【正文】 其發(fā)行的股票的交易價值，每股的賬面價值等于()。[NextPage] ，股票的賬面價值()股票價格。()。()。，能否在以后補發(fā)，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。，不屬于境外上市外資股的是()。，不屬予記賬式債券的特征是()。、掛失()。[NextPage] ，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費?！搿搿搿?)方式付息的債券通常被稱為無息債券。()，是一種折價發(fā)行的債券。()。，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。()。[NextPage] ，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是()。(電子式)，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。()。，正確的是()。“金邊債券”的是()。，可分為()。這種債券的購買者()。[NextPage] ，錯誤的是()。、金融機構(gòu)承銷，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷()。()方可成立。%%%%()。()。，錯誤的是()。、流動性強的特點，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。()來保存。，均按照()的比例計提基金管理費。%%%%[NextPage] ，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運作基金的報酬。(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達至()水平。，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是()。，不正確的是()。()。%%%%()。[NextPage] ()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。%%%59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。()。二、多項選擇題()。、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。()。()。[NextPage] ，正確的有()。，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用，并能給持有者帶來一定收益的資本，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化()。()的憑證。，正確的有()。，它主要包括()。，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。()。[NextPage] ()?！肮蓹?quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。A.《物權(quán)法》B.《反壟斷法》C.《公司法》D.《證券法》，應(yīng)當置備股東名冊，記載()事項。，股票應(yīng)載明的事項主要有()。，正確的有()。、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策[NextPage] ()。()。，正確的有()。，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券()。，屬于垃圾債券的特點有()。，可以將債券劃分為()。，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。[NextPage] ，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。，屬于非流通國債特征的有()。，也可不記名，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。，國債的發(fā)行方式有()。，屬于公司債券特征的有()。，屬于公司債券范疇的有()。，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。[NextPage] ，正確的有()。，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準。而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷，歐洲債券一般要低于外國債券，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，正確的有()。、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。、收益高、收益較低、收入型基金之間，正確的有()。，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)、期貨合同、互換和期權(quán)，屬于金融衍生工具特征的有()。()。[NextPage] ，正確的有()。，所以雙方都要繳納保證金，稱為維持保證金，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達維持保證金水平三、判斷題“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。()。()。()，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。()。()，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。()。()，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()。()、流動性是股票最基本的特征。()。()。()，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。()，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()：一是債務(wù)人不履行債務(wù)。二是流通市場風險。()，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()[NextPage] ，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。()，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()。()。()、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()。()、提高收益體現(xiàn)了基金分散風險的特點。()、債券和其他證券投資基金。()。()，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。()，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()。()，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()，認股權(quán)證的價值越小。()，也可以在場外交易市場進行。()，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()。()，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()。()，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage] 、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者和個人投資者。()，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。()。()，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。()，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算。并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。()，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。()。()，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。()。()，股息也不固定，因而不存在信用風險。()，這是對財務(wù)風險的補償。()《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。()，應(yīng)提交最近5年的會計報表。()、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機構(gòu)注冊會計師)。()，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。()一、單項選擇題答案1.【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券。②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類。③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。[NextPage]7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。8.【答案】B【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者。商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券。保險公司已成為全球最大的機構(gòu)投資者。10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金。B選項描述的是企業(yè)年金。D選項描述的是社會公益金。11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。15.【答案】D【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔相應(yīng)的責任與風險。16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。18.【答案】C【解析】股票