【正文】 Q/xxxMP092016 現(xiàn)行版本/修訂狀態(tài)：D/3XX火電廠企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/xxxMP092016 外包工程管理程序2016630發(fā)布 2016630實施xx火電廠 發(fā) 布目 次 前 言 31 范圍 42 引用標(biāo)準(zhǔn) 43 術(shù)語和定義 44 職責(zé) 55 工作程序 86 相關(guān)/支持性文件 147 記錄和報告 14附錄1 考察報告 16附錄2 可行性研究報告 17附錄3 技術(shù)報告 20附錄4 年度更改、零購項目計劃申請表 22附錄5 外包工程立項申請表 23附錄6 合格工程商（供應(yīng)商）申請表 24附錄7 工程項目投標(biāo)單位推薦表 25附錄8 xx火電廠工程項目招標(biāo)審批表 26附錄9 工程項目招標(biāo)資格預(yù)審表 27附錄10 項目評標(biāo)工作組人員名單 28附錄11 招標(biāo)文件 29附錄12 技術(shù)規(guī)范書 30附錄13 投標(biāo)邀請函 32附錄14 開（評）標(biāo)會簽到表 33附錄15 投標(biāo)文件送達(dá)時間表 34附錄16 技術(shù)部分評分標(biāo)準(zhǔn)（參考） 35附錄17 商務(wù)部分評分標(biāo)準(zhǔn)（參考） 36附錄18 投標(biāo)價格揭示表 37附錄19 技術(shù)評分匯總表 38附錄20 商務(wù)評分匯總表 39附錄21 評標(biāo)評分匯總表 40附錄22 評標(biāo)報告 41附錄23 招標(biāo)委員會評標(biāo)審核意見 43附錄24 中標(biāo)通知書 44附錄25 工程項目未招標(biāo)說明 46附錄26 合同委托單 47附錄27 技術(shù)協(xié)議書 48附錄28 工程開工報告 50附錄29 工程承包商信用信息評價審查表 51附錄30 工程合同付款簽批單 52附錄31 工程完成情況統(tǒng)計表 53附錄32 設(shè)備檢修質(zhì)量控制點（W點）驗收單 54附錄33 工程設(shè)計修改通知單 55附錄34 工程進(jìn)度付款申請表 56附錄35 工程項目驗收簽證記錄 57附錄36 施工圖紙資料交換一覽表 58附錄37 工程計劃進(jìn)度與實際完成情況比較表 59附錄38 工程進(jìn)度報告 60附錄39 工程竣工圖紙資料移交驗收單 61附錄40 工程竣工驗收交接證明書 62附錄41 工程竣工驗收報告 63附錄42 更改工程、項目竣工決算表 64附錄43 保修金清算聯(lián)系單 65附錄44 臨時勞務(wù)用工申請表 66附錄45 臨時勞務(wù)用工工時統(tǒng)計表 67附錄46 零星工程項目外委通知單 68 前 言為規(guī)范對xx火電廠外包工程的全過程控制管理，保證外包工程在質(zhì)量、造價、工期、保修、安全、環(huán)境保護(hù)等方面滿足適用法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保外包工程從施工隊伍的選擇、施工、質(zhì)量監(jiān)督、竣工驗收、竣工結(jié)算到交付使用等全過程管理處于受控狀態(tài)，特制定本程序。本程序由策劃部組織起草。本程序由策劃部歸口管理。本次主要修編人：xxx 初 審：xxx 審 批：xxx 批 準(zhǔn)：xxx本程序由策劃部負(fù)責(zé)解釋。本次主要修訂內(nèi)容：、、附錄附錄1附錄1附錄1附錄2附錄23。本程序編制依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)要素為：ISO9001：2000《質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》（產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃），（與顧客有關(guān)的過程），（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制），（生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)）； ISO14001：2004《環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)》 （運行控制）；OHSAS18001：2001《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)》（運行控制）。本程序所代替程序的歷次版本發(fā)布情況為：——Q/xxx092015《外包工程管理程序》（D/2版）。xx火電廠外包工程管理程序1 范圍本程序適用于xx火電廠外委生產(chǎn)及非生產(chǎn)性新建、更改、擴(kuò)建和小型基建工程的建筑和安裝工程，全廠機(jī)組（設(shè)備）檢修、實驗、試驗、技術(shù)服務(wù)、信息化建設(shè)等工程，現(xiàn)場搶修、維護(hù)、清掃、綠化和零星工程等。