邊，然后整理得：