【正文】 x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元（含）以上的大額存款匯劃業(yè)務xx筆、金額xx萬元，其中：匯入xx筆、金額xx萬元，匯出業(yè)務xx筆、金額xx萬元。通過清理核查，未發(fā)現(xiàn)無相關憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達到相當數(shù)額的存款業(yè)務；未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務往來者劃轉大額款項問題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關于加強現(xiàn)金管理的有關要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。三、今后工作打算。（一）加強案件風險排查工作。進一步加強對風險防控的組織領導，協(xié)調各個工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢工作，嚴格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現(xiàn)金存取、轉賬業(yè)務進行聯(lián)網核查，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》有關規(guī)定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。（二）強化各項規(guī)章制度的學習。繼續(xù)堅持每周二、四集中學習制度，進一步增強業(yè)務人員的工作責任心、內控制度的執(zhí)行力及風險防范意識，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風險的發(fā)生。（三）強化各應用系統(tǒng)管理。落實系統(tǒng)管理制度，切實加強公民身份核查系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務系統(tǒng)的管理。嚴格人員配臵、職責履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實提高系統(tǒng)運行管理水平,防范操作風險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運行。（四）切實構筑風險控制防線。認真履行柜面會計監(jiān)督職責，嚴格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機制；運用遠程監(jiān)控系統(tǒng)加強對業(yè)務處理關鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實時監(jiān)控；將案件風險排查工作納入財會、信貸工作的考評范圍，加大對財會、信貸人員履職盡責的考核力度；加強與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系，配合各部門做好與案件風險排查有關的檢查工作，有效控制案件風險，確保資金安全。附件：案件排查情況統(tǒng)計表xxx年xx月xx日篇三：案件風險隱患排查自查報告xx分理處2012年4季度案件風險排查自查報告合行總部：按照合行安排要求以網點為單位每季度開展一次案件風險自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長，以主會計：xxx，信貸主管：xxx為成員的案件風險自查領導小組。領導小組按季對我分理處對我社各崗位人員進行了認真細致的全面檢查?，F(xiàn)將2012年4季度自查情況匯報如下：一、柜員管理方面：建立健全柜員崗位責任制，按規(guī)定分設等級權限。確定主管柜員，主管柜員在權限內進行業(yè)務授權，未將授權密碼泄露給他人使用。每日日終主管柜員對重要空白憑證進行核對，對發(fā)生業(yè)務進行事后監(jiān)督。柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等，都經主管柜員授權并及時登記。嚴格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接，存在交接代簽名現(xiàn)象，不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。二、印章、重要空白憑證管理方面：業(yè)務印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進行操作。重要空白憑證的保管、領用、銷號符合規(guī)定，并建立登記簿進行逐份登記。印、證指定專人、分管分用，不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預先加蓋印章現(xiàn)象。三、查庫制度方面：按規(guī)定對信用社進行查庫、碰庫。不存在白條、費用單據、貸款借據、利息收入憑證、股金等抵庫和空庫等現(xiàn)象。四、信貸業(yè)務方面：我社嚴格按照國家相關法律和“三法一指引”進行發(fā)放貸款，不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。五、計算機業(yè)務方面：按規(guī)定將內網、外網分開。未虛設操作柜員。未在業(yè)務用機上安裝與業(yè)務無關的軟件系統(tǒng)。六、銀行卡業(yè)務方面：空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管 理。廢卡及時收回、打洞處理，登記、保管并定期上交。嚴格執(zhí)行賬戶實名制規(guī)定，不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務。七、安全保衛(wèi)方面：按規(guī)定堅持安全檢查和查庫制度并有記錄。金庫執(zhí)行“雙人管庫、雙人碰庫”制度。存在守庫人員代簽名現(xiàn)象。通過此次自查，我社找出了一些問題，制定了整改措施并逐項落實整改責任人。在今后的工作中一定要認真學習，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的制度執(zhí)行力、落實力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我社各項業(yè)務健康穩(wěn)健的發(fā)展提供有力的保障。