農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢20xx年度報(bào)告(已修改)
2025-02-04 19:01 本頁(yè)面
【正文】 1 ***縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 反洗錢 2021 年 度 報(bào)告 人民銀行 ***縣支行： 按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將我單位（含所轄分支機(jī)構(gòu)） 2021 年度反洗錢工作情況報(bào)告如下： 一、 反洗錢工作整體情況及機(jī)構(gòu)概況 我社 （含 聯(lián)社 及所轄分支機(jī)構(gòu)，下同）下轄 22 家信用社， 32 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，現(xiàn)有在崗員工 364 人。今年以來(lái)，為預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，我 社 認(rèn)真貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)，切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢法律義務(wù)，嚴(yán)格按照人民銀行及省聯(lián)社的要求， 組織轄內(nèi)員工積極做好反洗錢相關(guān)工作，并 定期組織 人員 對(duì)基 層各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和審計(jì)考評(píng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，保證了反洗錢制度規(guī)定在我 社 得到 有效落實(shí) 。 二、反洗錢工作機(jī)制建立情況 （一）內(nèi)控制度建立和修訂情況 及時(shí)落實(shí)上級(jí)行社精神。反洗錢是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，在收到人行、監(jiān)管部門及省聯(lián)社反洗錢相關(guān)文件、規(guī)定后，2 我們都及時(shí)把反洗錢工作精神傳達(dá)到各部門、分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)員工，并結(jié)合我社實(shí)際，提出具體工作要求，落實(shí)上級(jí)行、當(dāng)?shù)厝诵蟹聪村X工作布置。 建章立制，加強(qiáng)內(nèi)控管理。根據(jù)人行反洗錢檢查要求及我社實(shí)際，今年 1 月份，對(duì)反洗錢內(nèi)控制度進(jìn)行梳 理、細(xì)化，制定修訂下發(fā)了《 ***縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》等三項(xiàng)制度，對(duì)聯(lián)社各職能部門反洗錢工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門設(shè)立反洗錢崗位、專人負(fù)責(zé)反洗錢工作；明確要求各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)“了解客戶”的原則，建立和完善客戶身份審查和登記制度；落實(shí)反洗錢大額和可疑交易報(bào)送歸口管理部門；明確反洗錢司法配合和移送以及反洗錢保密制度等。 （二）機(jī)制設(shè)置情況 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)社成立了以聯(lián)社主任任組長(zhǎng)，主管副主任為副組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)科、信貸科、銀行卡部、稽核科、信息科、保衛(wèi)科 等相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，具體負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全轄基層社反洗錢工作。 全轄共配置反洗錢專兼職人員 69 人，占全部工作人員比例 19%。 根據(jù)實(shí)際需要， 各網(wǎng)點(diǎn) 配備必要的管理人員，設(shè)立專門的反洗錢崗位，明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作，為反洗錢工作的順利開(kāi)展提供了強(qiáng)有力的組織保證。 3 （三 ） 技術(shù)保障情況 2021 年 ，為適應(yīng)新的 支付清算系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的支付交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)， 能 夠及時(shí) 對(duì)大額和可疑交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)、記錄， 省聯(lián)社配合新核心系統(tǒng)的上線 重新開(kāi)發(fā)了與新的
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