【正文】 分公司和***分公司擬定的自查自糾工作內(nèi)容，遵循“雙推進(jìn)兩不誤”的指導(dǎo)方針，由主管部門(mén)牽頭，結(jié)合自身實(shí)際情況，重點(diǎn)對(duì)工程建設(shè)、物質(zhì)采購(gòu)、代理經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)小金庫(kù)、三重一大五個(gè)方面，共計(jì)23項(xiàng)具體內(nèi)容，查找制度死角、流程漏洞、規(guī)章執(zhí)行、資金去向、管理漏洞等問(wèn)題，從4月30日至7月31日開(kāi)展了自查自糾和整改工作。（一）工程建設(shè)方面：分公司專(zhuān)門(mén)抽調(diào)了2人，從4月30日開(kāi)始，利用晚上、周末時(shí)間，從查清三個(gè)數(shù)（計(jì)劃數(shù)、實(shí)際完成數(shù)、驗(yàn)工數(shù)）著手，對(duì)四類(lèi)建設(shè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)、工程定價(jià)、施工合同、設(shè)計(jì)變更及質(zhì)量監(jiān)督、工程驗(yàn)收等一系列環(huán)節(jié)進(jìn)行了自查，在項(xiàng)目立項(xiàng)上查可行性調(diào)查報(bào)告，看項(xiàng)目回報(bào)周期是否達(dá)標(biāo)；工程定價(jià)查標(biāo)準(zhǔn)，看定價(jià)是否在當(dāng)?shù)爻^(guò)其他運(yùn)營(yíng)商同類(lèi)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，是否按照等于或低于同類(lèi)工程價(jià)格進(jìn)行定價(jià)；施工合同查規(guī)范，看施工單位資質(zhì)是否符合公司要求；質(zhì)量監(jiān)督查管理，看監(jiān)理機(jī)制是否健全，監(jiān)理工作是否落實(shí)到人頭；工程驗(yàn)收查真實(shí)，看在工程驗(yàn)收中是否有收受財(cái)物或其他利益加大工程量的行為，是否有虛列工程套取工程款的行為；工程檔案查完整，看每個(gè)工程的竣工資料內(nèi)容是否齊全，各項(xiàng)憑證是否符合要求，資料裝訂是否規(guī)范，移交手續(xù)是否完備等。本次自查了2006年四類(lèi)工程共計(jì)179項(xiàng)，總投資2342萬(wàn)元；2007年四類(lèi)工程共計(jì)133項(xiàng)，總投資1495萬(wàn)元；通過(guò)檢查工程投資，工程管理制度和工作流程，我公司在工程建設(shè)管理上符合***公司的管理要求，工程管理制度、流程健全，所有工程項(xiàng)目均按公司規(guī)定進(jìn)行立項(xiàng)報(bào)批，經(jīng)***分公司批準(zhǔn)后組織實(shí)施。工程計(jì)劃數(shù)、實(shí)際完工數(shù)和驗(yàn)工數(shù)真實(shí)，工程質(zhì)量合格，驗(yàn)工計(jì)價(jià)合理，絕大部分項(xiàng)目竣工資料完整，在工程發(fā)包中不存在受賄行為，更沒(méi)有虛增建設(shè)成本、虛列工程項(xiàng)目套取工程款的情況。分公司總經(jīng)理負(fù)總責(zé)，緊緊抓住前期立項(xiàng)、后期驗(yàn)收兩道重要環(huán)節(jié)，將自建項(xiàng)目的施工建設(shè)和工程驗(yàn)收，分成了兩條渠道進(jìn)行管理，完善了管理制度、配備了人員，明確了職責(zé)，對(duì)工程建設(shè)和工程驗(yàn)收人員推行項(xiàng)目問(wèn)責(zé)制和永久責(zé)任制，簽訂工程項(xiàng)目承包責(zé)任書(shū)，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，工程驗(yàn)工真實(shí)有效；多次對(duì)小組成員進(jìn)行職業(yè)道德方面的教育和培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)驗(yàn)收工作的重要性，尤其是強(qiáng)化商業(yè)賄賂方面的防范意識(shí)，杜絕發(fā)生虛假驗(yàn)工等違規(guī)違紀(jì)事件。存在的主要問(wèn)題、原因及整改情況：一是部分竣工資料還存在漏蓋公章，簽字不完整，驗(yàn)收單不規(guī)范；二是2006年工程技術(shù)檔案未及時(shí)交綜合部存檔。