聲譽風險自查報告-文庫吧
2024-12-06 22:08 本頁面
【正文】 員工進行了非法集資相關知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。 四、工作總結 由于非法集資嚴重影響了金融持續(xù)和社會穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來較大的法律風險和聲譽風險，此次排查雖然已結束，但是在今后工作中我行會繼續(xù)保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預防為主、重點監(jiān)控、防治結合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。 【篇二】聲譽風險自查報告 按照《***銀監(jiān)局辦公室轉發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關文件的通知》(*銀監(jiān)辦通****號)文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。 一、工作組織情況 一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。二是加強領導。成立排查工作領導小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領導小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查?！ 《?、排查內(nèi)容 此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動。是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金。是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來。是否有員工利用職務之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。 三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況 本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為?！ ∷?、擬采取的監(jiān)管措施 我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查： (一)及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。 (二)抓好“四個結合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務往來清理排查相結合。與貫徹落實省銀監(jiān)局風險排查相結合。與日常員工排查相結合。與群眾舉報反映情況相結合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉嫁?！酒柯曌u風險自查報告 今年以來，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅持標本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手，狠抓五個到位，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有
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