【正文】 ⒋參考文獻不能省略。有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略，而且應(yīng)是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻資料?？傊?，一篇好的文獻綜述，應(yīng)有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容附錄(2):從政府到企業(yè)：關(guān)于中國民營企業(yè)研究文獻的綜述一、引言在過去的20多年中，中國經(jīng)濟在轉(zhuǎn)軌過程中的不俗表現(xiàn)，一直令中外經(jīng)濟學(xué)家為之著迷，作為其背后主要支撐力量的民營企業(yè)更是倍受關(guān)注。從民營企業(yè)的發(fā)展支撐著中國經(jīng)濟增長速度和市場化進程的基本假定出發(fā)，經(jīng)濟學(xué)家們運用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基本原理、方法，去觀察、解釋民營企業(yè)的成長績效，及其所創(chuàng)造的“中國奇跡”。一些學(xué)者甚至認為，中國民營企業(yè)的成功挑戰(zhàn)了“傳統(tǒng)智慧”（Montignola，Qian and Weingast，1993），為主流經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展作出了新的貢獻。以此為背景，我們嘗試對該領(lǐng)域內(nèi)主要貢獻者的觀點進行歸納，并梳理其理論邏輯，力求從另一個側(cè)面去理解民營企業(yè)，進而理解中國經(jīng)濟改革的實質(zhì)。具體講，作為一種制度安排的民營企業(yè)，從其產(chǎn)生、發(fā)展和變遷的全過程看，它的特殊性究竟是什么？從產(chǎn)權(quán)已基本清晰的民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，將會把我們引導(dǎo)到一種什么樣的未來狀態(tài)？隨著各種形式壁壘的消除，我們?nèi)绾晤A(yù)測它下一步的表現(xiàn)？本文期望能為人們進一步尋求上述問題的答案提供一些有益的視角。本文對文獻的綜述基本上按照民營企業(yè)的實際發(fā)展進程展開。第二部分評價斯蒂格利茨（Siglitz）等人的觀點。與早期的政治經(jīng)濟環(huán)境相適應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排被視為外生變量，市場競爭、激勵與信息等因素得到了強調(diào)。第三部分介紹圍繞產(chǎn)權(quán)安排提出的各種理論假說。盡管文獻的視角各不相同，但大多數(shù)都是從Grossman－Hart－Moore的剩余控制權(quán)理論起步的。第四部分比較分析各種關(guān)于企業(yè)改制原因的假說。一般認為，地方政府退出與企業(yè)改制內(nèi)生于市場化改革的總體水平。隨著環(huán)境的變化，民營企業(yè)作為一般意義上企業(yè)的性質(zhì)被更多地展現(xiàn)出來。二、市場競爭、激勵機制與效率改進眾所周知，中國的改革具有漸進性、政治改革與經(jīng)濟改革非同步性的特點。這構(gòu)成中國民營企業(yè)成長的初始環(huán)境。早些時候，依照Sachs（1989）等人所設(shè)計的“大爆炸”模式進行改革的前蘇聯(lián)及東歐國家的經(jīng)濟出現(xiàn)持續(xù)衰退，而“摸著石頭過河”的中國經(jīng)濟卻保持了持續(xù)強勁增長的勢頭。尤其令經(jīng)濟學(xué)家感興趣的是，推動這種增長的竟是有驚于主流經(jīng)濟學(xué)（企業(yè)）定義的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。起初國內(nèi)學(xué)者曾從經(jīng)濟行為的邏輯性與財產(chǎn)所有制無關(guān)的假定出發(fā)，運用蘭格（Lange）的市場社會主義理論作過一些探討，但基本沒有得出什么有解釋力的假說。根據(jù)主流經(jīng)濟學(xué)的標準理論模型似乎也一時難以給出令人信服的答案。面對理論與現(xiàn)實的強烈反差，斯蒂格利茨（Stiglitz，1994）在詳細考察了中國經(jīng)濟改革過程后認為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功表明，缺乏主流經(jīng)濟學(xué)所強調(diào)的私有產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不是傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟體制的問題所在，同時市場社會主義也存在一個嚴重失誤，那就是低估了激勵問題的重要性。由于假定信息完全，像阿羅—德布魯（Arrow－Debreu）模型一樣，作為市場社會主義理論基礎(chǔ)的蘭格—勒納—泰勒（Lange－Lerner－Tallor）定理，并沒有對信息不完全的現(xiàn)實予以足夠的重視。在信息不完全的情況下，經(jīng)濟活動中會產(chǎn)生嚴重的委托一代理問題。此時的首要問題是改變管理人員的激勵結(jié)構(gòu)，而這一點在不改變企業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況下也能做到。由于競爭機制的引入和企業(yè)“軟預(yù)算約束”（Kornai，1998）的改變，致使經(jīng)理的激勵結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，即使不進行私有化也可使企業(yè)效率得到提高。