反洗錢半年總結反洗錢季度總結(三篇)(已修改)
2025-08-14 01:04 本頁面
【正文】 反洗錢半年總結 反洗錢季度總結(三篇)反洗錢半年總結 反洗錢季度總結(三篇)總結是把一定階段內(nèi)的有關情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書面材料，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結吧。寫總結的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。反洗錢半年總結 反洗錢季度總結篇一(一)內(nèi)控制度建設與執(zhí)行情況20年在我司反洗錢工作領導小組全面負責和指導落實下，合規(guī)稽核部根據(jù)人民銀行《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的要求，修訂了公司《國元期貨反洗錢內(nèi)部控制制度》并起草了《國元期貨洗錢和恐怖融資及客戶分類管理制度》及其操作規(guī)程，同年12月28日公司董事會審議通過了上述制度并報送人民銀行備案。20年公司各部門有效執(zhí)行了反洗錢內(nèi)部控制制度的各項要求，涵蓋了各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動的預防和監(jiān)控措施，包括客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作。(二)組織機構建設情況公司成立反洗錢工作領導小組，由總經(jīng)理任組長、首席風險官任副組長。領導小組全面負責組織、落實公司整體反洗錢工作規(guī)劃，并督導各部門、分支機構落實反洗錢具體工作。公司合規(guī)稽核部為反洗錢具體工作的承擔部門。合規(guī)部指派一名工作人員擔任反洗錢專員，并具體負責反洗錢有關的經(jīng)辦工作。20年我司反洗錢專員發(fā)生變動，由施睿變更為王子銘，變動情況已及時上報人民銀行。(三)大額交易和可疑交易報告情況我司反洗錢專員高度重視可疑交易的報告工作，積極與各部門、各崗位人員聯(lián)系，嚴格甄別日常交易中有大筆入金、出金。一次性大額短線交易。或大額頻繁交易不活躍品種等異常交易行為，并嚴格關注。截止20年12月31日，暫未發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易的情況。(四)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況業(yè)務辦理中客戶身份識別情況(1)在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份進行識別在辦理開戶業(yè)務時，我司要求必須客戶本人持有效身份證件或身份證明文件辦理開戶手續(xù)，并真實、完整地填寫客戶基本信息表格等材料?？头行拈_戶人員在為客戶辦理手續(xù)前對照審查客戶身份證明文件相關信息，并通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶信息，留存相關影像資料及復印件。20年我司所辦理各項業(yè)務均符合相關制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。(2)客戶相關信息資料變更我司在為客戶辦理資金賬戶等重要信息時均嚴格遵守反洗錢有關規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續(xù)。20年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務或提供服務。(3)客戶風險等級劃分對新開戶客戶進行風險等級評估，并填寫《反洗錢客戶風險等級劃分標準表》。客戶身份資料和交易記錄保存情況公司嚴格按照《反洗錢內(nèi)部控制制度》及其他規(guī)范性文件要求安全、準確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準手續(xù)不得調閱客戶有關資料。20年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。相關資料報送情況20年我司及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送給人民銀行營業(yè)管理部，未發(fā)生漏報、遲報等情況。(一)反洗錢宣傳工作20年我司將通過開展一次戶外反洗錢宣傳活動，充分發(fā)揮期貨經(jīng)營機構的反洗錢作用，提高公民及客戶的反洗錢意識，增強其履行反洗錢義務的自覺性，防范有關洗錢風險的發(fā)生。同時，加強總部及分支機構間的反洗錢溝通和協(xié)調工作，進一步
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