廠區(qū)及家屬住宅區(qū)樓房、建筑物、構(gòu)筑物的修繕（含大小修和維護(hù)）工程也遵循此程序。附臨時勞務(wù)用工管理控制程序。本程序中關(guān)鍵控制點有38處：、、、、、、、、、、。 外包工程涉及項目的立項、計劃（工程）、預(yù)算、合同、材料設(shè)備供應(yīng)、工程施工（含設(shè)備檢修工程）、竣工驗收、竣工結(jié)算、財務(wù)決算、審紀(jì)監(jiān)督等諸多過程，依據(jù)公司《內(nèi)部控制手冊》的要求，外包工程的關(guān)鍵控制點較多。2 引用標(biāo)準(zhǔn)ISO9001:2000 質(zhì)量管理體系 要求ISO14001：2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南OHSAS18001：2001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)DL/T2003《發(fā)電廠設(shè)備檢修導(dǎo)則 》《xx國際電力股份有限公司檢修管理辦法》《xx國際電力股份有限公司檢修外包管理辦法》（試行）《xx國際電力股份有限公司基建工程施工招投標(biāo)管理辦法》xx國際電力股份有限公司《內(nèi)部控制手冊》《電站鍋爐性能試驗規(guī)程》SDJ697《電力建設(shè)施工及驗收技術(shù)規(guī)范（建筑篇）》DL5011《電力建設(shè)施工及驗收技術(shù)規(guī)范》（氣輪機(jī)機(jī)組篇）《電力建設(shè)安全工作規(guī)程》（火力發(fā)電廠部分）建設(shè)部《建筑工程施工及驗收規(guī)范》xx火電廠《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》3 術(shù)語和定義 施工方（施工單位）通過招投標(biāo)或其他方式被選定的與電廠簽訂了工程檢修、施工合同的獨立法人。 合格供方通過各種資格及業(yè)績審查被確認(rèn)為可以在xx系統(tǒng)電廠內(nèi)承包機(jī)組檢修、各種外包工程的，并進(jìn)入合格供方名錄的檢修或工程施工單位。 建設(shè)單位也稱甲方，特指需將檢修項目或外包工程委托給施工方進(jìn)行檢修、施工的發(fā)包單位。 招標(biāo)是指建設(shè)單位（或業(yè)主）就擬建的工程發(fā)布通告，用法定方式吸引建設(shè)項目的承包單位參加競爭，進(jìn)而通過法定程序從中選擇條件優(yōu)越者（工期短、質(zhì)量優(yōu)、合理低價） 來完成工程建設(shè)（或檢修）任務(wù)的法律行為。招標(biāo)分公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。 投標(biāo)是指經(jīng)過特定審查而獲得投標(biāo)資格的建設(shè)項目（或檢修項目）承包單位，按照招標(biāo)文件的要求，在規(guī)定的時間內(nèi)組織編制投標(biāo)文件，向招標(biāo)單位遞交投標(biāo)書、并爭取中標(biāo)的法律行為。 預(yù)算也稱施工圖預(yù)算，是指工程建設(shè)項目開工以前，根據(jù)施工圖紙、預(yù)算定額、標(biāo)準(zhǔn)圖集、市場材料價格、取費標(biāo)準(zhǔn)等資料進(jìn)行編制的工程造價文件。施工圖預(yù)算是簽訂工程施工合同的依據(jù)，是建設(shè)單位撥付工程款的依據(jù)。 結(jié)算結(jié)算也稱竣工結(jié)算，是根據(jù)工程竣工圖紙及各種竣工資料編制的工程最終造價文件，工程結(jié)算書是辦理工程財務(wù)結(jié)算付款的依據(jù)，結(jié)算費用是工程費用。 決算決算是指一個建設(shè)項目從籌建到竣工交付使用全過程所發(fā)生的全部實際費用，包括建筑工程費用、安裝工程費用、設(shè)備工器具購置費用和工程建設(shè)其他費用以及預(yù)備費和投資方向調(diào)節(jié)稅等。 質(zhì)量控制為達(dá)到質(zhì)量要求所采取的作業(yè)技術(shù)或活動。 過程控制是指使過程處于受控狀態(tài)所采取的控制技術(shù)或活動。 小型基建工程指以建筑工程為主且有獨立施工條件的生產(chǎn)和福利性小型基建工程項目，如：生產(chǎn)車間、檢修間、倉庫、消防樓、門衛(wèi)室、生產(chǎn)辦公樓、生產(chǎn)培訓(xùn)樓等以建筑形式為主的小型基建工程項目，電廠職工食堂、浴室、單身宿舍、職工宿舍區(qū)附屬設(shè)施等福利性小型基建項目。 是指為滿足現(xiàn)場安全生產(chǎn)的需要和保障職工正常的辦公、生活條件，對生產(chǎn)各系統(tǒng)進(jìn)行的零星維修、維護(hù)、缺陷處理等零星零散項目，對生產(chǎn)和非生產(chǎn)建筑物、構(gòu)筑物、樓房及設(shè)施等進(jìn)行的零星維修、維護(hù)等。 