主要原因是工作不夠仔細(xì)和主管人員工作調(diào)整所致。通過(guò)整改，有32份竣工資料補(bǔ)蓋了公章和簽字，26份不規(guī)范的驗(yàn)收單得到了糾正；目前正在加緊對(duì)2006年竣工資料整理歸檔工作，使其盡快移交歸檔。（二）物資管理方面：由運(yùn)維部主任和物管人員牽頭，協(xié)同各經(jīng)營(yíng)部一起，從5月8日開(kāi)始，用了兩周時(shí)間，從物資采購(gòu)審批、驗(yàn)收入庫(kù)、使用發(fā)放、帳務(wù)處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行自查自糾，在物資采購(gòu)權(quán)限上查執(zhí)行，看是否有超出***集采范圍的行為；自行采購(gòu)的物資查來(lái)源，看是否購(gòu)買(mǎi)了未能入圍廠家的材料；對(duì)照合同查單價(jià)，看在采購(gòu)中為了貪圖私利不按照***核定的價(jià)格進(jìn)行采購(gòu)，擅自提高采購(gòu)價(jià)格的行為；清理庫(kù)存查管理，看是否有物資積壓閑置的問(wèn)題；對(duì)照制度查漏洞，看管理監(jiān)督機(jī)制是否到位等。本次自糾自查采購(gòu)合同共計(jì)146項(xiàng)，合同審批符合流程，簽訂履行符合要求，購(gòu)銷(xiāo)合同保管良好；清查庫(kù)存光電纜19種、交接箱20種、其他物資150種，帳物相符率為100％。沒(méi)有發(fā)生超出***集采規(guī)定以外的采購(gòu)行為；沒(méi)有擅自提高采購(gòu)價(jià)格謀取好處的行為；公司材料沒(méi)有發(fā)生囤積浪費(fèi)的現(xiàn)象；沒(méi)有發(fā)現(xiàn)單位或個(gè)人帳外暗中收受對(duì)方財(cái)物或其他利益以促成交易的行為；沒(méi)有發(fā)生擅自處理廢舊物資的行為。在物資管理方面，我公司的物資管理從編制計(jì)劃，申請(qǐng)采購(gòu)、合同簽訂、入庫(kù)保管、發(fā)放使用、廢舊物資回收和處理等各個(gè)環(huán)節(jié)都建立了卡控措施，制定了管理制度和管理辦法，定期將***集采定價(jià)和自行采購(gòu)定價(jià)的物資編制成冊(cè)，通過(guò)各部門(mén)會(huì)簽作為分公司物資采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；合同審批、采購(gòu)入庫(kù)、報(bào)銷(xiāo)付款等環(huán)節(jié)都建立相互監(jiān)督機(jī)制，保證采購(gòu)行為規(guī)范、透明。存在的主要問(wèn)題、原因及整改情況：一是部分合同存在范本不規(guī)范，二是庫(kù)房太小，物資堆碼不合理，有混放現(xiàn)象；三是材料架不標(biāo)準(zhǔn)；主要原因是部分廠商的合同不規(guī)范；由于成本緊張，未能租用較大房屋作為庫(kù)房，導(dǎo)致庫(kù)房較小，物資堆碼不合理；通過(guò)整改，草擬了標(biāo)準(zhǔn)的合同范本作為定購(gòu)合同，調(diào)整了合同歸檔時(shí)限，規(guī)范了管理；盡量調(diào)整庫(kù)房堆放空間，并尋找適宜房屋用于存放材料，確保材料堆碼整齊、不亂丟、不混放。（三）經(jīng)營(yíng)代理方面：由市場(chǎng)部主任牽頭，協(xié)同各經(jīng)營(yíng)部一起，從5月8日開(kāi)始，對(duì)代理管理方面進(jìn)行了自查，重點(diǎn)將公司成立以來(lái)所有代理合同和協(xié)議進(jìn)行“回頭看”，對(duì)代理制度、流程、臺(tái)帳、客服管理、合同條款、結(jié)算等方面的自查過(guò)程中，從中發(fā)現(xiàn)和查找問(wèn)題。