8資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法_-文庫吧
2025-09-05 21:15 本頁面
【正文】 第十條 法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，受托人應(yīng)當(dāng)采取 其他措施，有效維護基礎(chǔ)資產(chǎn)安全。 第十一條 中國保監(jiān)會根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)風(fēng)險狀況和監(jiān)管需要對基礎(chǔ)資產(chǎn)的范圍實施動態(tài)負面清單管理。 第三章 交易結(jié)構(gòu) 第十二條 受托人為受益憑證持有人的利益，設(shè)立支持計劃并進行管理。受托人應(yīng)當(dāng)符合下列能力標(biāo)準(zhǔn)： （一）具有基礎(chǔ)設(shè)施投資計劃或者不動產(chǎn)投資計劃運作管理經(jīng)驗； （二）建立相關(guān)投資決策機制、風(fēng)險控制機制、內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)操作流程； 第 5 頁 共 17 頁 （三）合理設(shè)置相關(guān)部門或者崗位，并配備專職人員； （四）信用風(fēng)險管理能力達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)； （五）最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰； （六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 受托人應(yīng)當(dāng)在首單支持計劃設(shè)立時向中國保監(jiān)會報告其能力建設(shè)情況。受托人能力下降，不再符合監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時整改，并報告中國保監(jiān)會。 第十三條 受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）設(shè)立、發(fā)行、管理支持計劃； （二）按照支持計劃約定，向受益憑證持有人分配收益； （三）協(xié)助受益憑證持有人辦理受益憑證轉(zhuǎn)讓、協(xié)議回購 等事宜； （四）持續(xù)披露支持計劃信息； （五）法律法規(guī)、本辦法規(guī)定及支持計劃約定的其他職責(zé)。 第十四條 原始權(quán)益人依照約定將基礎(chǔ)資產(chǎn)移交給支持計劃。原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具備持續(xù)經(jīng)營能力，無重大經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和法律風(fēng)險； （二）生產(chǎn)經(jīng)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家 第 6 頁 共 17 頁 產(chǎn)業(yè)政策； （三）最近三年未發(fā)生重大違約或者重大違法違規(guī)行為； （四）法律法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第十五條 原 始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)積極配合受托人、托管人及其他服務(wù)機構(gòu)履行職責(zé)，依照法律法規(guī)的規(guī)定和支持計劃的約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)，并確?；A(chǔ)資產(chǎn)真實、合法、有效，不存在虛假或欺詐性轉(zhuǎn)移等任何影響支持計劃的情形。 支持計劃存續(xù)期間，原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，保障基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的持續(xù)、穩(wěn)定，發(fā)生重大事項可能損害支持計劃利益的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知受托人并采取補救措施。 第十六條 托管人為受益憑證持有人的利益，保管支持計劃資產(chǎn)。托管人應(yīng)當(dāng)具有保險資金托管資格。 托管人與受托人不得為同一人， 且不得具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第十七條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）安全保管支持計劃資產(chǎn)； （二）按照支持計劃約定方式，向受益憑證持有人分配投資收益； （三）監(jiān)督受托人管理支持計劃運作行為，發(fā)現(xiàn)受托人違規(guī) 第 7 頁 共 17 頁 操作的，應(yīng)當(dāng)立即以書面形式通知受托人糾正，并及時報告中國保監(jiān)會； （四）出具托管報告； （五）法律法規(guī)、本辦法規(guī)定及支持計劃約定的其他職責(zé)。 第十八條 受托人可以聘請資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)在支持計劃存續(xù)期間對基礎(chǔ)資產(chǎn)進行管理。資產(chǎn)服 務(wù)機構(gòu)可以是支持計劃的原始權(quán)益人。 受托人聘請資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)簽訂服務(wù)合同，明確資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的職責(zé)、管理方法和標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、風(fēng)控措施等。 第十九
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