【正文】 決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí),公司在征得有權(quán)部門(mén)的同意后,可以按照正常程序進(jìn)行表決,并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說(shuō)明。股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和上海證券交易所股票上市規(guī)則,與該關(guān)聯(lián)事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東（包括股東代理人）可以出席股東大會(huì),并可以依照大會(huì)程序向到會(huì)股東闡明其觀點(diǎn),但在投票表決時(shí)必須回避。股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)作出的決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)方為有效。但是,該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)涉及本規(guī)則第五十二條規(guī)定的事項(xiàng)時(shí),股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效。第四十二條 股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案,應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過(guò)的,新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第四十三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行,直至形成決議。因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)不能正常召開(kāi)或未能作出任何決議的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向證券交易所說(shuō)明原因,董事會(huì)有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)。第四十四條 除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外,董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。第四十五條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán),每一股份享有一票表決權(quán),但是每次（項(xiàng)）表決均表示其全部表決權(quán)。第四十六條 股東大會(huì)采取記名投票表決方式對(duì)列入議事日程的提案逐項(xiàng)進(jìn)行表決。與會(huì)股東或股東代表應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)表決單，大會(huì)表決期間，股東不再發(fā)言。與會(huì)股東或股東代表表決時(shí)，應(yīng)在表決單上“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”的所選空格內(nèi)打“∨”，并在“股東簽名處”簽名。若表決單沒(méi)有簽名，則該事項(xiàng)表決視為“棄權(quán)”，9 若表決單已經(jīng)簽名而表決欄為空白則該事項(xiàng)表決視為“同意”； 表決欄中多選則視為“廢票”；出席股東大會(huì)而未交表決單的均視為“棄權(quán)”。股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí),可以實(shí)行累積投票制和多輪補(bǔ)缺投票制。第四十七條 每一審議事項(xiàng)的表決投票,應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn),并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。第四十八條 會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過(guò),并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第四十九條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票,出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。第五章 股東大會(huì)決議、記錄及公告第五十條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第五十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。第五十二條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行公司債券；（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）公司章程的修改；（五）回購(gòu)本公司股票；（六）《公司章程》規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。第五十三條 非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn),公司不得與董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第五十四條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù),占公司總股份的比例；（二）召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（三）會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；（四）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；（六）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；（七）股東大會(huì)認(rèn)為按公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第五十五條 股東大會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名,并作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。股東大會(huì)會(huì)議記錄的保管期限為十五年。第五十六條 對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng),還可以進(jìn)行公證。第五十七條 股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律和本規(guī)則的規(guī)定。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé),保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整,不得使用容易引起歧義的表述。股東大會(huì)決議違反法律、行政法規(guī),侵犯股東合法權(quán)益的,股東有權(quán)向人民法院提起民事訴訟。第五十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后當(dāng)日將股東大會(huì)決議公告文稿、會(huì)議記錄和全套會(huì)議文件報(bào)送證券交易所,經(jīng)證券交易所審查后刊登決議 11 公告。第五十九條 股東大會(huì)決議公告應(yīng)注明出席會(huì)議的股東（和代理人）人數(shù)、所持（代理）股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)總股權(quán)的比例,表決方式以及每項(xiàng)提案表決結(jié)果。對(duì)股東提案做出的決議,應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。第六十條 股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)預(yù)案作出修改,或?qū)Χ聲?huì)預(yù)案以外的事項(xiàng)作出決議,或會(huì)議期間因突發(fā)事件致使會(huì)議不能正常召開(kāi)的,公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所說(shuō)明原因并公告。第六十一條 會(huì)議提案未獲通過(guò),或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)決議公告中做出說(shuō)明。第六十二條 股東大會(huì)以會(huì)議文件等形式向股東通報(bào)的重要內(nèi)容,如未公開(kāi)披露的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露。第六十三條 本議事規(guī)則由股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)擬訂并負(fù)責(zé)解釋。如對(duì)本議事規(guī)則有任何修改,應(yīng)經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。第六十四條 本議事規(guī)則自股東大會(huì)批準(zhǔn)該規(guī)則之日起開(kāi)始實(shí)施。某某某股份有限公司董事會(huì)二○○一年十二月 日■董事會(huì)工作條例某某某股份有限公司 董事會(huì)工作條例 第一章 總 則第一條 為健全和規(guī)范某某某股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)的議事和決策程序，明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 董事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)管理的決策機(jī)構(gòu)，維護(hù)公司和全體股東的利益，在《公司章程》和股東大會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)公司發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策，對(duì)股東大會(huì)和全體股東負(fù)責(zé)。