【正文】 4．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（二）：收入分配、市場規(guī)模與工業(yè)化 內(nèi) 容 摘 要 ? 導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 ? 模型的假設(shè)條件 ? 模型的均衡條件 ? 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ? 開放經(jīng)濟條件下的 MSV模型 ? 總結(jié) 一、導(dǎo)論：收入分配是如何影響工業(yè)化的 MSV模型的主要內(nèi)容： 如果國際貿(mào)易是有成本的，則一國的工業(yè)化取決于國內(nèi)市場。運用 IRS技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)必須有足夠的市場以彌補其高額固定成本。 MSV模型提出，農(nóng)業(yè)或出口部門的繁榮將從兩個方面影響工業(yè)化：一是農(nóng)業(yè)和出口的增長帶來了對工業(yè)品的需求，二是上述部門的收入是不是被合理分配，以至于產(chǎn)生對工業(yè)品的大規(guī)模需求，使得工業(yè)能進行大規(guī)模生產(chǎn)（ mass production） 為什么收入分配會起作用？ 人口眾多、需求異質(zhì)性、人口集中都會給制造業(yè)帶來巨大的市場。但收入分配更加重要。財富集中于富人手中，將會使社會需求表現(xiàn)為手工制造或進口的奢侈品；而財富分散在中產(chǎn)階級（ middle class）手中，社會需求將表現(xiàn)為需要大規(guī)模制造的工業(yè)品。 幾個例子 ?例 1： 19世紀(jì)美國在大規(guī)模生產(chǎn)上迅速超過英國。原因在于美國的購買者主要是富裕的小農(nóng)場主，而英國的購買者主要是上層社會（ upper class）。所以英國的產(chǎn)品雖然精致但無法大規(guī)模生產(chǎn)，美國的產(chǎn)品雖然粗糙但適合于大規(guī)模生產(chǎn)（英國建筑師曾說，美國的樓房都是難看的白色積木），這使美國的大型工廠可以生存。 例 2：哥倫比亞的工業(yè)化 18501860年哥倫比亞的煙草出口大繁榮，但沒有促進本國的工業(yè)化；而 18801915年咖啡出口大繁榮，卻大大促進了本國的工業(yè)化。產(chǎn)生差別的原因是，從技術(shù)上說，大型農(nóng)場生產(chǎn)煙草更有效率，小型農(nóng)場生產(chǎn)咖啡更有效率。因此 18501860年煙草繁榮帶來的收入增加，主要流入了大農(nóng)場主手中，他們把錢用于出國旅游、留學(xué)或購買進口奢侈品； 18801915年咖啡繁榮帶來的收入增加，主要流入了小型家庭農(nóng)場主手中，他們需要大量的生活必需品，這些需求促進了本國工業(yè)化。 例 3：中國的工業(yè)化 1949年以前，中國人的購買力很低，無法形成對大規(guī)模生產(chǎn)工業(yè)品的需求 19491978，計劃經(jīng)濟時期，中國為大推動而壓縮了輕工業(yè)的投資，居民需求的增加無法拉動工業(yè)生產(chǎn) 改革開放以后，中國農(nóng)民和城市居民的收入都出現(xiàn)了顯著的增長，對輕工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn)起到了拉動作用。 二、模型的假設(shè)條件 首先需要明確 MSV模型對偏好、技術(shù)、市場規(guī)模、收入分配的假定 ?商品和偏好 假定存在一種同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品名為食品，和一個工業(yè)品的連續(xù)統(tǒng)集合（ 0， ∞ ），標(biāo)記為 q。所有消費者都有相同的消費偏好，效用函數(shù)由下式給出： 1 1100[ ( 1 ( ) ) ( ) ],qqx q d q x q d qU c c zU z e c z?? ? ?????? ? ?其中 c是食品消費， z是工業(yè)品消費開始前的最低數(shù)量食品消費，如果商品 q被消費則 x(q)=1，否則 x(q)=0。 1/q是商品 q帶來的邊際效用。 假定食品消費是生活必需品消費，當(dāng)收入低時食品的消費傾向為 1，當(dāng)消費食品的數(shù)量超過 z時食品的消費傾向為 0。這個假定表明，當(dāng)消費增加時，不是使所有的商品消費都以同樣的數(shù)量增加，而是會出現(xiàn)分化。工業(yè)品消費的迅速增加可能和食品消費的緩慢增加并存。 ?農(nóng)業(yè)的產(chǎn)權(quán)和技術(shù) 生產(chǎn)食品運用的是一種報酬遞減技術(shù) F(LF)， LF是農(nóng)業(yè)勞動力投入。假定土地有限，因此農(nóng)業(yè)邊際報酬遞減。