正像人們已經(jīng)觀察到的，與積極推行私有化的前蘇聯(lián)、東歐國家相比，中國在給予經(jīng)理人員更多的利潤方面走得最遠（熱若爾羅蘭，中譯本，2002）。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的成功案例表明：激勵機制的改進向相關(guān)行為主體提供了有力的激勵。例如，隨著企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高，經(jīng)理人員的收益不斷增加；鄉(xiāng)村居民生活狀況得到改善；同時地方政府也可以獲得企業(yè)所創(chuàng)造的大部分稅收和利潤（蕭好，2000）。沿著競爭與激勵之間關(guān)系的思路，田國強（1995）通過一個基于激勵理論的分析框架，較為系統(tǒng)地解釋了激勵機制變化對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的影響。他從產(chǎn)權(quán)界定與資源有效配置的關(guān)系出發(fā)，認為明晰產(chǎn)權(quán)通常是資源有效配置的充分條件，卻不一定是必要條件。很多情況下，資源的有效配置并不取決于產(chǎn)權(quán)的明確界定。因為在市場機制中，行為主體的激勵來源于占有財產(chǎn)和獲取利潤，所以不像人們通常所理解的那樣，只有私有產(chǎn)權(quán)才會產(chǎn)生高強度激勵。為此，田國強用中國聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的成功案例作了進一步說明：盡管土地仍然歸國家所有，但將努力程度與收益水平緊密結(jié)合起來的措施使農(nóng)民的生產(chǎn)積極性在很大程度上得到提高，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的改進。這似乎在一定程度上表明，產(chǎn)權(quán)并不是解釋中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的最關(guān)鍵變量。依照激勵機制設(shè)計的理論邏輯，在公有制條件下也可能通過選擇恰當(dāng)?shù)募顧C制來使資源配置優(yōu)化。中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)表現(xiàn)出高效率的主要原因就是其制度安排滿足了激勵機制最基本的先決條件：把個人的收入和勞動貢獻聯(lián)系起來；企業(yè)經(jīng)理和職工擁有更多的選擇自由等等。可以認為，斯蒂格利淡和田國強等人的上述理論比較成功地解釋了早期中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成長績效。隨著時間的推移，當(dāng)外部環(huán)境參數(shù)發(fā)生變化時，經(jīng)濟學(xué)家進而發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的決策權(quán)逐步由地方政府向企業(yè)轉(zhuǎn)移（Jefferson et al，1994）。正如田國強同時所強調(diào)的，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)作為中國特定階段特定條件下的特有現(xiàn)象，它誕生于從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的早期階段。隨著經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型的深入，當(dāng)市場體系日益完善、產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)不斷增加時，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的競爭優(yōu)勢可能會越來越小，很有可能競爭不過產(chǎn)權(quán)得到明確界定的企業(yè)（田國強，1995）。很顯然，僅憑對競爭、激勵的強調(diào)已不能更深入解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)后來的表現(xiàn)。三、產(chǎn)權(quán)配置與民營企業(yè)的績效盡管競爭機制的引入有助于改善民營企業(yè)的績效，但我們知道，從計劃到市場的轉(zhuǎn)軌本質(zhì)上是一個制度變遷過程，作為這一過程的微觀基礎(chǔ)，企業(yè)內(nèi)部的制度安排特別是產(chǎn)權(quán)配置對效率的改進十分重要。此前有關(guān)東歐國家轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗研究表明，在不穩(wěn)定狀態(tài)下，市場競爭的潛在功能難以完全發(fā)揮，過分強調(diào)競爭，會形成新的扭曲。但有關(guān)中國民營企業(yè)的案例似乎并不支持這一觀點。究竟是什么抵消了扭曲造成的效率損失？現(xiàn)實使經(jīng)濟學(xué)家們最終認識到產(chǎn)權(quán)問題是無法回避的。Grossman－Hart－Moore所發(fā)展的剩余控制權(quán)理論為更深入地分析提供了一個共同的理論基礎(chǔ)。以此為出發(fā)點，學(xué)者們從不同視角提出假說，積累了大量文獻，并由此構(gòu)成中國民營企業(yè)研究的主流。We