05股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓核準20xx1227-文庫吧
2024-10-13 17:31 本頁面
【正文】 品等證券類資產市值證明文件，信用證券賬戶資產除外；證券類資產市值證明文件可采用打印客戶對賬單形式，加蓋其他券商公章的對賬單可用于投資者資產的證明，對賬單包括當日打印資產對賬單（目前柜臺系統(tǒng)只能打印當日資產情況），和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對賬單作為資產證明。提供加蓋“證券存管業(yè)務專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結算有限公司投資者首次交易日期查詢網站，查詢其投資經驗，打印查詢結果并加蓋營業(yè)部“證券委托代理業(yè)務開戶專用章”確認的《投資者首次交易日期查詢結果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請日已滿兩年；或提供具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷的證明文件。（2）機構投資者機構投資者法定代表人（或授權代理人、執(zhí)行事務合伙人或負責人）須前往開戶營業(yè)部辦理業(yè)務。需提供：（一）經有效年檢的營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復印件；（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權委托書）；（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復印件，執(zhí)行事務合伙人或負責人身份證明原件（或授權代理人身份證明原件、執(zhí)行事務合伙人或負責人身份證明復印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人授權委托書）。合伙企業(yè)實繳出資總額，依據(jù)會計師事務所為其出具的上一或距申請日期不超過六個月的月度審計報告認定；無審計報告的合伙企業(yè)，需提供實繳出資確認書、銀行繳款憑證等實繳出資證明文件。（3）其他開戶資料（機構或自然人）深A股東卡；填寫《廣發(fā)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者風險承受能力調查問卷》（區(qū)分機構投資者和自然人投資者），成績在24分以上；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票公開轉讓基礎知識測試試題》成績在80分以上；風險揭示相片一張（需包括風險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》；開通權限流程：為其開通“特轉A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項中選擇“證券”——“股份轉讓適當性管理”——“股份轉讓協(xié)議登記”，開通交易權限。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風險等級不匹配”等提示，請點選“是”；如出現(xiàn)“客戶未做風險測評”提示，在柜臺系統(tǒng)下列菜單中填寫風險測評調查問卷：“增值”——“適當性管理”——“客戶問卷調查”。三、交易方法投資者交易權限開通后，可以直接登錄公司最新核新網上交易系統(tǒng)，通過“股票報價轉讓”選項進行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)。過渡期委托的股票數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股票數(shù)量應為 3 萬股以上。股票轉讓的申報價格最小變動單位為 元，交易方式為：（1）有明確成交對手：選擇“成交確認買入”（或“成交確認賣出”），雙方做反方向下單，約定編號在01000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號、對方席位號等均保持一致，廣發(fā)證券席位號：721100。圖1 成交確認買入圖2 成交確認賣出（2）無明確成交對手：選擇定價賣出或買入，自動生成約定編號，由對手方進行成交確認申報（對手方不確定），交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、約定編號、對方席位號等均保持一致。成交確認申報股票數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。定價申報未成交股票數(shù)量不小于 3 萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于 3 萬股的，以撤單處理。成交確認申報股票數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。圖3 定價買入圖4 定價賣出（3）全國股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓的交收日為 T＋1 日（T 日為股票轉讓日），最終交收時點為 16：00，T+2日資金可用、可取。四、交易收費投資者買賣掛牌公司股票，應按照規(guī)定交納相關稅費，中國登記結算有限公司和全國股份轉讓系統(tǒng)對投資者股票公開轉讓過程中收費如下：‰雙邊收取；%雙邊收??；監(jiān)管費和印花稅暫不征收；賬戶相關業(yè)務按深市A 股賬戶收費標準（‰雙邊收取，暫免收?。?；暫時不收取股東減持所得稅。五、不同券商開戶及股份托管投資者可以通過單個或多個主辦券
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