私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個(gè)人版)（★）-文庫吧
2024-10-25 11:07 本頁面
【正文】 保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【 】符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】聯(lián)系方式【 】證件類型【 】證件號碼【 】您的年齡介于【 】 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學(xué)歷【 】 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為【 】 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術(shù)人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財(cái)務(wù)狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？【A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元】 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？【 】 A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識及投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)耐顿Y知識可描述為：【 】 ：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識和理解 ：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識和理解您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：【 】 A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn) B、購買過債券、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)?shù)壤碡?cái)產(chǎn)品 C、參與過股票、基金、外匯等產(chǎn)品的交易 D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、外匯、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？【 】 A、沒有經(jīng)驗(yàn) B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標(biāo)投資于理財(cái)、股票、基金等金融投資品（不含存款和國債）時(shí)，您計(jì)劃的投資期限是多久？【 】 A、1年以下B、1年（含）至3年（含）C、3年（不含）至5年（含）D、5年（不含）以上您的投資目的是？【 】 A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風(fēng)險(xiǎn)偏好以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？【 】 A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào) B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失D、希望賺取高回報(bào)，愿意為此承擔(dān)較大本金損失假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常??；投資B預(yù)期獲得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資：【 】 A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng) 險(xiǎn)較大的B D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B ？ 【 】 %以內(nèi) %30% %50% %投資者風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果確認(rèn)書：（募集機(jī)構(gòu)填寫）以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及您的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為： _______分。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估評分表的評價(jià)，您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評級為。聲明：本人已如實(shí)填寫《私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（個(gè)人版）》，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。投資者簽字： 日期：經(jīng)辦員簽字： 日期： 募集機(jī)構(gòu)（蓋章）： 日期：第三篇：私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查(機(jī)構(gòu)版)私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版）投資機(jī)構(gòu)名稱：____________填寫日期：____________風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。貴公司（機(jī)構(gòu)）在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與本公司（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機(jī)構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：代理人是為本公司（機(jī)構(gòu)）購買私募基金產(chǎn)；本公司（機(jī)構(gòu)）符合以下合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件；符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元；公司蓋章：代理人簽字： 問卷調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機(jī)構(gòu)）身份信息、營業(yè)執(zhí)照號、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對收入的需要和投資期限、公司（機(jī)構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的專業(yè)背景）等】題目：機(jī)構(gòu)名稱________________________________________ 營業(yè)執(zhí)照號_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注冊資本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 聯(lián)系人_____________________________________________ 聯(lián)系方式___________________________________________貴公司（機(jī)構(gòu)）的性質(zhì)【】 A金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 B非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 C非金融類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 D非金融類且非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者二、財(cái)務(wù)狀況【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：貴公司（機(jī)構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E500萬元以下根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資貴公
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