【正文】 ．獲取穩(wěn)定收益 1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現代面貌的投資基金，也是第一只（）。A．公司型開放式基金 B．契約型投資基金 C．股票基金 D．封閉式基金公司應當嚴格遵守有關信息披露的規(guī)定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起（）日內對外公告，并將任免材料報中國證監(jiān)會相關派出機構。A．2 B．3 C．5 D．10以下有關證券組合被動管理方法的說法不正確的是__。A．長期穩(wěn)定持有模擬市場指數的證券組合 B．證券市場不總是有效的 C．期望獲得市場平均收益 D．尋找定價錯誤證券證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，__同樣受到該限制。A．保薦人的配偶 B．保薦人的父母 C．保薦人的朋友 D．保薦人的兄弟目前我國的主權財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行C．中國投資有限責任公司 D．中國國際金融有限公司有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》1新《公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，向__報送有關文件。A．中國證監(jiān)會 B．中國人民銀行 C．證券交易所D．中華人民共和國商務部1基金投資運作監(jiān)督的方式包括__。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告1普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。A．公司解散清算 B．公司連續(xù)5年虧損C．股東大會作出減少公司注冊資本的決議D．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過1股票上市申請過程中，證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后（）個交易日內，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。A．5 B．7 C．9 D．101證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立各種賬戶，其中不得用于證券買賣的賬戶是__。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．客戶信用交易擔保資金賬戶 D．信用交易證券交收賬戶1優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在__。A．對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先 B．認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先1當權證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結算深圳分公司將按__采取相應交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對付原則 C．分級結算原則 D．現收現付原則1如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定1中小企業(yè)板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示，在被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現連續(xù)__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值2某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合2依據我國《證券投資基金法》規(guī)定，在下列__情形之下，基金管理人職責可以不終止。A．被依法取消基金管理資格 B．投資基金過程中發(fā)生嚴重虧損C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產 D．被基金份額持有人大會解任2根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司2運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率2交收的實質是依據__結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結算二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法D．情景綜合分析法（）是指證券公司為實現經營目標，根據經營環(huán)境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內部控制 B．證券公司的治理機構 C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度證券公司自營業(yè)務的風險主要包括__。A．操作風險 B．政策風險 C．市場風險 D．經營風險 E．委托風險《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券的上市公司最近3年內以現金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近2年實現的平均分配利潤的20% B．最近2年實現的平均分配利潤的30% C．最近3年實現的平均分配利潤的20% D．最近3年實現的平均分配利潤的30%__是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。A．紅籌股 B．A股 C．藍籌股 D．H股場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標 B．議價C．上網競價方式D．累計投標詢價方式企業(yè)有下列行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估__。A．經批準，對企業(yè)整體或者部分資產實施無償劃轉B．國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(產權)置換 C．國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉 D．國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并現階段我國社會保險基金的部分積累項目主要是__。A．醫(yī)療保險基金 B．養(yǎng)老保險基金 C．失業(yè)保險基金 D．工傷保險基金該公司發(fā)行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。A．2003年4月2日 B．2004年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日1__是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。A．發(fā)行方案 B．基金契約 C．托管協(xié)議 D．招募說明書1股票基金的投資目標側重于追求__。A．公司控制權 B．利息收入 C．優(yōu)先認股權 D．資本利得1作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息 C．提供基礎證券發(fā)行人的信息D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務1基本分析的優(yōu)點是__。A．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應用起來相對簡單 B．同市場接近，考慮問題比較直接 C．預測的精度較高 D．獲得利益的周期短1被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行B．保薦機構和發(fā)行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發(fā)表相關意見 C．發(fā)行人重組運行后三年內不得申請發(fā)行D．發(fā)行人重組后運行一個會計后方可申請發(fā)行1下列關于交易席位的說法中，錯誤的是__。A．交易席位是會員享有交易權限的基礎B．代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位 C．與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯 D．自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位1某公司可轉換債券的轉換比例為20，其普通股股票當期市場價格為40元。債券的市場價格為1000元，則__。A．轉換升水比率20% B．轉換貼水比率20% C．轉換升水比率25% D．轉換貼水比率25%1證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會員資格 C．無違規(guī)現象 D．繳納席位費1證券清算，交割、交收業(yè)務的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則根據我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物 B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收 C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣2最早采用了套利定價技術的是__。A．資本資產定價理論 B．套利定價理論 C．“MM定理”D．布萊克—斯科爾斯期權定價理論2發(fā)行人最近1年及1期內收購兼并其他企業(yè)資產(或股權)，且被收購企業(yè)資產總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目__的，應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)2上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的__。A．90% B．80% C．70% D．60%2內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達到市值10億港元（在上市時決定）所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的（）兩個百分比中的較高者。A．15% B．20% C．25% D．40%2公司財務不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險是（）。A．經營風險 B．信用風險 C．財務風險 D．利率風險第三篇：2017年寧夏省基金從業(yè)資格：銀行定期存款試題2017年寧夏省基金從業(yè)資格：銀行定期存款試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)對基金經理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經歷 C．基金業(yè)績 D．操作風格根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內做出核準或者不予核準的決定。A：2 B：3 C：6 D：8專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經營范圍B．主要出資人是依法設立的持續(xù)經營2個以上完整會計的法人 C．注冊資本不低于2000萬元人民幣D．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額向__支付基金收益。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人基金會計核算是指__的過程。A．收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產變化情況 C．提供財務數據 D．提供會計報表以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易