按照要求，我們從清理代理合同開(kāi)始，將公司組建以來(lái)的代理合同，包括代維合同進(jìn)行了徹底的清查，檢查制度流程，看是否建立相應(yīng)管理制度和工作流程；檢查臺(tái)帳登記情況，看臺(tái)帳是否健全規(guī)范；檢查協(xié)議內(nèi)容，看是否有違反***公司要求，擅自擬定的代理協(xié)議、代理商管理辦法、與不符合要求的代理商簽訂的代理合同；清理代理費(fèi)支出，查找代理費(fèi)中有沒(méi)有弄虛作假的行為；清理經(jīng)營(yíng)收入，查找有沒(méi)有虛列收入情況等； 本次清理2004年以來(lái)代理合同和協(xié)議共計(jì)45份，基本符合***公司要求；總體上，對(duì)代理商管理是嚴(yán)格到位的，各項(xiàng)管理制度、管理流程健全，卡控措施到位；分公司轄區(qū)內(nèi)縣城以上的經(jīng)營(yíng)區(qū)域，都是采用自主經(jīng)營(yíng)模式；代理經(jīng)營(yíng)區(qū)域主要是部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)，僅占很小份額，都是按照***公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其代理費(fèi)支出嚴(yán)格控制在川分規(guī)定的最低限度內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生違紀(jì)違規(guī)的事件。代理費(fèi)的核算支出流程，采取一級(jí)管理、三級(jí)復(fù)核的管理制度，層層把關(guān)，做到每筆代理費(fèi)結(jié)算依據(jù)充分，支出憑證齊全。存在的主要問(wèn)題、原因及整改情況：一是有3份代理協(xié)議漏簽時(shí)間和漏簽委托人；二是有不符合***規(guī)定的代理內(nèi)容條款；主要原因是漏簽或錯(cuò)簽了地方，以及因分公司轄區(qū)內(nèi)特殊情況，對(duì)***分規(guī)定的合同范本進(jìn)行了部分修改；通過(guò)整改，補(bǔ)簽了時(shí)間和重簽了字；公司修訂了代理合同范本，其中包括固話代理營(yíng)銷(xiāo)協(xié)議、固話、寬帶代理收費(fèi)協(xié)議、固話、寬帶代理裝機(jī)維護(hù)協(xié)議等，并已報(bào)***市場(chǎng)部審核通過(guò)。（四）財(cái)務(wù)管理及小金庫(kù)方面：財(cái)務(wù)部對(duì)照治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的自查自糾內(nèi)容，對(duì)經(jīng)營(yíng)收入、工程建設(shè)資金、大額資金使用等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了自查自糾。通過(guò)對(duì)2001年以來(lái)財(cái)務(wù)各類(lèi)原始憑證共439本，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)分公司經(jīng)營(yíng)收入中利用虛假合同，用以虛增收入的行為，公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收入真實(shí)；沒(méi)有發(fā)生在工程建設(shè)資金中，以虛增建設(shè)成本、虛列工程項(xiàng)目、虛列成本費(fèi)用等手段套取公司的建設(shè)資金和截留收入，并將其轉(zhuǎn)化為消費(fèi)資金的行為；沒(méi)有設(shè)立帳外帳（小金庫(kù)），用于發(fā)放勞務(wù)費(fèi)、獎(jiǎng)金和市場(chǎng)公關(guān)費(fèi)用等行為；大額資金使用都執(zhí)行聯(lián)簽制和大額資金審批制；委派的財(cái)務(wù)人員沒(méi)有在公司領(lǐng)取獎(jiǎng)金；財(cái)務(wù)人員沒(méi)有利用工作之便，暗中收取財(cái)物或其他利益以促成交易的行為。分公司制定并下發(fā)了一系列成本支出、營(yíng)收的管理制度和辦法，使財(cái)務(wù)管理工作有序可控；在自查中，我們發(fā)現(xiàn)由于營(yíng)業(yè)款繳存不及時(shí)，可能導(dǎo)致挪用和丟失營(yíng)業(yè)款的情況，分公司針對(duì)這一情況，在《***分公司營(yíng)收管理辦法》基礎(chǔ)上，及時(shí)制定并下發(fā)了《***分公司營(yíng)收款補(bǔ)充管理規(guī)定》，強(qiáng)化營(yíng)收管理力度，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，每天對(duì)營(yíng)收情況進(jìn)行核算和監(jiān)控，督促營(yíng)業(yè)部及時(shí)將營(yíng)收現(xiàn)金存入銀行，按照日核日清的工作流程，確保營(yíng)收款票據(jù)當(dāng)日核算，營(yíng)收現(xiàn)金當(dāng)日進(jìn)帳，提高