臨時勞務(wù)用工 是指為滿足生產(chǎn)運行、檢修、維護(hù)、搶修、缺陷處理等實際需要，需向外雇用的臨時勞動力。系指使用部門在充分挖掘現(xiàn)有勞動潛力后，仍難完成的工作任務(wù)，而需要使用的臨時勞務(wù)用工（見“華電連人字[1997]第50號”文的解釋）。4 職責(zé) 廠長 審核并最終批準(zhǔn)全廠大小修（含土建類）、更改、擴(kuò)建和小型基建工程項目計劃（包括年度計劃、月計劃及追加計劃）。 負(fù)責(zé)各類外委（包）工程合同會簽的審查并簽字。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)及非生產(chǎn)性外委工程合同的法定代表人簽字。 參與重要工程的招標(biāo)工作，指導(dǎo)招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)在招標(biāo)工程施工合同法定代表人上簽字。 對外委工程中出現(xiàn)的矛盾和問題做出決策。 生產(chǎn)副廠長 負(fù)責(zé)年度機(jī)組檢修計劃、生產(chǎn)類外委工程計劃的批準(zhǔn)。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)類外委工程合同的會簽簽字。 負(fù)責(zé)生產(chǎn)類外委工程合同的委托代理人簽字。 參與生產(chǎn)類招標(biāo)工程的招標(biāo)工作，指導(dǎo)招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)在生產(chǎn)類招標(biāo)工程施工合同委托代理人上簽字。、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款單上領(lǐng)導(dǎo)簽字。 分管副廠長 負(fù)責(zé)年度非生產(chǎn)類外委工程計劃的批準(zhǔn)。 負(fù)責(zé)非生產(chǎn)類外委工程合同的會簽簽字。 負(fù)責(zé)非生產(chǎn)類外委工程合同的委托代理人簽字。 參與非生產(chǎn)類招標(biāo)工程的招標(biāo)工作，指導(dǎo)招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)在非生產(chǎn)類招標(biāo)工程施工合同委托代理人上簽字。、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款單上領(lǐng)導(dǎo)簽字。 策劃部、審核、平衡、申報年度機(jī)組檢修計劃、年度工程項目計劃。，跟蹤檢修全過程管理，負(fù)責(zé)機(jī)組檢修H點的驗收。、更改、擴(kuò)建、小型基建工程項目的全過程監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)項目實施過程中的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、竣工驗收及工程竣工資料的審核和整合歸檔。 負(fù)責(zé)外包工程預(yù)算的審查。負(fù)責(zé)外包工程合同價款的審查確定，負(fù)責(zé)甲供材料規(guī)格、品種、數(shù)量、單價的審核。 負(fù)責(zé)外包工程竣工結(jié)算的審查。 負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工程的招投標(biāo)管理工作，對招標(biāo)工作的全過程進(jìn)行管理。 負(fù)責(zé)機(jī)組大、中、小修工程工時及單價的審查確認(rèn)。 負(fù)責(zé)所有外包工程合同的會簽、簽訂、履行、終止、監(jiān)督。 負(fù)責(zé)辦理外包工程中形成固定資產(chǎn)的新增固定資產(chǎn)手續(xù)。、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款。、登記、編號、匯總?cè)珡S臨時勞務(wù)用工，審核并辦理臨時勞務(wù)用工結(jié)算。 檢修部門（檢修部、燃料部） 負(fù)責(zé)編制年度機(jī)組檢修計劃（包括檢修材料、備品備件計劃），負(fù)責(zé)組織年度檢修計劃的實施。 負(fù)責(zé)對外委工程的施工、檢修承包單位進(jìn)行修前技術(shù)交底（檢修項目、檢修工藝標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度、圖紙、資料、安全注意事項等）。 負(fù)責(zé)所轄系統(tǒng)設(shè)備年度大、中、小修外包項目的施工現(xiàn)場管理（質(zhì)量、安全、環(huán)境），對檢修全過程進(jìn)行跟蹤控制、質(zhì)量監(jiān)督和認(rèn)定，并做好現(xiàn)場組織、協(xié)調(diào)工作。 負(fù)責(zé)年度機(jī)組大、中、小修工時的確定和控制。 