3金融辦交易場所工作方案-文庫吧
2025-08-13 02:50 本頁面
【正文】 益得到有效保障。 二、排查范圍和清理整頓對象 （一）排查范圍。 所有在我縣注冊的由省及以下政府批準(zhǔn)或省有關(guān)部門批準(zhǔn)的各類權(quán)益和中遠(yuǎn)期交易場所，未經(jīng)批準(zhǔn)自行開展各類權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易的交易場所，包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所，以及外省、市上述交易場所在我縣設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)，均屬本次清理整頓的 排查范圍。 （二）清理整頓對象。 。除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，本縣內(nèi)交易場所有以下違法違規(guī)交易活動的，均為清理整頓對象： （ 1）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易； （ 2）將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于 5 個交易日； （ 3）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計超過200 人； 第 3 頁 共 6 頁 （ 4）除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，從事以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的場所。 。未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立，自行從事保險、信貸、
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