xx分理處2012年12月29日第三篇：風險排查自查報告風險排查自查報告根據市行關于開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。一、公司業(yè)務排查情況（一）公司業(yè)務賬戶排查我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務問題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明文件，并經過有關負責人審核后列支。銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風險。（二）大額資金支付管理情況排查大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度；建立了大額現(xiàn)金支付臺賬制度和月度統(tǒng)計分析制度；針對現(xiàn)金活期存款存入超過20萬元及現(xiàn)金活期存款支取超過5萬元的用戶，以月報的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。（三）重要空白憑證管理情況排查重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時，出庫手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫的重要空白憑證實物與出庫單數(shù)相符；柜員領用重要空白憑證，填制記賬憑證經有權人審批后，交憑證管庫員辦理出庫手續(xù)；重要空白憑證出售管理。客戶購買重要空白憑證時，填制“領用憑證”，并加蓋單位預留銀行印鑒；預留印鑒核對一致；柜員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。二、公司業(yè)務排查活動的收效（一）帳戶管理方面。賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據檔案或收集的存款人信息數(shù)據；是否做到賬務核對換人復核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。（二）大額交易支付交易方面。大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經營特點是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質、業(yè)務特點是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現(xiàn)大量資金收付；短期內是否頻繁地收取來自與其經營業(yè)務明顯無關的個人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。第四篇：風險排查自查報告風險排查自查報告風險排查自查報告1按照xx省檔案局下發(fā)《關于開展檔案安全風險隱患排查治理情況專項督查的通知》的相關要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作，自查情況如下：在縣檔案局的指導幫助下，認真貫徹落實有關法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的收集、整理、歸檔、管理、使用等各項工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。一、加強組織領導，落實安全責任成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的責任感和自覺性，提高管理水平。二、認真開展排查，及時消除隱患按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風險、制度安全風險、資源安全風險、檔案實體安全風險、檔案信息管理風險、檔案保密開放與利用風險等方面的`關鍵環(huán)節(jié)、薄弱領域和重點部位，進行一次全面細致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結果、責任人，嚴格落實。三、落實各項制度，建立長效機制以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機，進一步加強內部管理，建立和完善各項規(guī)章制度，建立長效機制，認真落實安全隱患排查治理工作責任制。為此，我們積極組織相關人員參加上級組織的業(yè)務培訓，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進單位學習，依法治檔的水平進一步提高。嚴格按照規(guī)定整理歸檔，嚴格檔案借閱和使用制度，認真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗收為契機，進一步加大投入，不斷加大軟硬件建設力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務素質，促進全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。風險排查自查報告2現(xiàn)將我局開展檔案安全風險隱患治理情況自查簡要匯報如下：一、加強領導，落實責任檔案是機關工作的歷史記錄，是反映本機關主要職能活動的重要信息載體。我局領導對此高度重視，落實人員，明確責任，確保了此項工作順利開展。二、認真開展檔案安全風險隱患自查按照區(qū)檔案局的要求，我局賡即組織對局檔案安全風險隱患進行了認真排查檢查。一是建立完善并嚴格執(zhí)行檔案保管、保密、檢查、立卷歸檔、管理人員崗位責任制等各項檔案管理制度；二是檔案基礎設施上，我局現(xiàn)有檔案室一間，標準檔案柜兩個，室內有電風扇、濕度計、取曖器、取釘器、防潮殺蟲藥等基本的設備設施，檔案員辦公室、微機室、防火滅火裝置無安全隱患，確保了檔案的保管安全；三是對檔案材料進行經常性的檢查，按期放置驅蟲藥物，確保檔案材料不生蟲、霉變；、材料按期進行了收集、整理、立卷歸檔。今后我局將認真學習貫徹檔案法律法規(guī)和相關業(yè)務標準，進一步加強檔案安全管理，完善檔案門類，確保檔案的完整與安全，力爭檔案工作更上新臺階。風險排查自查報告320xx年運營業(yè)務操作風險排查自查報告為防范化解運營操作風險，根據分行《關于開展20xx年運營業(yè)務操作風險排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運營業(yè)務操作風險排查小組，開展20xx年運營操作風險排查工作，特別針對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行認