第三條 董事會(huì)對(duì)外代表公司，董事長(zhǎng)是公司的法定代表人。公司總經(jīng)理在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和行政管理活動(dòng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第四條 董事會(huì)接受公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督，尊重職工代表大會(huì)的意見(jiàn)或建議。第五條 公司下屬全資、控股企業(yè)董事會(huì)可參照本條例執(zhí)行或制定相應(yīng)規(guī)則。第二章 董事會(huì)組織規(guī)則第一節(jié) 董事和董事會(huì)第六條 公司董事會(huì)由九名董事組成，其中獨(dú)立董事不少于三人。設(shè)董事長(zhǎng)一名，設(shè)副董事長(zhǎng)一名。董事由參加股東大會(huì)所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生或更換。每屆董事候選人名單由上屆董事會(huì)以提案方式提交股東大會(huì)決議。出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）如對(duì)董事候選人名單有異議，有權(quán)按照《公司章程》的規(guī)定提出新的提案，由董事會(huì)按照《公司章程》的規(guī)定審查決定是否提請(qǐng)股東大會(huì)決議。符合法定條件的任何人士經(jīng)股東大會(huì)選舉均可當(dāng)選董事。第七條 《公司法》第57條、58條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司董事；其中獨(dú)立董事的任職資格從其規(guī)定。第八條 董事每屆任期三年，任期屆滿，可連選連任。董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。第九條 董事的任職資格為：(一)能維護(hù)股東利益和保障公司資產(chǎn)的保值與增值；(二)具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)；(三)忠于職守，勤奮務(wù)實(shí)；(四)公道正派，清正廉潔。第十條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。無(wú)須股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)，辭職報(bào)告立即生效。但是下列情形除外：(一)該董事正在履行職責(zé)并且負(fù)有的責(zé)任尚未解除；13(二)董事長(zhǎng)或董事兼任總經(jīng)理提出辭職后，離職審計(jì)尚未通過(guò)；(三)公司正在或者即將成為收購(gòu)、合并的目標(biāo)公司。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。余任董事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議以前，該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十一條 董事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定。第十二條 董事連續(xù)三次未能親自出席，也不書(shū)面委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第十三條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（二）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（六）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（八）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；（九）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立帳戶儲(chǔ)存；（十）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十一）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息： 法律有規(guī)定； 公眾利益有要求；該董事本身的合法利益有要求。第十四條 董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，以保證：（一）公司的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）公平、公正對(duì)待所有股東；（三）認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（四）親自行使被合法賦予的公司管理處臵權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得將其處臵權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；（五）接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。第十五條 未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在善意第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下，董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。第二節(jié) 董事會(huì)職權(quán)第十六條 根據(jù)公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)主要行使以下職權(quán)：（一）董事會(huì)負(fù)責(zé)在每一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之日起六個(gè)月內(nèi)召開(kāi)年度股東大會(huì)，并作年度工作報(bào)告，按照總經(jīng)理擬訂的下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、本年度決算方案、稅后利潤(rùn)方案或彌補(bǔ)虧損方案，制訂公司下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、本年度決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）董事會(huì)根據(jù)總經(jīng)理主持?jǐn)M定的公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案、發(fā)展規(guī)劃的草案，決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案及公司發(fā)展規(guī)劃，并將公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案及公司發(fā)展規(guī)劃，提交股東大會(huì)作出決議。（三）制定公司增加或減少注冊(cè)資本的方案，并提交股東大會(huì)作出決議。制訂 15 公司股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、普通債券及其他金融工具的發(fā)行方案，并提交股東大會(huì)作出決議。（四）制訂公司的收購(gòu)、反收購(gòu)、合并、分立解散的方案，并提交股東大會(huì)作出決議。（五）制訂公司章程的修改方案，并提交股東大會(huì)作出決議。（六）董事會(huì)負(fù)責(zé)確定其運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的風(fēng)險(xiǎn)投資權(quán)限，建立嚴(yán)格的的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)有權(quán)批準(zhǔn)不超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)15％以下的資產(chǎn)處臵（收購(gòu)、出售、臵換和清理）等權(quán)限。董事會(huì)有權(quán)批準(zhǔn)不超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)30％的擔(dān)保權(quán)限。董事會(huì)有權(quán)批準(zhǔn)不超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)15％的對(duì)外投資權(quán)限。公司在12個(gè)月內(nèi)連續(xù)對(duì)同一資產(chǎn)或相關(guān)資產(chǎn)分次進(jìn)行的資產(chǎn)處臵、擔(dān)保、對(duì)外投資，以其累計(jì)額不超過(guò)上述規(guī)定為限。（七）根據(jù)總經(jīng)理主持?jǐn)M訂的方案，決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵和公司的基本管理制度。董事會(huì)委托總經(jīng)理根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，擬定機(jī)構(gòu)的設(shè)臵及變更方案，經(jīng)董事會(huì)討論通過(guò)后，由總經(jīng)理實(shí)施。（八）決定公司高級(jí)管理人員的范圍、任免辦法和報(bào)酬事項(xiàng)。根據(jù)董事長(zhǎng)提名聘任或解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（九）提請(qǐng)股東大會(huì)聘請(qǐng)、解聘、或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。（十）除上述規(guī)定外，行使法律、法規(guī)、股東大會(huì)及《公司章程》授予的其他職權(quán)。（十一）董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。（十二）董事會(huì)決議在實(shí)施的過(guò)程中，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)或其指定的其他董事應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可以要 16 求和督促總經(jīng)理予以糾正，總經(jīng)理若不采納意見(jiàn)，董事長(zhǎng)可以提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議作出決議，要求糾正