公司監(jiān)事會工作指引-文庫吧
2025-09-14 19:52 本頁面
【正文】 銀行的董事會和高級管理 層及其成員的履職盡責情況、財務活動、內(nèi)部控制、風險管理等。 第十三條監(jiān)事會根據(jù)需要，可以向董事會和高級管理層及其成員或其他人員以書面或口 頭方式提出建議、進行提示、約談、質(zhì)詢并要求答復。 第十四條監(jiān)事可以列席董事會會議、董事會專門委員會會議、高級管理層會議，并有權 對會議決議事項提出質(zhì)詢或建議。 第十五條商業(yè)銀行重大決策事項應當事前告知監(jiān)事會，并向監(jiān)事會提供經(jīng)營狀況、財務 狀況、重要合同、重大事件及案件、審計事項、重大人事變動事項以及其他監(jiān)事會要求提供的信息。 第十六條監(jiān)事會在履職過程中，可以采用非現(xiàn)場監(jiān)測、檢查、列席會議、訪談、審閱報 告、調(diào)研、問卷調(diào)查、離任審計和聘請第三方專業(yè)機構提供協(xié)助等多種方式。監(jiān)事會有權根據(jù)履行職責需要，使用商業(yè)銀行所有經(jīng)營管理信息系統(tǒng)。 第十七條監(jiān)事會應當擁有獨立的費用預算。監(jiān)事會有權根據(jù)工作需要，獨立支配預算費 用。監(jiān)事會行使職權的費用由商業(yè)銀行承擔。 第十八條監(jiān)事會應當定期對監(jiān)事進行培訓，提升監(jiān)事的履職能力。 第十九條當全部外部監(jiān)事一致同意時，有權書面提議監(jiān)事會向董事會提請召開臨時股東 大會或臨時股東會，監(jiān)事會應當在收到提議后以書面形式反饋同意或不同意的意見。 當全部外部監(jiān)事書面提議時，監(jiān)事會應當召開監(jiān)事會會議。 當全部外部監(jiān)事認為監(jiān)事會會議議案材料不充分或論證不明確時，可以聯(lián)名書面提出延期召開監(jiān)事會會議或延期審議有關議案，監(jiān)事會應當予以采納。 第二十條監(jiān)事會應當每年向股東大會或股東會至少報告一次工作，報告內(nèi)容包括： （一）對商業(yè)銀行董事會和高級管理層及其成員履職、財務活動、內(nèi)部控制、風險管理的監(jiān)督情況； （二）監(jiān)事會工作開展情況； （三）對有關事項發(fā)表獨立意見的情況； （四）其他監(jiān)事會認為應當向股東大會或股東會報告的事項。 董事會和高級管理層及其成員對監(jiān)事會決議、意見或建議拒絕或拖延采取相應措施的，監(jiān)事會有權報告股東大會或股東會，或提議召開臨時股東大會或臨時股東會，必要時可以向監(jiān)管機構報告。 第二十一條監(jiān)事應當每年親自出席至少三分之二的監(jiān)事會會議。監(jiān)事因故不能親自出席 的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，但一名監(jiān)事不應在一次監(jiān)事會會議上接受超過兩名監(jiān)事的委托。代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內(nèi)行使權力。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，也未委托其他監(jiān)事代為出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。監(jiān)事每年為商業(yè)銀行從事監(jiān)督工作的時間不應少于十五個工作日。 職工監(jiān)事還應當接受職工代表大會、職工大會或其他民主形式的監(jiān)督，定期向職工代表大會等報告工作。 第二十二條監(jiān)事長應當履行以下職責： （一）召集、主持監(jiān)事會會議；
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