辦公室信息安全自查整改情況-文庫吧
2025-10-21 02:02 本頁面
【正文】 置于專用保險箱保管，辦公室章由辦公室負責人保管。在我行員工提出總行行章及董事長印鑒的用章需求時，辦公室均要求其認真填寫《xxx銀行印章使用登記簿》，并由行領(lǐng)導審核簽字后方加蓋公章。但在自查中，仍發(fā)現(xiàn)辦公室在管理公章過程中未能完全按照《xxx銀行印章管理辦法》，主要存在問題有，一是公章管理人員沒有要求用章申請人填寫《xxx銀行用章審批表》；二是總行行章的審批權(quán)限沒有嚴格按照《印章管理辦法》執(zhí)行；審批行領(lǐng)導外出、急需用印時，均僅有本人電話請示行領(lǐng)導，未做到由辦公室主任電話請示。針對以上問題，辦公室將采取以下措施進行整改：一是組織本部門員工認真學習《xxx銀行印章管理辦法》，熟悉并掌握印章管理流程，對我部門保管的印章的管理流程進行重點學習。二是通過郵件將《xxx銀行用章審批表》發(fā)送至全行員工郵箱，并將總行行章的使用要求及審批流程詳細列出，并嚴格按照審批流程使用印章。（二）重要空白憑證的發(fā)放方面辦公室根據(jù)各網(wǎng)點的重要空白憑證需求及使用情況統(tǒng)一定制，重要空白憑證的入庫和保管均由雙人負責，一人保管鑰匙，一人持有存放的保險箱密碼，各網(wǎng)點領(lǐng)用時需填寫空白憑證領(lǐng)用單，加蓋支行印及支行長印鑒，提交至辦公室后，由辦公室發(fā)放至營業(yè)部F級清算員處，由其統(tǒng)一放置在運鈔車上分送至各支行網(wǎng)點。各個環(huán)節(jié)均嚴格遵照制度執(zhí)行，嚴密把控各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵風險點，但目前辦公室正式員工配備較少，仍存在實習生和員工共同負責重空發(fā)放事宜，這在今后將隨著人員的進一步充實得到解決。（三）會計檔案管理方面辦公室直接管理財務(wù)會計檔案，次月初均對上月的財務(wù)會計檔案進行裝訂并入柜，由財務(wù)管理人員負責保管。目前各支行的業(yè)務(wù)會計檔案在移交至公司統(tǒng)一的檔案室的過程中，做到雙人簽字交接，但沒有做到定期上交，針對這一問題，辦公室將和各支行進行溝通，針對各支行的具體情況，設(shè)定業(yè)務(wù)會計檔案的上交間隔期限。二、員工行為的風險排查經(jīng)調(diào)查，辦公室員工均沒有參與民間高利貸活動或為他人提供擔保；沒有從事高風險投資、經(jīng)商辦企業(yè)或未經(jīng)批準在其他經(jīng)濟組織兼職；在涉及到與本單位利益問題時，均能主動匯報和提請工作回避；沒有涉及商業(yè)賄賂及不正當交易；不存在挪用本單位資金的行為，沒有涉黃、涉賭、涉毒或涉及訴訟的行為；沒有直接或間接參與非法集資，以及利用銀行員工身份，協(xié)助進行民間非法集資及充當資金掮客等情形。辦公室各崗位員工均嚴格按照規(guī)章制度辦事，謹遵公司管理規(guī)定及
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