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是完全競爭的，食品價格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1。 農(nóng)業(yè)報酬由工資 WA和地租 πF組成。由于食品價格標(biāo)準(zhǔn)化為 1，因此 πF = F(LF) – WALF。 假定工資隨 LF下降，即 WA’（ LF） 0，而地租隨 LF上升，即 dπF/dLF0。這個假定保證了，即使農(nóng)民的勞動報酬等于其邊際生產(chǎn)率，上面的假定也能成立。 上述假定意味著，農(nóng)民的收入來源于土地所有者的分配，大規(guī)模農(nóng)業(yè)勞動力必然帶來貧困，因為農(nóng)業(yè)的邊際報酬遞減。 ?工業(yè)的技術(shù) 假定每種工業(yè)品 q都使用兩種技術(shù)，在兩個部門中制造。一種是 CRS技術(shù)，另一種是 IRS技術(shù)。另外，工業(yè)品 q的制造需要一個耗費 C單位勞動的固定投資，和單位產(chǎn)出所必須的變動成本。 在上一章中，市場規(guī)模對于工業(yè)化（即從 CRS技術(shù)轉(zhuǎn)換為 IRS技術(shù)）起重要作用。而在本章中，商品 q的市場需求取決于消費者的數(shù)量，收入分配決定了消費者的需求，因此收入分配將決定 IRS技術(shù)是否能帶來利潤。 ?收入份額的分配 假定利潤和地租的份額是給定的，每個產(chǎn)權(quán)所有者擁有相同份額的利潤和地租，這個假定意味著我們把地主和資本家看成是同一種人，即擁有產(chǎn)權(quán)收入的人。 大多數(shù)人都既不擁有地租也不擁有利潤。擁有產(chǎn)權(quán)收入的最低收入份額為 γ。收入份額由函數(shù) G（ γ）決定。 ?勞動市場均衡 假定工業(yè)和農(nóng)業(yè)間存在勞動力流動。這種流動將在城鄉(xiāng)工資相等時停止，即出現(xiàn)均衡狀態(tài)。這意味著農(nóng)業(yè)規(guī)模不僅決定了農(nóng)業(yè)工資，而且決定了工業(yè)工資。假定掙工資者（沒有產(chǎn)權(quán)收入的人）的工資太低以至于不能購買工業(yè)品，即Wz，即他們把所有的收入用于購買食品，無法對工業(yè)品產(chǎn)生需求。 三、模型的均衡條件 ?工業(yè)化的范圍 當(dāng)所有的部門（ 0， Q]工業(yè)化時，他們的價格都保持在αW。其中第 Q個部門是企業(yè)家進入的邊際可盈利部門，該部門的利潤正好可以彌補固定成本。用 N*來表示這個部門的銷售，則 N*就表示這個部門的最小有效率規(guī)模。對于這個部門，打破非工業(yè)化均衡的條件是： （ αW – W） N* = CW (1) 或者 N* = C/(α 1) (2) 由于隨收入增加商品消費的范圍降低， Q部門的消費者就是經(jīng)濟中 N*個最富有的人。對他們的銷售將使第 Q部門的廠商獲得足夠的收入以彌補固定成本。但由于在所有的工業(yè)化部門中都有相同的固定成本，因此 N*個最富有的人可以被看做是負(fù)擔(dān)了所有工業(yè)化部門中的固定成本。而其他貧困些的行動者將負(fù)擔(dān)那些非邊際部門的利潤來源。 由于第 Q部門是邊際部門，該部門消費者擁有 γ*的股份收入可以來購買商品，這些消費者（即 N*個最富有者）在工業(yè)品上的支出就等于購買工業(yè)品的成本： Q αW = γ*（ π + πF） +（ W z） (3) 這就產(chǎn)生了均衡產(chǎn)量 Q的表達式： （ 4） * ( ) ( )F WzQW? ? ??? ? ??這樣工業(yè)化的邊界， Q，就由 N*個最富有者手中的收入決定。如果我們知道收入，則（ 5）式就可以解出，從而得出Q的大小。 工業(yè)品的消費者可以分為兩類，一類是“上流社會”，由 N*個最富有者組成，購買所有部門的工業(yè)品和落后部門產(chǎn)品（即手工業(yè)品）；另一類是中產(chǎn)階級，由 NN*的產(chǎn)權(quán)所有者組成，收入低于 N*個最富有者，僅僅購買工業(yè)品。 圖 1表達了不同消費者的支出流向。 由于上流社會的消費者支付了工業(yè)化部門的固定成本，中產(chǎn)階級就是工業(yè)化部門利潤的來源。因此，工業(yè)化部門（ 0， Q）就從對中產(chǎn)階級的銷售中獲得他們的正利潤。越低等級的商品獲得的利潤越多，越高等級的商品獲得的利潤越少?？傮w上，工業(yè)利潤依賴于中產(chǎn)階級擁有的財富。 ?工業(yè)部門的市場出清： MM等式 根據(jù)上述論證，我們可以計算出（ 0， Q）部門的總利潤： π=[(α1)/α][(π+πF)T + (N – N*)(W z)] (5) 其中 T是中產(chǎn)階級手中的利潤份額 。 在 （ 5） 式中 ， 總利潤與上層社會無關(guān) 。 這是因為上層社會負(fù)擔(dān)了固定成本 ， 因此對他們的銷售沒有帶來利潤 。 總利潤等于利潤率 (α1)/α乘以中產(chǎn)階級對于工業(yè)品的總支出 。 為了理解（ 5）式我們將等號右邊的工業(yè)利潤移到等號右邊，然后整理得：