負(fù)責(zé)機(jī)組檢修（外委）工程的竣工驗收工作(質(zhì)量監(jiān)控見證點（W點）和停工待檢點（H點）進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查簽證，并在驗收單上簽字)，出具驗收報告，出具獎罰報告憑證，審核整理竣工資料。 負(fù)責(zé)現(xiàn)場生產(chǎn)類其它外委工程項目的具體施工管理、監(jiān)督檢查、質(zhì)量認(rèn)定、工程量確定，竣工（后）出具竣工驗收報告。、擴(kuò)建及小型基建工程項目技術(shù)報告或方案。，并參加相關(guān)部門技術(shù)報告或方案的審核會簽。、擴(kuò)建及小型基建工程項目施工方案的審查、圖紙的繪制、竣工資料的審核簽字及整理并交至策劃部專工審核。，并參加項目驗收工作。、結(jié)算書上“工程量審核及驗收”欄內(nèi)簽字。（日）數(shù)量審核、確認(rèn)、簽字。（包括燃料部）。，并參加相關(guān)部門技術(shù)報告或方案的審核匯簽。，參與項目的驗收。，修后機(jī)組（設(shè)備）調(diào)試方案的制定，并負(fù)責(zé)調(diào)試過程中的設(shè)備恢復(fù)和操作。 負(fù)責(zé)年度土建類（含建筑配套中的給排水、采暖、電氣等，包括生產(chǎn)廠房）工程項目計劃的編報，預(yù)算費用測算，工期測算。，進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督與鑒定、組織竣工預(yù)驗收、審核外委工程項目工程量。工程竣工驗收后簽批施工單位上報的“工程竣工驗收報告”和“工程竣工驗收交接證明書”。 負(fù)責(zé)土建類外委工程項目竣工圖紙及竣工資料的審核簽字及整理，交至策劃部土建專工審核。 負(fù)責(zé)土建類招標(biāo)工程的相關(guān)管理工作。 負(fù)責(zé)在土建類外委工程項目預(yù)算、結(jié)算書上“工程量審核及驗收”欄內(nèi)簽字。 負(fù)責(zé)廠區(qū)及廠前生活區(qū)外委綠化施工及維護(hù)的管理工作。 負(fù)責(zé)外委工程中甲供材料、設(shè)備的采購、檢驗、入庫和供應(yīng)（負(fù)責(zé)供應(yīng)到施工現(xiàn)場，若施工方自行運輸發(fā)生的合理費用由建設(shè)單位承擔(dān)。）。 負(fù)責(zé)與施工方進(jìn)行甲供材料、設(shè)備價款的結(jié)算。、設(shè)備的招標(biāo)采購組織及管理工作。 財務(wù)經(jīng)營部，保證合同不違反財經(jīng)紀(jì)律和國家其他法律法規(guī)。 負(fù)責(zé)所有外委工程合同的會簽。 負(fù)責(zé)辦理所有外委工程的預(yù)付備料款、進(jìn)度款、竣工結(jié)算款，負(fù)責(zé)結(jié)算工程保修金。 負(fù)責(zé)辦理甲供材料、設(shè)備款的清算。 負(fù)責(zé)在新增固定資產(chǎn)表財務(wù)欄中簽字。 負(fù)責(zé)工程竣工決算的編報。5 工作程序 外包工程項目的辦理流程 項目的申請部門應(yīng)填寫《外包工程申請表》。分別按招標(biāo)項目和非招標(biāo)項目流程辦理合同。 招標(biāo)項目流程：適用于20萬元以上（含20萬元）計劃檢修、維修項目、30萬元及以上的更改項目，包括其他限額以下但廠部確定招標(biāo)的項目。由項目主辦部門提出項目申請、項目的技術(shù)規(guī)范書，擬邀標(biāo)的同時推薦不少于三個承包商（包括相關(guān)聯(lián)系人及聯(lián)系方式）。如無法選定三個承包商，項目主辦部門應(yīng)按內(nèi)控規(guī)定提出不以招標(biāo)形式確定承包商的報告。送策劃部會簽（審核該項目的費用性質(zhì)及費用受控狀態(tài)，審核邀請招標(biāo)報告的合理性）。項目主辦部門報廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)申請項目（如同意不以招標(biāo)形式確定承包商，則批準(zhǔn)項目主辦部門的報告，該項目進(jìn)入非招標(biāo)項目流程）。申請部門提出本項目符合商務(wù)談判要求的技術(shù)協(xié)議送策劃部，同時將《辦理安全協(xié)議通知單》送安監(jiān)部。安監(jiān)部提出符合商務(wù)談判的安全協(xié)議送策劃部。策劃部會同項目主辦部門匯編標(biāo)書并會同項目主辦部門、財經(jīng)部、安監(jiān)部、監(jiān)審部對新增邀標(biāo)單位進(jìn)行資格預(yù)審，經(jīng)廠辦會批準(zhǔn)后發(fā)標(biāo)。策劃部組織開標(biāo)，合同管理組和各專業(yè)進(jìn)行評標(biāo)。策劃部提請工程招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組（廠辦會）確定承包單位。項目主辦部門洽談并簽訂技術(shù)