基金從業(yè)資格考試真題及答案-文庫(kù)吧
2025-10-14 11:47 本頁(yè)面
【正文】 式基金。交易型開(kāi)放式指數(shù)基金。分級(jí)基金子份額,2,3,2,3,4(D)。、監(jiān)督和指導(dǎo)，由于公司在申購(gòu)過(guò)程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購(gòu)數(shù)量過(guò)大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) %的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。(B)和()兩種方式。、非現(xiàn)金募集、分開(kāi)募集、場(chǎng)外募集、分銷(xiāo)募集，最需要解決的問(wèn)題是(D)。(B)。，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。，以下錯(cuò)誤的是(A)。、準(zhǔn)確性和完整性、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。(D)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)報(bào)備相關(guān)材料。 3個(gè)工作日內(nèi) 3個(gè)工作日 5個(gè)工作日 5個(gè)工作日內(nèi) 《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。，以下描述正確的是(D)。 ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，(D)。(B)。(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響(D)。，理解錯(cuò)誤的是(C)。第二篇：基金從業(yè)資格考試歷年真題及答案第三篇：證券從業(yè)資格考試真題及答案考試前要克服考試壓力，要從容的面對(duì)考試，拿出真正的實(shí)力，面對(duì)考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時(shí)的練習(xí)是必不可少的。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對(duì)你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!證券從業(yè)資格考試真題在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。，而股票的股息紅利不固定、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()%%%%滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常().，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()。證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是()。1作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是()。Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段Ⅱ.都是間接融資的手段Ⅲ.都是直接融資的手段Ⅳ.籌資成本相同A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ1承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)()。Ⅰ.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.證監(jiān)會(huì)Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ1基本分析法的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析Ⅱ.投資分析Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析Ⅳ.公司分析A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ1國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前
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